山西省大型科研設施與儀器開放共享分析探討

摘 要：文章圍繞山西省大型科研設施與儀器開放共享，通過走訪調研、數據分析、文獻調研等研究方法，結合科技管理工作實際，分析山西省大型科研設施與儀器開放共享中存在的問題，梳理出區域內大型科技設施與儀器開放共享中存在的微觀政策匱乏、平臺數據挖掘不足、供給需求對接不暢、專業技術隊伍建設滯后、區域合作差等共性問題。針對大型科研設施與儀器開放共享存在的區域共性問題，從微觀政策探索、挖掘平臺數據、完善共享服務機制、打造技術隊伍、擴大政策宣講、加強區域合作等方面探討建議對策，以促進大型科研設施與儀器等科技資源高質量的開放共享。

關鍵詞：大型科研儀器；開放共享；共享機制；技術隊伍；區域共享

中圖分類號：G482 文獻標志碼：A

*基金項目：山西省科技戰略研究重點項目“山西省加強科研基礎設施和儀器設備開放共享平臺建設對策研究”（202104031402171）。

作者簡介：許明（1987-），男，碩士，助理研究員，主要研究方向：科技管理政策與大型科研儀器等科技資源開放共享研究。

0 引言

大型科研設施與儀器等科技資源是進行科技創新的前提所在，其多寡、優劣直接關系著國家科技創新能力的強弱。作為開展科技創新活動的“生產工具”，擁有相當規模、高質量的大型科研設施與儀器等科技資源，并實現與科技人才、資金等的合理配置，是開展高水平科技創新活動、產生原創性科技成果的必要條件[1]。推進山西省大型科研設施與儀器開放共享是深化科技體制改革，優化科研設施與儀器等科技資源的配置、管理，打造適應時代發展的具有區域特色的科研創新體系，提高區域創新能力的必要組成部分。其宗旨在于促進科研創新主體的融合與科技成果的轉化，發掘更多科研供給、需求，提升區域科技創新體系整體效能。

1 大型科研設施與儀器開放共享進展情況

1.1 建立系統的政策制度體系

大型科研儀器的開放共享是貫穿大型科研儀器購置、管理、服務、監督與評價過程的全鏈條管理工程，由此也形成了增量調控、信息共享、管理服務、引導激勵及評價考核政策制度[2]。為加快推進大型科研設施與儀器等科技資源向社會開放共享，山西省先后出臺《山西省人民政府關于大型科研設施與儀器等科技資源向社會開放共享的實施意見》（晉政發〔2016〕4號）、 《山西省大型科研設施與儀器等科技資源開放共享管理辦法（試行）》（晉科發〔2016〕21號）、《山西省科技創新券實施管理辦法（試行）》（晉科發〔2017〕86號）、 《省大型科研設施與儀器開放共享評價考核實施細則（試行）》（晉科發〔2022〕151號）、《省級新購大型科研儀器設備查重評議管理辦法》（晉財教〔2022〕125號）、《關于建立健全高校科研設施與儀器開放共享機制的實施意見》（晉教〔2022〕1號），形成系統性的開放共享政策制度體系，為山西省大型科研設施與儀器等科技資源開放共享提供有力制度支撐。

1.2 建成了開放的網絡管理服務平臺

按照國家統一標準規范，建成了“山西省科技資源開放共享網絡管理服務平臺”（以下簡稱省級網絡管理服務平臺），具備信息集成、信息展示、在線服務、管理評價、評估考核、查重評議等開放共享功能，搭建了層級管理的平臺功能體系（圖1）。納入省級網絡管理服務平臺數據庫的管理單位、儀器設備不斷增長（表 1），截至 2023 年，管理單位 166家，科研儀器4 219臺（套），儀器原值28.5億元。儀器設備共享率逐年提高，每臺儀器設備年平均共享機時上升到2023年的328.3 h。同時，在大型科研設施與儀器開放共享的基礎上，逐步擴大科技資源服務范圍，將科學數據、科技文獻、生物種質資源等科技基礎條件資源及重點實驗室、工程技術研究中心/技術創新中心等科技創新平臺納入到省級網絡管理服務平臺，形成全要素的科技資源網絡管理服務體系，助力山西省科技創新體系化建設。

