鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力研究

[摘 要]我國鐵路的高速發(fā)展，對鐵路工程建設(shè)提出了更高的要求。隧道工程在鐵路工程建設(shè)中占有重要地位，具有施工現(xiàn)場情況復(fù)雜、施工難度高、施工風(fēng)險大等特點。項目經(jīng)理作為施工現(xiàn)場的關(guān)鍵崗位，其勝任能力對鐵路隧道工程建設(shè)尤為重要。本研究通過對22名一線項目經(jīng)理進行行為事件訪談，基于扎根理論對訪談文本進行編碼與分析，構(gòu)建了由個人素質(zhì)、項目管理和專業(yè)技術(shù)三個維度組成的鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力模型。該模型為鐵路隧道施工項目經(jīng)理的選拔和培訓(xùn)提供了理論支撐，有助于我國鐵路建設(shè)水平的提升。

[關(guān)鍵詞]鐵路隧道施工；項目經(jīng)理；勝任力模型；行為事件訪談

近年來，在我國鐵路建設(shè)穩(wěn)步推進下，地質(zhì)復(fù)雜地區(qū)、偏遠地區(qū)、自然環(huán)境惡劣地區(qū)的鐵路工程建設(shè)項目越來越多，其中的隧道施工難度也隨之增大。特別是高地應(yīng)力巖爆、軟巖大變形、突涌水、瓦斯及有害氣體等不良地質(zhì)問題及高溫、缺氧、高寒等惡劣施工環(huán)境，都對隧道工程的工期、質(zhì)量、人員安全造成巨大影響。

對此，作為鐵路隧道施工的第一責(zé)任人，項目經(jīng)理須具備較高的綜合能力，才能確保高質(zhì)量完成各項建設(shè)任務(wù)。然而，目前多數(shù)施工單位采用的仍是依據(jù)工作年限、技術(shù)水平等單一考量來選拔項目經(jīng)理。這樣的選拔方式已不能滿足新形勢下項目管理需求，所任用的項目經(jīng)理往往能力與職責(zé)的匹配性不理想。

基于上述問題，有必要利用科學(xué)的方法構(gòu)建鐵路隧道施工項目經(jīng)理的勝任力模型，對項目經(jīng)理進行綜合能力評估，為施工單位項目經(jīng)理的選拔和培訓(xùn)提供理論依據(jù)，進而提高鐵路隧道施工現(xiàn)場管理水平，確保鐵路隧道工程高質(zhì)量建設(shè)。

一、研究綜述

1973年McClelland提出了“勝任力”這一概念，其不是某種單一能力，而是從事某一工作或完成某項任務(wù)的必要性條件，除外顯的知識與技能外也包括內(nèi)隱的特質(zhì)、品質(zhì)、價值觀和動機等。

（一）勝任力模型概述

勝任力概念的應(yīng)用需要通過勝任力模型來實現(xiàn)，而勝任力模型則是勝任力識別的主要方法。國內(nèi)外典型、主流的勝任模型包括McClelland冰山模型、Spencer冰山模型和洋蔥模型等。勝任力模型的構(gòu)建需遵循一定方法，常見的模型構(gòu)建方法包括行為事件訪談法、評價中心法、德爾菲法、問卷調(diào)查法、職能分析法等。

（二）國外項目經(jīng)理勝任力相關(guān)研究

20世紀(jì)80年代，Walton（1984）[1]最早對項目經(jīng)理的勝任力進行了研究，并將其歸納為技術(shù)理解、項目評價、人事管理等8項技能和身體、心理等4項素質(zhì)。

