知識產權信息分析在科技成果評價中的應用

摘 要：為了解決現有科技成果評價機制中缺少知識產權信息的支撐，提高科技成果在經濟活動中的價值辨識度，降低其在轉移轉化中發生知識產權侵權風險，文章以評價《河西走廊戈壁農業設施蔬菜綠色生產技術》（以下簡稱“設施蔬菜”）為例，采用專利信息檢索結合情報分析的方法，通過在評價流程中增加知識產權分析評議環節、在科技成果評價指標體系中補充知識產權指標、調整指標權重，建立基于知識產權信息分析的科技成果評價體系，并通過該案例對評價效能進行了驗證，探索了需求指引下第三方科技成果評價機構推進評價工作的新方式，為推動知識產權公共服務提供實踐經驗。

關鍵詞：知識產權；專利信息；成果評價；分析評議；嵌入

中圖分類號：G311 文獻標志碼：A

*基金項目：甘肅省市場監督管理局知識產權計劃項目—知識產權戰略與政策研究項目“基于甘肅省高技術成果轉化的知識產權分析評議指標體系研究”（22ZSCQ006）；甘肅省自然科學基金科技計劃項目—基礎研究計劃“甘肅省第三方科技成果評價多維度態勢分析及監管考核標準研究”（22JR11RA272）；知識產權計劃—知識產權服務類項目“基于科技大數據的知識產權服務品牌機構培育建設研究”（21ZSCQ052）。

作者簡介：張勇（1967-），男，大專，館員，主要研究方向：知識產權、競爭性情報。

1 科技成果評價對知識產權信息的需求分析

1.1 科技成果評價機制概況

科技成果評價機制是科研項目管理體系的重要部分，是通過采取科學、合理、規范的方法建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，評價科技成果的科學價值、技術價值、社會價值、經濟價值、文化價值，并提出專業咨詢建議的科技管理活動[1]。2022年10月， 《甘肅省科技成果評價辦法實施細則（試行）》印發實施，進一步促進了甘肅省科技成果評價的規范化、專業化、體系化發展。 《2019年全國科技成果統計年度報告》顯示，當前中國科技成果評價主要是通過第三方評價機構開展，所占比例達到34.54%[2]。實踐證明，科技成果評價機制也是科技成果轉化的重要環節，對科技成果轉化的進程具有顯著的支撐作用[3]，通過評價推動科技成果的商業化、產業化，加快促進科技成果的交易、推廣、示范和應用。2017—2022 年甘肅省研究與試驗發展（Ramp;D）投入規模逐年加大，對創新活動的支持力度越來越大，主要表現為科研成果登記數量、專利授權量及高新技術企業認定數量快速增長，致使科技成果評價的委托量逐年上升。隨著科技成果評價委托量的增長，創新主體委托科技成果評價的需求目的也在改變，評價報告不僅是申報獎項、項目驗收、成果登記等科研管理的證明材料，也是成果轉化、技術交易、企業融資等經濟活動的重要依據。

1.2 知識產權信息的分析與應用

專利信息是知識產權中科技含量最高的部分[4]，是科技創新的法律表達，是最新科研水平的集合，具有技術方案新穎、技術領域廣、技術推廣實用可靠、文獻信息量大等顯著特點，見表1。專利信息的顯著特點賦予知識產權信息分析對科學活動的前瞻性預判和方向指引。新穎性是專利的技術方案獲得授權的必要條件，也是智力勞動得到法律保護的表達；廣泛性指專利文獻是信息量最大的技術數據集，它記錄了發明創造的成果和軌跡，集技術信息、法律信息和經濟信息于一體，幾乎包含了所有應用領域的創新成果；詳盡、真實、可信指專利授權要經過形式審查、實質審查對技術方案新穎性、創造性和實用性做出辨識，且專利文件通常都由專利代理人與發明人共同完成撰寫，專利文件文本規范、內容翔實。知識產權信息分析包括將專利信息經挖掘、加工、標引、統計、分析等信息化手段處理成為科技成果管理與運用的重要載體；采用定性分析和定量分析相結合，根據需求檢索相關專利文獻，形成包含專利技術與市場價值的科技情報，使創新主體及時了解自身優勢所在，掌握研究領域的當前狀況及未來前景，洞察競爭對手的最新科研動態，明確創新方向、制定發展策略，以及為政府的事務管理、決策提供知識產權公共服務。知識產權信息分析正是因為這些功能被長期廣泛地應用于國家、區域、產業及創新主體等的科技活動中，為社會經濟發展起著不可估量的作用。