1.3 實施科技創新券政策

為促進山西省大型科研設施與儀器等科技資源開放共享，出臺《山西省科技創新券實施管理辦法（試行）》（晉科發〔2017〕86號），依據科技創新券管理辦法，實施山西省科技創新券政策，建立山西省科技創新券管理服務系統。通過2016年、2017年兩輪試點工作，在山西省 11 個地市全面推開。2016—2022年，合計發放科技創新券約4 536萬元，惠及企業894家次，實現了政府科技部門、科技創新平臺基地、科技型中小微企業聯動，促進產學研合作，調動了科技型企業利用大型科研設施與儀器等科技資源進行科技創新的積極性，有效發揮科技創新券對山西省大型科研設施與儀器開放共享的政策激勵作用。

1.4 常態化評價考核

從政策制度制定到平臺建設更新，再到更為具體的科研儀器的開放使用，山西省大型科研設施與儀器開放共享已全面推開，評價考核則是推動大型科研設施與儀器開放共享的指揮棒，通過評價考核，發現并解決科研儀器開放共享中的難點、堵點等問題，長效推動科研儀器開放共享。依據《山西省人民政府關于大型科研設施與儀器等科技資源向社會開放共享的實施意見》（晉政發〔2016〕4號）制定《省大型科研設施與儀器開放共享評價考核實施細則（試行）》（晉科發〔2022〕151號），依據評價考核細則開展常態化評價考核。從組織管理情況、運行使用情況、共享服務成效3個方面，設計制定了山西省大型科研設施與儀器開放共享評價考核指標體系，分3個一級指標、8個二級指標、15個具體考核事項，并形成數據報送、專家會評、現場核查、結果發布等全流程的評價考核機制。2022年對省內山西大學、太原理工大學、中北大學、山西醫科大學等16所科研儀器相對集中的高校進行評價，有效推動了省內高校大型科研設施與儀器的開放共享。

2 大型科研設施與儀器開放共享存在問題

山西省大型科研設施與儀器開放共享從政策制定、平臺建設、機構運行等宏觀管理方面著手推進，打造大型科研設施與儀器開放共享供給側體系，同時，存在管理單位微觀政策創新缺乏、平臺數據不能充分挖掘利用、科研儀器需求方與供給方不能精準對接、專業人才培養滯后、省內特色資源區域共享差、開放共享觀念不強等問題，制約著大型科研設施與儀器等科技資源高質量的開放共享。

2.1 微觀政策制度探索不足

盡管制定出臺大型科研設施與儀器開放共享的一系列政策制度，涵蓋組織機構、運管機構、網絡平臺建設、服務收費、評估考核、經費支持、獎懲機制、儀器查重、標準規范等各個方面。但是，大型科研儀器開放共享的基本目標、開放原則、開放方式、收費標準、考核評價等宏觀綜合性管理制度較多，大型科研儀器運行維護、經費使用、平臺與系統、組織與服務、實驗技術人員、基金、評價考核、購置等具體的專項管理制度較少，怠于進行管理單位內的制度探索，未能解決開放共享更為具體的堵點難點，如服務收費、技術人員績效等問題。管理單位微觀政策探索得不足，不利于大型科研儀器開放共享在管理單位的最后一公里問題。例如，在納入省級網絡管理服務平臺的管理單位中，388家管理單位上報272條制度信息（圖2），其中科研儀器共享類225條、科研儀器運行類15條、科研儀器維護類16條、科研儀器使用類16條，管理單位微觀制度類型單一、針對性差，不能創新性解決大型科研儀器開放共享具體實踐中遇到的問題，管理單位在服務收費、獎勵績效、考核評估、人才隊伍等需微觀制度探索創新方面的專項管理制度，鮮有制度出臺。

2.2 平臺數據管理挖掘有待加強

“省級網絡管理服務平臺”集成了山西省較為豐富并以大型科研設施與儀器為主的科技資源數據信息，為山西省相關科技管理決策提供了相應的數據資源。但是，數據管理、挖掘不足是目前存在的主要問題。數據報送存在科研設施與儀器信息、開放共享記錄等數據報送不及時、不完整、不精準及瞞報、漏報，如省級網絡管理服務平臺儀器信息總量5 511臺（套），原值41.75億元，其中，已入庫4 219臺（套）（已入庫：核心字段完整、通過平臺審核），原值28.5億元（表2），其余1 292臺（套）儀器信息核心字段不完整、不準確，科技決策參考價值大打折扣，且報送方式落后，未配套相應的信息化工具，如開發手機APP、科技資源微信公眾號、配備數據傳感器等。數據統計分析只能進行儀器區域（圖3）、儀器原值（表3）等基本的部分單一字段分析，數據挖掘不足，對開放共享儀器查重等環節、共享成效、裝備水平、利用水平不能提供有力的、多維的數據分析支撐。此外，省級網絡管理服務平臺與各管理單位在線服務平臺對接不暢，致使共享服務記錄等數據信息不能及時互通、更新，并有效對接。對大型科研設施與儀器開放共享的相關集成數據的挖掘分析，影響著評估考核、統計分析、預約服務、查重評議等省級網絡管理服務平臺功能的充分發揮，制約著開放共享相關的管理決策，不能有效提升科技管理部門科研感知能力。