Pettersen（1991）[2]則在Walton的基礎(chǔ)上將項目經(jīng)理的勝任力素質(zhì)模型劃分為能力、技能和人格特質(zhì)三個維度。在能力方面，項目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備一定的組織能力、溝通能力、人際關(guān)系處理能力、項目管理能力、學(xué)習(xí)能力等（El- Sabaa et al.， 2001[3]； Kim et al.， 2019； Shi et al.， 2014）。同時，還應(yīng)掌握項目管理知識、計算機技能、生產(chǎn)技能等技能（El- Sabaa et al.， 2001； Alvarenga et al.， 2020[4]），擁有誠信、責(zé)任、責(zé)任心、堅韌等人格特質(zhì)（Pettersen， 1991； Kim， 2012[5]）。

與Pettersen的劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，Muller和Turner（2010）[6]將項目經(jīng)理的勝任力分為智力、管理和情商三個維度，其中情商維度包含情緒復(fù)原力、直覺、人際關(guān)系敏感、影響力、積極性、責(zé)任心。

（三）國內(nèi)項目經(jīng)理勝任力相關(guān)研究

2004年，姚翔等[7]學(xué)者最先對項目經(jīng)理這一職業(yè)構(gòu)建勝任力模型，包括個性魅力、應(yīng)變能力、大局觀、人際關(guān)系處理能力、品格五個維度。

之后，於永和等（2006）[8]基于冰山模型構(gòu)建了施工項目經(jīng)理勝任力特征庫并進行了維度劃分，具體為核心勝任力、個人隱性素質(zhì)、專業(yè)知識背景、項目管理能力四個維度。

陳國政（2008）[9]則通過實際調(diào)研和實證研究將施工項目經(jīng)理勝任力模型劃分為知識與技能、態(tài)度與價值觀、領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)三個方面。

李晶晶等（2019）[10]也提出了相類似的觀點，認(rèn)為施工項目經(jīng)理除了需要具備項目管理技能外，還需要具備基本的職業(yè)道德觀和法律意識，以及強健的身體素質(zhì)。

隨著施工項目經(jīng)理勝任力研究的不斷深入，眾多學(xué)者分別以不同的施工項目經(jīng)理為研究對象，對其所需具備的勝任力進行研究。

施騫（2006）[11]認(rèn)為在面對復(fù)雜項目的任務(wù)下，施工項目經(jīng)理更應(yīng)當(dāng)具備解決沖突能力、營造和諧關(guān)系、集成能力、解決問題等17項軟技能，以及責(zé)任感、有遠見、情緒穩(wěn)定等20項領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)。

何之虎（2010）[12]以建筑施工行業(yè)項目經(jīng)理為研究對象，認(rèn)為優(yōu)秀的項目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備領(lǐng)導(dǎo)激勵、適應(yīng)新環(huán)境、信息搜尋等13項一般勝任力和溝通交流、熟悉組織背景和文化、計劃控制等7項核心勝任力。

楊端祥（2010）[13]針對市政建設(shè)項目，提出項目經(jīng)理勝任力特質(zhì)是由領(lǐng)導(dǎo)管理特征、職業(yè)技能特征、個人發(fā)展特征、人際交往特征、人格定位特征五個因子組成。

袁尚南和強茂山（2015）[14]將水利施工項目經(jīng)理所需要的能力總結(jié)為知識背景、個人素質(zhì)和管理能力三個維度，且認(rèn)為重要程度依次提升。

雖然國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)開展了不少施工項目經(jīng)理勝任力方面的研究，但在鐵路隧道工程項目領(lǐng)域相關(guān)的研究還比較少。

二、模型構(gòu)建

本研究采用行為事件訪談的方法，來進行鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力模型的構(gòu)建。這是一種開放式的行為回顧式探察技術(shù)方法，亦是被諸多研究證實的最有效的勝任力建模方法之一。該方法通過了解受訪者對自己過去職業(yè)活動中發(fā)生的某些“行為事件”的詳盡描述，揭示當(dāng)事人的勝任力。

（一）行為事件訪談設(shè)計與前期準(zhǔn)備

1.訪談提綱設(shè)計

為更好地引導(dǎo)受訪者描述自己工作中最成功和最遺憾的事件，本研究依據(jù)STAR原則[即情境（Situation）、任務(wù)（Task）、行為（Action）、結(jié)果（Result）]來設(shè)計訪談綱要。