1.3 在科技成果評價中嵌入知識產權信息分析的必要性

知識產權信息被公認為是最核心、最富經濟價值、最能反映科技創新能力的科技成果，倘若在科技成果評價指標體系中增加知識產權指標，在科技成果評價流程中增加知識產權信息分析，建立起科技成果與知識產權的密切聯系，改進現有成果評價方法，從知識產權角度開展科技成果的評價，形成基于知識產權信息分析的科技成果評價體系，以此提高科技成果在市場化進程中的價值辨識度、規避科技成果在評價活動中的知識產權風險，促進科技創新活動有序推進。

2 知識產權信息分析嵌入科技成果評價的機制研究

近年來，隨著科技成果評價項目數量的劇增，建立以科技創新質量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，正確評價科技成果的科學價值、技術價值、社會價值、經濟價值、文化價值，成為評價工作的導向。研究發現，以成果轉化、技術交易、企業融資、新產品入市等為評價目的的委托項目越來越多，委托方對評價項目的知識產權狀況、參與經濟活動存在的專利侵權風險、市場潛在的經濟價值，以及專利布局、專利地圖等的需求越來越大，凸顯出現有成果評價機制中缺乏知識產權信息作為有效支撐的問題。因此，需求導向下對科研任務、科技成果的評價，不僅要評價項目的現實需求、技術價值、關鍵技術成熟度、創新度、先進度，還要基于知識產權信息結合項目的經濟價值和社會價值，將項目實施的可行性、潛在的知識產權風險、技術價值度等作為主要評價要素，在評價過程中對項目包含的經濟信息、技術信息、法律信息進行深度挖掘和定性分析成為必然。

針對現行科技成果評價流程中未設知識產權分析評議環節、評價指標體系中缺失知識產權的相關指標，影響對技術創新度和成熟度的評價、對項目價值度和技術成交價格的評估、對成果參與市場活動存在的知識產權風險的預判，研究將知識產權分析評議嵌入到科技成果評價機制中，利用專利信息數據源客觀表達項目包含的各類信息，通過評價向委托方提供更加客觀、公平，能突出重點和要素的差異化評價報告，以實現協同專門機構完成科技成果的需求對接、技術交易、轉移轉化等應用工作，幫助委托方管理、運用、保護知識產權，在科技活動中避免發生知識產權糾紛。

2.1 優化評價流程

研究通過評價甘肅省農業科學院蔬菜研究所（以下簡稱“農科院蔬菜所”）的科技成果“設施蔬菜”，闡述了將專利信息嵌入到成果評價的方法，構建基于知識產權信息分析評議的科技成果評價的應用場景，并探索了需求導向下第三方評價機構推進科技成果評價工作的新模式。通過在原評價流程中嵌入“知識產權分析評議”，以此將專利信息融入科技成果評價的數據中，增強科技成果評價結論的數據支撐，評價流程圖如圖1所示。通過該方法，對“設施蔬菜”項目展開更全面的定性、定量評價（創新度、先進度、成熟度、社會效益、經濟效益等）和核心技術分析（技術熱點、核心專利、主要研究機構）。