2.3 供給與需求不能精準對接

大型科研設施與儀器開放共享是建設以網絡管理服務平臺為主的開放共享服務體系，精準對接科研供給側與需求側，促進科技創新。受高校、科研院所行政化特性的影響，市場機制在科研儀器共享中不能充分發揮[3]，不利于科技創新供需雙方的對接。在山西省大型科研設施與儀器開放共享中，缺乏供給與需求對接的市場化運行機制、利益分配機制等，如第三方服務機構的建設、平臺基地的加入。省級網絡管理服務平臺中科技創新平臺基地數據庫建設滯后，不能反映大型儀器的開放共享與137家省重點實驗室、76家省技術創新中心等科技創新平臺基地的科研創新互動關聯情況；缺乏有效的開放共享獎補機制，未設立開放共享辦法規定的專項獎補經費，盡管采取科技創新券政策，對開放共享需求方科技創新進行補貼，但是對供給方缺乏相應的激勵機制，未能完全建立在開放共享不同階段對科研供給方與需求方雙向支持的機制[4]。不能有效調動供給方與需求方的積極性，形成銜接各相關方的良性循環，有效提高大型科研儀器資源配置效率[5]，致使開放共享成效大打折扣。

2.4 專業技術人才隊伍建設滯后

科研儀器是重要的科技資源，科學研究要依靠人的主觀能動性而進行，因此，實驗技術隊伍是大型科研設施與儀器開放共享的關鍵。在美國，大型科研儀器技術人員與常規科研人員處于并行、同等地位，擁有大型儀器的機構都設置了專門的技術崗位負責儀器使用、培訓、維護、改進等工作[6]。在國內，普遍存在大型科研儀器使用與管理缺少高技能的實驗技術人員，專業技術隊伍配置不高[7-8]。山西省大型科研設施與儀器實驗技術人員，因職稱評審中實驗技術系列的限制，職稱上升受限，山西省科研儀器開放共享專家數據庫、實驗技術隊伍人才庫建設滯后，對山西省高校、科研院所等單位的實驗技術隊伍缺乏系統的認識和定位。同時，開放共享的收費不能轉化為專業技術人員績效，人才激勵不足，致使實驗技術隊伍的積極性差。

2.5 開放共享觀念不強

在國內，由于大型科研儀器開放共享意識、觀念淡薄，加之相應管理制度和機制的不完善，高校、科研院所等單位大型科研儀器的公有產權“私有化”，其他使用者的使用權得不到保障[9]，大型科研設施與儀器等科技資源向社會開放共享的政策實施以來，要求山西省高校、科研院所等單位科研儀器入網、建設共享平臺、報送儀器信息，但是這些管理單位的積極性不高，對科研儀器開放共享的重視不夠。有些由財政資金支持購買的儀器僅由特定團隊使用，或服務于某項科研工作，科研項目完成后科研儀器閑置，造成資源浪費。例如，科研儀器相對集中的高校雖然建設儀器中心或高校分析測試中心，對科研儀器進行集約管理，促進科研儀器對高校內外的開放共享，但是，各院系高比例的科研儀器多作為資產進行管理，利用效率低，不能有效對社會提供開放共享服務，凸顯出對科研儀器開放共享的觀念淡薄、認知不足。

2.6 缺乏區域合作，特色資源共享差

山西省煤炭資源豐富，擁有特色煤化工產業，并形成配套的特色煤化工等相關專業科研平臺，以及循環流化床燃煤鍋爐技術試驗平臺、循環流化床煤氣化技術試驗平臺、生物質直燃發電技術試驗平臺等特種試驗平臺，高等創新研究院等新型研發機構，山西省超算中心、5G智慧礦山實驗室等創新平臺的高端科研設備，可為區域甚至全國提供共享服務。目前，大型特色科研設施與儀器共享差，與兄弟省市合作少，科研發展空間受限。

