十九世紀中期美國專利制度探析

王 衛

(中共畢節市委黨校 法學教研部,畢節 551700)

專利制度是隨著商品經濟的發展和科技的進步發展起來的,世界上最早建立專利制度的國家是威尼斯共和國,英國、法國、美國等工業革命的領軍國也陸續頒布了自己的專利法案。但專利制度的發展并不是一帆風順的,英國在十九世紀就曾出現過激烈的專利制度存廢之爭,荷蘭的專利制度在實行60年后又被廢除,中國、泰國等直到二十世紀中后期才逐步認可并建立起自己的專利制度。十九世紀三十年代至七十年代是美國工業革命的攻堅階段,美國開始躋身于世界資本主義強國之列,這一時期也是美國法形成的關鍵時期。1836年《專利法》奠定了美國現代專利制度的基本框架,這是美國專利立法史上最重要的一部法典。十九世紀中期美國的專利制度較之前的制度有了重大的改革,這是美國現代專利制度確立與全面發展的時期,起著承前啟后的作用。

一、十九世紀中期美國專利制度的主要內容

(一)專利管理機構

1836年,美國頒布的《專利法》明確要求設立專利專門管理機構——專利局,其隸屬于國務院,首長為專利局局長,該法案對專利局局長以及其他工作人員的職責和薪資都做了詳細的規定。

(二)專利申請制度

1.專利主體。美國自專利制度建立到2011年一直實行的是先發明制,十九世紀中期的專利申請當然也不例外,只有發明人才具有向專利局申請專利的資格。1836之前外國人不能在美國申請專利,1836年《專利法》賦予了外國人申請專利的權利,但費用方面不同。當時的奴隸沒有公民資格,直到內戰中奴隸才逐步獲得專利申請的資格。

2.專利客體。1836年《專利法》規定的專利客體有:技術、機械、制造品和物質組合,以及分別對技術、機械、制造品和物質組合的改進。外觀設計成為專利客體是這個時期專利客體的顯著變化,這是1842年8月法案新增的規定,就在該法案頒布的當年,喬治·布魯斯因其印刷活字獲得美國第一號設計專利[1]167,外觀設計專利擴大了專利種類。

3.專利性標準。專利性標準即發明或發現應具有什么特性才能被授予專利。“新穎性”和“實用性”是美國建立專利制度時就有的標準,“非顯而易見性”是在十九世紀中期的判例中慢慢發展起來的,是1852年《專利法》明文確定的標準。“實用性”是發明存在的理由,“新穎性”是必備條件,“新穎性”與“實用性”有別于“非顯而易見性”,但三種特性常常疊加交錯,缺乏新穎性的東西肯定是顯而易見的,很難將它們完全分開。

4.專利申請程序。十九世紀中期在美國申請專利的程序大致要經歷提交申請相關材料、宣誓、繳納費用、待審查,如果專利局審查未通過,可向審查委員會提出申訴或向法院提起確權訴訟。

(三)專利權的保護與抗辯

1.專利保護期限。1836年《專利法》規定的專利保護期限是14年,但同時規定專利權人可申請延長7年。十九世紀中期美國一直沿襲的是這種規定,直到1861年3月,才將專利保護期從14年延長至17年,期滿不再延長[1]167。

2.專利權的保護。十九世紀中期美國強化了對專利權的保護,主要體現在專利權的可繼承性與可轉讓性、專利權司法救濟兩個方面。

1790年《專利法》對專利繼承和轉讓未作明確的規定,1793年《專利法》規定專利權可以轉讓,1836年《專利法》規定專利權既可繼承也可轉讓。專利權人或受讓人或許可人在受到侵權后可以向法院提起訴訟,初審權交由美國巡回法院或某巡回法院中具有管轄權的地區法院,依據普通法或衡平法來審理,期間原告可向法院提出申請,如果法院認為該請求合理則可發出停止侵害發明人的禁令,這就是美國專利訴訟法上通稱的“初步禁令”。

3.專利權抗辯事由。這個時期專利權抗辯理由主要有以下幾個方面:申請材料不規范、非第一發明人、非專利性標準。此外,專利權人被授予該專利時是外國人,并且沒有在18個月內以合理的條件投入使用等事由也是合法的抗辯理由。

(四)其他重要制度

1.1854年蘇?？松暝V案[2]187——“雙重專利”問題?！半p重專利”指的是就一項發明或發現提出兩次權利要求所產生的問題,其適用是為了防止專利保護期限得以延長。同一項發明或發現不能共同或分別取得兩項專利,蘇?？松暝V案是最早涉及這個問題的判例之一,該案的最終判決是在1866年作出的,法院并未接受蘇福克公司的辯護理由,認為對發明的改進可以作為一個新的專利申請,只要這種改進具有實質性就不屬于“雙重專利”。