知識產權分析評議工作主要從2個方面進行，一是形式審查，包括明確知識產權評價范疇，界定項目產出的專利權屬問題，核實支撐項目知識產權狀況的交付物是否齊全；二是分析評議，從項目自有專利、相似專利、引用專利，以及通過主題檢索獲得的專利文獻出發，深度挖掘與項目技術相關的專利信息，分析核心技術的創新性與實用性、知識產權價值、應用前景等，為綜合評價提供數據支持。

2.2 基于知識產權分析評議的科技成果評價指標體系構建

根據指標篩選的科學性原則、可比性原則、可測量原則，采用知識產權信息分析、文獻計量和因子分析等定性和定量方法從創新度、成熟度、產業貢獻3個維度選取了19項知識產權評價指標，構建科技成果評價專利指標體系，見表2。知識產權指標體系分為三級[5]：一級指標用于評價成果的創新度；二級指標為影響力指標，是一級指標的下屬子指標，是對專利評價測度對象的具體定義；三級指標是根據專利計量方法對原始數據進行清洗、加工后得到的數據，是整個評價指標體系的基礎。

2.3 “設施蔬菜”專利信息檢索

檢索方法：進入incoPat數據庫的檢索頁面，在“關鍵詞”項下拉菜單中選擇“標題”，對“設施蔬菜”的專利產出（委托方交付的已有專利）進行標題檢索，核實其法律信息、技術信息及經濟信息是否與交付物的著錄項目一致，確定其法律有效性、法律事件、當前法律狀態，確定其合享價值度評分（技術穩定性、技術先進性和保護范圍），以及確定其專利技術的具體實施方案。對“設施蔬菜”項目的技術方案進行拆分（種植技術、栽培設施、栽培基質、品種選擇、病蟲害防治等），確定關鍵詞、編寫檢索式、選擇數據庫進行主題檢索，對檢索結果進行降噪、整理、標引，建立專利信息分析集。 “設施蔬菜”的專利信息詳見表3。

標題檢索表明，交付物的專利權人均為農科學院蔬菜所，專利申請日自2018年4月4日—2022年7月7日，3件實用新型專利因未繳年費而終止專利權，2件實用新型專利已授，3件發明專利進入實審階段，2件發明專利已授權。專利的合享價值度評分（剔除失效專利）：4件專利的技術穩定性評分在8分以上，1件專利的技術先進性評分達到10分，7件專利的保護范圍評分在6～7分，相似度專利（80%以上）平均值約為30個。通過主題檢索得到的詞云圖顯示：“基質” “日光溫室蔬菜” “微生物菌液” “蔬菜栽培”等為高頻詞。

2.4 “設施蔬菜”項目的知識產權信息分析

文章利用 incoPat 分析工具分解梳理“設施蔬菜”關鍵技術的分支，界定專利分析范圍。通過拆分數據、清理數據實現數據可視化，從產品、產業、技術3個維度進行產品結構/產品類型、產業結構/產業鏈、技術構成/技術驅動/關鍵技術的知識產權信息分析。采用文本聚類可視化識別技術，了解“設施蔬菜”技術領域的現狀、趨勢、熱點，以及相似專利，引證專利，以掌握研究基礎、技術發展脈絡，賦能農科院蔬菜所的知識產權管理，為后續技術開發提供技術支持和指引。

通過分析得出，該成果屬于農業領域，包括設施蔬菜的種植技術，涉及大棚、栽培設施、栽培基質及品種選擇和病蟲害防治等。該成果的應用篩選出了適宜在河西走廊戈壁日光溫室中基質栽培的辣椒、番茄、西葫蘆品種，提出了戈壁日光溫室蔬菜高效基質袋培方法，篩選出了適宜日光溫室番茄和黃瓜栽培的基質配方、適宜番茄和辣椒基質栽培的袋型和規格，確定了基于水面蒸發的戈壁日光溫室秋冬茬基質栽培番茄滴灌灌水量，建立了基質栽培番茄氮磷鉀元素施用量與產量、品質關系的回歸方程，提出了戈壁日光溫室基質槽培番茄提質增效的中微量元素與氮磷鉀配施方案、預防辣椒果實臍腐病的鈣與氮磷鉀配施方案、西葫蘆施肥方案、溫室和基質消毒方法，形成了以溫室建造、專用優良品種、配方基質、水肥一體化、溫室智能管控等為核心的戈壁日光溫室蔬菜綠色高效栽培模式。