3 對策探討

3.1 聚焦管理單位，微觀政策探索

鑒于大型科研設施與儀器開放共享政策落實、具體實踐中的難點堵點，應聚焦管理單位及更為微觀的方面，以管理單位為試點進行探索，先行先試，打通難點堵點。在開放共享服務收費、人員績效支出、人才隊伍建設等方面，應聚焦管理單位微觀制度解決。聚焦科研設施與儀器較為集中、科研服務較為充實的高校、科研院所，制定管理單位具體、可操作性的收費制度或細則，鼓勵管理單位先行先試探索解決服務定價、發票管理、入賬等收費環節的關鍵問題，建立公開透明的開放共享服務成本核算辦法和服務收費標準，適時在山西省推廣，促進相關政策落實，打通收費等方面開放共享微觀實踐的障礙。在評價考核方面，聚焦對各類管理單位評價考核的具體實踐，以大型科研設施與科研儀器開放共享的宏觀政策《省大型科研設施與儀器開放共享評價考核實施細則（試行）》等為指導，設計、修正、優化“山西省大型科研設施與儀器開放共享評價考核指標”中的各類各級具體指標，對山西省管理單位起到相應的激勵和約束作用，正向推動山西省大型科研儀器的開放共享。

3.2 聚焦平臺數據，優化管理決策

省級網絡管理服務平臺功能的發揮在于數據信息的多寡、優劣。在信息化、大數據時代，要運用數字化系統思維，推進“大型科研儀器開放共享”數字化升級，建設更多大型科研儀器應用場景，打造大型科研儀器開放共享智慧治理體系。運用智能化分析、大數據算法，挖掘平臺數據信息，進行數據統計分析，對儀器資源數據進行多角度、交叉分析，研判山西省科研整體態勢，提升科技管理部門對山西省的科研工作感知度，為政府提供相關的科技管理、決策支撐。對運行機時、服務機時、服務預約量等存量數據進行統計分析、挖掘，充實開放共享考核評價的參考依據，更加客觀反映開放共享情況，促進大型科研設施與儀器開放共享評價考核的科學性；對新購科研設施與儀器的同類儀器設備的資源分布情況、共享情況、利用情況、年平均有效機時，以及技術指標的先進性、適用性、合理性進行較為全面地分析，為查重評議提供公正、科學的查重報告；在數據集成、展示方面，應繼續擴大管理單位范圍，增加存量數據，從平臺技術層面上督促引導管理單位提高數據的完整性、準確性，嘗試將物聯網技術運用到平臺建設中，布設傳感器等物聯網器件，抓取必要數據信息，開發配套省級網絡管理服務平臺手機APP，提高數據填報的便捷性，為科研用戶提供全面、準確的共享服務信息。

3.3 聚焦服務機制，精準對接供需

探索市場化的大型科研設施與儀器共享機制，建立市場激勵與行政約束相結合的運行管理機制[10]，是促進大型科研設施與儀器等科技資源開放共享的供需雙方精準對接的重要方式。山西省大型科研設施與儀器開放共享囊括省級平臺、管理單位在線服務平臺等信息化系統，科研儀器設備、科研服務等數據信息，科技主管部門、高校、科研院所、企業等主體單位，以及科研供給、需求的共享體系。隨著平臺功能不斷完善、各主體機構職能明確、供給側逐漸充實，應建立開放共享的各項機制，發掘、引入科研需求，有力對接科研供給側與需求側，不斷生成數據信息（流），推動大型科研設施與儀器開放共享平臺體系有效運行，發揮供給與需求的橋梁作用。在共享服務運行機制，可以引入專業服務機構、站點等，采取資產所有權與經營權分離的方式，依托儀器資源與市場，探索市場化運營方式，發揮連接社會需求與科技資源服務的紐帶作用，資源利用最大化。鼓勵、支持高校、科研院所及省重點實驗室、技術創新中心以科研項目、橫向課題的方式與企業合作，進行科研創新活動，提高科研儀器利用率[11]。在獎勵與約束機制方面，設立專項科研儀器開放共享專項經費，結合科技創新券政策，對科研供給方、需求方實施雙向支持。同時，探索以促進科研儀器開放共享的產學研合作機制，以科研儀器為抓手，鼓勵高校、科研院所等科研儀器集中、科研實力較強的管理單位與企業開展合作，通過橫向協議的方式促進開放共享。