2.預(yù)訪談

為能從訪談文本數(shù)據(jù)中準(zhǔn)確地識別出各種勝任特征指標(biāo)，要熟悉訪談提綱和過程，在正式訪談前選擇3名項目經(jīng)理依照《鐵路隧道施工項目經(jīng)理行為事件訪談綱要》實施預(yù)訪談。預(yù)訪談后，對訪談中出現(xiàn)的問題進行修正，并對產(chǎn)生的文本數(shù)據(jù)進行編碼并相互驗證。當(dāng)文本數(shù)據(jù)的編碼一致性很高時，再實施正式訪談。

（二）對象選擇與行為事件訪談實施

本研究正式訪談以網(wǎng)絡(luò)會議的形式進行，被訪者均為男性，年齡在31～48歲之間，平均年齡為38.68歲，涉及中交二公局、中鐵隧道局、中鐵二局、中鐵四局等公司。依據(jù)訪談提綱，引導(dǎo)受訪者敘述工作期間三件成功和遺憾的事件。每個受訪者的訪談時間控制在1小時左右，訪談全程錄音。

在正式訪談的被試樣本中，有3名受訪者為無效樣本。原因分別為：受訪者行政職務(wù)不符合研究要求（安全總監(jiān)而非項目經(jīng)理）、施工管轄方面不符合研究要求（主要為橋梁而非隧道）。剔除以上3個樣本后，最終得到19個樣本，產(chǎn)生共計195191字的訪談文本，再進行文本的轉(zhuǎn)錄、編碼與分析。

（三）訪談文本內(nèi)容編碼

完成訪談資料的獲取與整理后，運用扎根理論對訪談文本數(shù)據(jù)進行處理分析，即開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼。

1.開放式編碼

開放式編碼是把搜集來的資料進行分解，針對資料里所反映的現(xiàn)象，不斷比較其間的異同，進而為現(xiàn)象貼上標(biāo)簽，使之概念化與范疇化。

按照扎根理論的要求將原始資料作為分析的起點，遵循“資料→貼標(biāo)簽→概念化→范疇化”的程序通過開放式編碼對所收集的資料逐句編碼，保持文本資料完全開放狀態(tài)，將原生編碼初步概念化，再將初步概念化編碼范疇化。

在編碼過程中，通過詳細地閱讀資料，理解訪談記錄中陳述的現(xiàn)象和意義，找出與鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任特征有關(guān)的主題并指派標(biāo)簽，再進一步將其概念化和范疇化，得到表1的45個初始概念。

2.主軸編碼

主軸編碼是在開放式編碼的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)和建立概念類屬之間的關(guān)系，以表現(xiàn)資料中各部分的有機關(guān)聯(lián)。

雖然經(jīng)過上述開放式編碼過程，整理分析提煉出45個子范疇，但范疇之間的關(guān)系并未明朗。主軸編碼是對提煉出的范疇間的相互關(guān)系進行確認(rèn)，主要包括因果關(guān)系、結(jié)構(gòu)關(guān)系、過程關(guān)系等。通過對比和比較，探索范疇間的存在的關(guān)聯(lián)，聚合意義相近的范疇，使得范疇間具有最大的內(nèi)部同質(zhì)性和外部異質(zhì)性。

根據(jù)45個子范疇的內(nèi)在邏輯和相互關(guān)系進行深入分析和歸類，在主軸編碼階段共歸納出公關(guān)能力、價值觀念、領(lǐng)導(dǎo)能力、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)、安全管理、工期管理、資金管理、隧道開挖、隧道支護、隧道輔助施工、創(chuàng)新應(yīng)用共計12項主要范疇，以及環(huán)水保管理、人員管理、質(zhì)量管理3項次級范疇。（如表1所示）