2.5 “設施蔬菜”項目國內專利技術狀態研究

數據收集：以“中國國家知識產權局專利檢索及分析系統”（PSS）為專利文獻數據源，檢索截至項目委托日之前與“設施蔬菜”項目相關的國內專利文獻。以“沙漠/戈壁/荒漠/非耕地” “基質/配制土/營養土” “蔬菜” “日光/溫室/大棚/設施” “微生物/菌液/液肥/水肥”等為關鍵詞，以 A01G1/00;C05G1/00；C05F17/00 為 IPC 分類號，確定檢索式為：（TIAB=（沙漠 OR 戈壁 OR 荒漠 OR 非耕地）AND TIAB=（基質 OR 配制土 OR 營養土）AND TIAB=（蔬菜）OR TIAB=（日光 OR 溫室 OR 大棚 OR 設施）OR TIAB=（微生物 OR 菌液 OR 液肥 OR 水肥））AND（IPC-LOW=（C05）），共檢索到4 661件發明授權，經簡單同族合并、刪選關鍵詞主題1 “枯草芽孢桿菌、芽孢桿菌”；主題2 “增效劑、混合”；主題3 “微生物、好氧”；主題4 “微生物菌肥、專用肥”及專利有效性，獲得2 759件有效發明專利，作為原始專利信息。對原始專利信息進行整理、分類、標引，并建立“設施蔬菜”導航庫；國內專利年度申請量趨勢分析：使用分析工具，通過申請量量化，描述專利申請量的變化，評估其國內研究熱點、關鍵技術的發展趨勢；專利法律狀態分析：以“設施蔬菜”導航庫的專利文獻為研究對象，利用專利公開狀態、實質審查狀態，已審結專利申請中的授權率、撤回率、駁回率、維持率及權利人變更情況，評估“設施蔬菜”項目未來專利產出授權前景，預判現有專利轉化的可能性；專利地域及主要申請人分析：通過檢索結果著錄標簽，獲得數據庫定義的等同專利/同族專利，列舉專利申請量排名前十的國內地區，對申請人進行分類，重點分析高校、科研院所等創新主體的研發優勢，發現與“設施蔬菜”項目相關的專利技術、領域中重要申請人，以此指引“農科院蔬菜所”合作開發蔬菜種植技術的路徑。從國內申請人分析論證得出“日光溫室基質槽培番茄”研發活動以企業為主、產業化程度高。通過專利數據定位“農科院蔬菜所”在研項目所處的研發階段、產業化程度、研發優/劣勢等，以此，評價“設施蔬菜”現有技術的市場應用前景。

3 知識產權信息分析賦能成果評價的效能

3.1 知識產權信息對“設施蔬菜”項目評價的支撐

本著獨立、客觀、公正、科學的原則，按照優化后的評價流程，形成如下評價結論：該科技成果技術成熟度達到12級，技術創新度達到5級。在社會效益方面，為河西地區蔬菜產業的高效可持續發展提供了技術支持，提升了河西地區農業設施蔬菜的種植技術水平和生產水平；在經濟效益方面，該成果入選2022年度甘肅省農業科學院自主創新產品，示范推廣3 466 hm 2，新增產值20 806.3萬元，該成果的應用促進了河西地區設施蔬菜的快速發展；在生態效益方面，對河西走廊設施農業產業，推廣應用綠色種植技術起到了引領作用。通過實施該成果，建立了河西地區設施蔬菜科技創新平臺；在河西地區農業示范園建立了技術示范區，示范面積142 hm 2，并在高臺縣、肅州區、臨澤縣分別示范推廣467 hm 2 、2 866 hm 2 、133 hm 2 。 “設施蔬菜”的效益評價見表4。