3.4 聚焦人才培養，打造技術隊伍

在省級網絡管理服務平臺加快建立科研儀器開放共享的專家庫、實驗技術隊伍人才庫，引領山西省實驗技術人才隊伍建設，改觀實驗技術人員在科研工作中的定位。對于高等院校，職稱評價制度應向實驗技術系列進行傾斜，將實驗技術系列設置到正高層級，明確正高級實驗師職稱，落實以增加知識價值為導向的分配政策。對于科研院所，在現有職稱制度的基礎上，實行富有激勵性的政策措施，將開放共享服務收入用于人員獎勵和績效支出，落實好實驗技術人員崗位、培訓、薪酬、職稱和評價等政策。各管理單位結合現有實驗人員隊伍實際情況，依據開放共享關于人才隊伍培養的政策，積極進行人才培養，組織開展檢驗測試人員的技能培訓，有效提高科研儀器共享率[12]，打造高水平的實驗技術隊伍。

3.5 聚焦政策宣講，擴大共享認知

充分發揮科技網站、新聞媒介的作用，建立并運用微信公眾號，解讀儀器開放共享的各類政策制度文件精神，強化高校、科研院所、企業等社會主體開放共享理念；聯合各地科技部門，定期開展政策宣講，深入發掘科研創新主體的需求，促進開放共享供給方、需求方的相互了解，通過開放共享，提升科研服務的匹配性、精準度；積極促進省級網絡管理服務平臺與其他科研平臺的互聯互通，以及與各管理單位的對接聯通，形成數據聯通科研儀器開放共享的平臺體系，擴大科研儀器開放共享的社會影響力。積極開展調研，發揮科技部門有效的督導作用，推進大型科研儀器的開放共享。

3.6 聚焦區域合作，贏得更大空間

推動大型科研設施與儀器等科技資源開放共享，要立足本省，放眼全國，加強與全國兄弟省市的經驗交流，學習先進省市關于大型科研設施與儀器開放共享的有益做法，結合實際，探索推動科研設施與儀器開放共享。同時，遴選山西省特色科技資源，特別是將超算中心、高速飛車等大科學裝置，5G智慧礦山實驗室、高等創新研究院等創新平臺的高端科研設備加入“京津冀”科技資源共享平臺，廣泛開展合作研發和共享服務，提升山西省高端科研儀器設備的共享率和應用水平。

4 結語

大力推進山西省大型科研設施與儀器等科技資源開放共享是貫徹《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》《山西省人民政府關于大型科研設施與儀器等科技資源向社會開放共享的實施意見》，打造區域科技創新體系、服務區域科技創新的重要支撐。山西省大型科研設施與儀器開放共享工作開展至今，取得了明顯的成效。隨著中國科技體制改革不斷深化，未來會更加側重于科技創新體系的建設，科技資源開放共享體系正是科技創新體系中重要一環。同時，人工智能、區塊鏈、大數據等新一代信息技術的不斷成熟運用，大型科研設施與儀器等科技資源開放共享服務體系也面臨著升級迭代。面對新的管理、技術、創新要求，大型科研設施與儀器開放共享無論是平臺功能，還是開放共享體系運行，都需要滿足更為復雜、專業的科研需求。為此，必須堅持貼近科研實際，創新性推動大型科研設施與儀器等科技資源的開放共享，積極探索大型科研儀器設備的共享模式，創新開放共享管理、運行機制，通過課題合作、學習培訓、評價考核等方式推動開放共享體系建設，切實服務于區域乃至全國高校、科研院所、企業等創新主體，活躍科技創新活動，為經濟社會發展服務。

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Analysis and Discussion on Opening and Sharing of Large-scale Scientific Research Facilities and Instruments in Shanxi Province

XU Ming， ZHANG Zhuo， HUANG Xiao， YIN Huibin

（Shanxi Science And Technology Resources And Large Instruments Open Sharing Center， Taiyuan Shanxi 030006，China）

Abstract： The paper focuses on the open sharing of large-scale scientific research facilities and instruments in Shanxi Province， and analyzes the problems existing in the open and sharing of large-scale scientific research facili?ties and instruments in Shanxi Province through research methods such as visiting investigations，data analysis，and literature research，combined with the actual work of science and technology management. It sorts out the common is?sues existing in the open sharing of large-scale scientific and technological facilities and instruments of the regions，such as lack of microcosmic policy， insufficient platform data mining，poor supply and demand docking，lagging pro?fessional and technical team construction，and poor regional cooperation. In view of the regional common problems existing in the open sharing of large-scale scientific research facilities and instruments，this paper discusses sugges?tions and countermeasures from six aspects： exploring micro policies，mining platform data， improving shared service mechanisms，building technical teams，expanding policy propaganda，and strengthening regional cooperation， so as to promote the high-quality open sharing of scientific and technological resources such as large-scale scientific re?search facilities and instruments.

Key words： large scientific research instruments; open sharing; sharing mechanism; technical team; regional sharing