2.1854年奧瑞里訴莫斯案[2]93——“等同原則”。“等同原則”又稱“等同物理論”,現實生活中一模一樣地仿制別人專利產品的現象并不多見,但以細微的變化來逃避侵權責任則比較常見,“等同原則”的適用是為了更全面、切實保護專利權人的利益,“等同物”不可獲得專利且構成侵權。在奧瑞里訴莫斯案中,法院認為莫斯是電磁電報機的第一發明人而且不違反國會立法精神,莫斯具有該發明的專利權,比較奧瑞里的機器和莫斯的機器,可以發現它們具有相同的功能和效果,奧瑞里電報機的主要元件與莫斯電報機的元件相同,其他不同的元件是眾所周知的替代物,奧瑞里的電報機構成侵權。

二、十九世紀中期美國專利制度的特點

(一)實施親專利政策,充分保護專利權益

親專利政策就是專利強保護政策,即對專利保護所持的積極態度,美國政府一向熱衷于專利法的修改與完善。十九世紀的英國曾出現激烈的專利制度存廢之爭,荷蘭也曾經廢除過專利制度,但美國自1787年專利權入憲、1790年頒布第一部《專利法》以來,這種親專利態度日趨明顯。林肯總統在論“發現、發明和改良”的演講中說:“在沒有專利法之前,隨便什么人,隨便什么時候,都可以使用別人的發明,這樣發明人從自己的發明中就得不到什么特別的利益了。專利制度改變了這種狀況……,給發現和制造使用新品種的天才火焰增加了利益的柴薪?！绷挚峡偨y曾在1849年獲得美國第6469號專利[3]。美國自建立專利制度直到2011年專利法案改革一直實行的是“先發明制”,就是發明人具有排他的申請專利權。先發明制強調保護發明人的權益,把專利權授予真正的發明人,具有當然的正當性和合理性,能夠刺激人類的發明欲望。

(二)專利與貿易掛鉤,專利交易市場繁榮

專利權作為一種權利在市場上流通,在十九世紀中期以前就有了,但在十九世紀中期專利交易市場尤為繁榮,這與當時的經濟水平的提高、科技的進步、專利的高度可信賴性、國家對專利轉讓的支持分不開。十九世紀的美國已經在全國建立起了一個專利許可與轉讓的市場體系,僅1845年一年,美國專利局就登記了2 108件專利轉讓合同,到十九世紀七十年代,平均每年在專利局登記的轉讓合同就有9 000件,而1853年英國的專利轉讓合同數目只有273件,這個數字能讓我們了解到英國與美國專利市場的差距[4]。

(三)“非顯而易見性”萌芽,豐富專利性標準

“實用性”“新穎性”與“非顯而易見性”構成美國專利性的三大標準。“實用性”和“新穎性”相對來說比較好把握,“非顯而易見性”比較難把握而且是最重要的一個標準,需要將該發明申請與現有的整個技術對比,并且要以該領域的普通技術人員作為參考,在審判中法官對“非顯而易見性”的理解程度與把握尺度不一樣會導致審判不一致?！皩嵱眯浴焙汀靶路f性”標準自始就有,十九世紀中期已經出現“非顯而易見性”標準的適用,1852年《專利法》以成文法的形式將其固定下來?！胺秋@而易見性”是美國專利制度的一大特色。

(四)司法介入確權糾紛,完善專利訴訟體制

十九世紀中期之前,專利確權糾紛交由國務卿來處理,法院沒有介入。1836年《專利法》在專利局內部設立了審查委員會,受理對專利局不授權或專利申請沖突的申訴,直到1839年法案廢止了由特聘審查員辦理專利申訴案的制度,改由哥倫比亞地區法院首席法官審理專利授權爭議案件,首席法官每年獲得額外的100美元補貼;對首席法官判決不服的,可以向聯邦最高法院上訴;由于首席法官工作量大,之后改成可以向哥倫比亞地區法院的某一法官提出訴訟[5]。1870年的《專利法》廢止法官個人審判制,由法院實行全部審判。1836年《專利法》規定美國巡回法院或某巡回法院的地區法院依據衡平法或普通法進行初審,美國最高法院具有再審權,初審與上訴所依據的規則必須一致。