3.2 嵌入知識產權信息分析的成果評價報告

科技成果評價嵌入知識產權信息分析后，評價報告表現出內容更飽滿、證明性作用更顯著。 “設施蔬菜”項目的評價報告指出：該成果是政策、行業、學科、 “三農”等多方需求的結果，其諸多核心專利技術共同形成設施蔬菜的種植模式；其主要專利技術為：基質培養、水肥管控、綠色防控，該成果技術創新表現突出，具有較高的知識產權價值；該成果的相似專利數量大，專利權人分布分散；該成果在知識產權保護方面存在一定的風險，需要采取相應的保護措施和策略。同時評價報告給農科院蔬菜所給予了知識產權管理和運用的建議：對復雜條件下設施蔬菜產業栽培基質的培育方法、消毒方法、水肥技術應盡快進行專利布局、專利跟蹤、專利導航等，為成果后續發展和應用提供保障和指導。

4 思考與建議

如何利用知識產權信息支持科技創新、保障創新成果轉移轉化是近年來第三方科技成果評價機構的重點職能之一。在對“設施蔬菜”項目評價過程中，為機構知識產權信息能力建設與服務的應用提供了有益的解決方案。通過在科技成果評價中嵌入知識產權信息服務，實現了知識產權數據資源的可視化，幫助技術轉移轉化供需雙方合理評估科技成果的專利價值，并有效解決科技成果轉移轉化的共性問題和難點，規避從評價到轉移轉化過程中的知識產權風險，進而優化產業資金投向，提升創新成果轉移轉化效率。第三方科技成果評價機構應以該案例為借鑒，不斷探索利用知識產權數據資源支撐科技成果評價活動的新舉措。

5 結論

隨著高質量社會發展的要求，科技成果評價機制向規范化、專業化、體系化發展，知識產權信息在科技成果評價中也將發揮越來越重要的支撐作用。在科技評價過程中，通過對知識產權信息的分析評議，可以掌握委托評價項目的技術水平和知識產權現狀，為其之后的經濟、科技活動提供科學的參考和依據。把知識產權信息服務嵌入科技成果評價過程，為推進知識產權公共服務提供了新思路，也是優化科技成果評價機制的一次創新舉措。

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The Application of Intellectual Property Information Analysis in the Evaluation of Scientific and Technological Achievements

ZHANG Yong 1，YUAN Xuemin 1，GAI Fang 1，XIE Danping 1，ZHANG Yihao 2

（1.Institute of Science and Technical Information of Gansu/Key Laboratory of Science and Technology Evaluation and Monitoring of Gansu，Lanzhou Gansu 730000，China; 2.Gansu Diantong Power Engineering Design Consulting Co.，Ltd.，Lanzhou Gansu 730000，China）

Abstract： In order to solve the lack of intellectual property information support in the existing scientific and technological achievements evaluation mechanism， improve the recognition of the value of scientific and technologi?cal achievements in economic activities， and reduce the risk of intellectual property infringement during transfer and transformation. This paper takes the evaluation of Green Production Technology of Vegetables in the Gobi Agri?cultural Facility in the Hexi Corridor（hereinafter referred to as \"Facility Vegetables\"）as an example， using the method of patent information retrieval combined with intelligence analysis is adopted， by adding intellectual proper?ty analysis and evaluation links in the evaluation process， supplementing intellectual property indicators and adjust?ing the weights of indicators in the scientific and technological achievement evaluation index system， a scientific and technological achievement evaluation system based on intellectual property information analysis is established，and the effectiveness of evaluation was verified through this case， exploring new ways for third-party scientific and technological achievement evaluation institutions to promote evaluation work under the guidance of demand， and providing practical experience for promoting intellectual property public services.

Key words： intellectual property; patent information; achievement evaluation; analysis and evaluation; embed