3.選擇性編碼

選擇性編碼也可稱作核心式編碼，即在所有概念類中尋找出一種或多種核心概念類，而“核心類”則是將以前有關(guān)概念類屬的成果，歸納為一種較為廣泛的理論范疇，并具有較強的歸納聯(lián)系能力，將前一步中的代碼進行分類，即范疇化處理。

按照選擇性編碼分析要求，通過不斷地分析、對比與合并歸納，本研究將主軸編碼得到的12個指標(biāo)和開放式編碼得到的3個指標(biāo)（即環(huán)水保管理、人員管理、質(zhì)量管理）進一步加以分類，得到“個人素質(zhì)”“項目管理”“專業(yè)技術(shù)”三項層次范疇，并進一步提煉出“鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力”這一核心范疇。

本研究認(rèn)為，包括個人素質(zhì)、項目管理和專業(yè)技術(shù)的3個主范疇可以解釋絕大多數(shù)初始概念和各級范疇，各級范疇和初始概念最終構(gòu)成鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力的構(gòu)念。（如圖1所示）

（四）勝任力模型構(gòu)建

待編碼過程完成后，將所有的開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼的結(jié)果進行勝任力模型構(gòu)建。

鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力“個人素質(zhì)”維度涵蓋公關(guān)能力、價值觀念、領(lǐng)導(dǎo)能力、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)5個二級指標(biāo)。其中，公關(guān)能力包含談判能力、協(xié)調(diào)溝通2個三級指標(biāo)；價值觀念包含持續(xù)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新進取、兩路精神、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、政治素養(yǎng)、遵章守紀(jì)6個三級指標(biāo)；領(lǐng)導(dǎo)能力包含帶隊育人、反思總結(jié)、決策執(zhí)行、靈活管理、團隊協(xié)作6個三級指標(biāo)；身體素質(zhì)包含環(huán)境適應(yīng)、健康體魄、體力精力3個三級指標(biāo)；心理素質(zhì)包含積極信念、抗壓能力、情緒穩(wěn)定、心理適應(yīng)4個三級指標(biāo)。

“項目管理”維度涵蓋安全管理、工期管理、環(huán)水保管理、人員管理、質(zhì)量管理、資金管理6個二級指標(biāo)。其中，安全管理包含安全管控、風(fēng)險管理、應(yīng)急處置、圍巖監(jiān)控量測4個三級指標(biāo)；工期管理包含建章立制、進度控制、生產(chǎn)管理、項目計劃、資源保障5個三級指標(biāo)；資金管理包含成本管理、合同管理2個三級指標(biāo)；環(huán)水保管理、人員管理、質(zhì)量管理下未識別出三級指標(biāo)。

“專業(yè)技術(shù)”維度涵蓋隧道開挖、隧道支護、隧道輔助施工、創(chuàng)新應(yīng)用4個二級指標(biāo)。其中，隧道開挖包含不良地質(zhì)應(yīng)對、地質(zhì)勘探預(yù)報、隧道開挖方法3個三級指標(biāo)；隧道支護包含隧道支護襯砌1個三級指標(biāo)；隧道輔助施工包含輔助導(dǎo)坑施工、隧道防水排水、隧道供水供電、隧道通風(fēng)防塵4個三級指標(biāo)；創(chuàng)新應(yīng)用包含大機設(shè)備應(yīng)用、“四小四新”、信息化3個三級指標(biāo)。（如圖2所示）

三、模型檢驗

（一）理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是指在不獲取額外數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，進一步發(fā)展某一個范疇特征，以作為停止采樣的鑒定標(biāo)準(zhǔn)。

訪談結(jié)束后，本研究根據(jù)扎根理論得出鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力的15個范疇。為保證所得研究結(jié)果的理論飽和度，進行理論飽和度檢驗時，在原有基礎(chǔ)上修訂了訪談提綱，并以新修訂的提綱再次選取4名項目經(jīng)理進行訪談（第16/17/18/19份訪談文本），并對訪談文本進行解碼。