三、十九世紀中期美國專利制度的啟示

(一)適應社會需求,適時調整立法

美國1836年頒布的《專利法》,是在舊有專利法問題突顯、社會急劇變革的形勢下頒行的。1837年法案增加了局長年度報告職責,由于專利工作規模的不斷擴大,又在法案中增加了一名審查員;1839年專利法賦予專利局農業促進工作職責;1842年專利法案擴充了專利客體種類,增加了外觀設計可專利性,并且賦予專利權人標記義務;1861年將專利保護期從14年調整到17年,調整了專利申請費用,取消在費用方面對外國人的歧視政策。

由此可見,經濟在發展,形勢在變化,法律既然屬于上層建筑就應該適時調整以具有良好的社會適應性,立法的過程要充分吸收相關利益主體的意見,好的法案能夠有效調整主體利益關系,更好地實現立法目的。

(二)平衡專利權益,加大專利保護

專利制度是一種利益制度,使得發明人的投入可以獲得豐厚的回報,只有加大對專利權的保護,才能刺激人們智慧的迸發。十九世紀中期美國專利制度雖然比不上現在的專利制度那么健全,但對專利權益的保護是“無微不至”的。十九世紀中期的專利制度擴大了主體和客體范圍,外國人可以在美國申請專利,改變了以往外國人不能申請專利的規定,客體擴大到外觀設計;“告知制度”給予申請者1年的優待期,這體現了對專利權人的“事先保護”;在“新穎性”標準方面增加了2年寬限期的規定,這說明對新穎性的“新”,其要求已經沒有之前的那么嚴格;在專利局內部建立審查委員會,對于專利沖突的解決和對專利局長的意見不服,都可以向審查委員會提出申訴;在專利權受到侵犯時可以向法院提起訴訟,專利權人還可以在法院審理前提出申請,法院可發出“初步禁令”,這是司法前救濟,能更好地保障專利權人利益;專利權允許繼承或轉讓,使得專利可以成為一種商品在市場上進行交易,這促進了市場的流通與繁榮。

十九世紀中期美國的專利制度對專利權的保護是全方位的,使得這個時期的專利授權數量不斷增加。所以我們在專利法制建設的時候一定要加強對專利權益的保護,這樣才能刺激專利在數量和質量方面的提升。但一味追求加大對專利權的保護也是不合理的,任何權利都可能擴張,專利權的無形性決定其更容易擴張,專利權的擴張會導致市場的混亂與壟斷,需要對其進行限制。十九世紀中期美國在加大對專利權保護的同時,也規定了很多的專利權法定抗辯理由,這是美國專利立法早期的探索。司法判例中“雙重專利”原則的適用有效防止了專利權人延長保護期限。我們在立法和審判的時候要盡量尋找平衡點,平衡專利權人與社會公眾之間的權益。

(三)重視發明創造,拉動經濟發展

受資產階級古典自然法學說和財產權勞動學說的影響,美國一向貫徹“親專利政策”,從總統到平民,從法官到律師,大家都在積極倡導對專利的保護。憲法是美國的根本大法,是對重要事項原則性的規定,在美國獨立后、建國之初的《獨立宣言》中,規定了專利權和著作權,這充分體現了美國人對專利權的積極態度。

專利制度對經濟的增長有持續的促進作用[6]。專利權作為發明創造排他性使用的權益,對節約勞動力、提高效率有積極的意義,美國人在很早的時候就意識到這點,特別是在十九世紀中期的美國,工業革命大規模的開展,機器手工業代替手工作坊,經濟水平趕超英國等國家,更加需要對發明創造的重視和保護。我們要意識到專利是經濟發展強有力的助推劑,要從思想和法律建設方面重視發明創造。在當今,不僅是美國,日本、德國等經濟發達國家專利意識也相當強,它們有著與經濟發展相匹配的專利制度,所以我們應該意識到專利對經濟建設的促進作用,重視發明創造,這與新時代所倡導的建設創新型國家的理念相符。

四、結語

美國是世界上最大的專利擁有國,其專利制度被公認為較為完善、具有借鑒意義,這與其一向貫徹“親專利政策”,熱衷于專利法的修改是密不可分的。十九世紀中期的美國經濟快速發展,逐步趕超英、法等老牌資本主義國家,建立起了與之相適應的專利制度,專利局的設立使得專利申請更加規范,專利主體和客體范圍擴大,專利權保護力度加強,“非顯而易見性”標準和“等同原則”萌芽,這些都奠定了美國現代專利制度的基礎。這個時期專利數量大幅度增加,拉動經濟快速發展,到1870年,美國工業在世界工業總額中的比重上升到第二位,僅次于英國。對十九世紀中期美國專利制度進行研究可知,要發展經濟必須重視發明創造,加大對專利權益的保護,適應社會發展適時調整立法,為發明創造提供一個高效的、完善的法律制度空間。