解碼結(jié)果發(fā)現(xiàn)，第16- 19份訪談文本相較于第1- 15份訪談文本未出現(xiàn)新的現(xiàn)象與范疇，4份文本資料雖未涉及兩路精神、靈活管理、合同管理、輔助導(dǎo)坑施工、隧道通風(fēng)防塵、圍巖監(jiān)控量測指標(biāo)，但其余編碼結(jié)果均可以歸納進當(dāng)前的12個范疇中，且對于構(gòu)成鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力的因素也很充分，因此認(rèn)為本研究結(jié)果達到理論飽和。

（二）信度檢驗

兩個編碼者對相同文本材料分別進行獨立編碼。其中，編碼結(jié)果的一致性程度和相關(guān)性是影響勝任特征評價法信度的重要因素，也是編碼結(jié)果可靠性、客觀性的重要指標(biāo)。

1. 編碼一致性檢驗

本研究采用百分比一致性系數(shù)方法檢驗文本編碼者之間編碼結(jié)果的一致性。百分比一致性系數(shù)（Percent Agreement）即計算編碼者之間一致編碼結(jié)果的百分比，計算公式為：

A為編碼一致的分析單元數(shù)量；

n為分析單元總數(shù)。

利用NVivo得到各勝任特征的百分比一致性系數(shù)。從中可以得出勝任特征的百分比一致性系數(shù)在94.19%-99.83%之間，其中“談判能力”的百分比一致性系數(shù)為最高值，具體為99.83%；“不良地質(zhì)應(yīng)對”的百分比一致性系數(shù)為最低值，具體為94.19%，所有勝任特征的百分比一致性系數(shù)均在85%的標(biāo)準(zhǔn)之上，說明編碼一致性系數(shù)較高，即對于某分析單元不同編碼者對如何將其編碼的意見一致。

2.相關(guān)性分析

為了確定兩位編碼者所編碼指標(biāo)是否具有統(tǒng)計學(xué)關(guān)聯(lián)，以及當(dāng)存在統(tǒng)計學(xué)關(guān)聯(lián)時的關(guān)聯(lián)強度和方向，從而推斷編碼結(jié)果的信度。本研究對兩位編碼者所編碼指標(biāo)進行了相關(guān)性分析。

首先為了消除不同編碼者編碼指標(biāo)頻次總數(shù)不同對相關(guān)性分析的影響本文采用頻次分?jǐn)?shù)代替頻次，計算公式為：

式中：

xi為某一指標(biāo)的頻次分?jǐn)?shù)；

pi為某一指標(biāo)出現(xiàn)的頻次。

初步判斷兩位編碼者所編碼指標(biāo)是否具有相關(guān)性繪制其編碼頻次分?jǐn)?shù)的散點圖（如圖3所示）

根據(jù)散點圖可初步判斷出兩位編碼者的編碼結(jié)果存在一定的相關(guān)性，同時由于變量離散且每組變量不滿足正態(tài)分布，故采用斯皮爾曼等級相關(guān)性（Spearman’s rank correlation coefficient）進一步檢驗其單調(diào)相關(guān)性系數(shù)，計算公式為：

式中：

r為Spearman相關(guān)系數(shù)；

di為不同編碼者對同一指標(biāo)編碼頻次分?jǐn)?shù)的等級值的差；

n為指標(biāo)個數(shù)。

利用Python的SciPy庫中的統(tǒng)計模塊scipy- stats求解Spearman相關(guān)系數(shù)矩陣為

運算結(jié)果同時返回了p值pvalue=0.00<0.01（僅計算到小數(shù)點后兩位）。

由Spearman相關(guān)系數(shù)ρ=0.908可知兩位編碼者編碼頻次分?jǐn)?shù)單調(diào)相關(guān)性緊密，當(dāng)然出現(xiàn)此結(jié)果并不能排除是因為偶然，但根據(jù)p值可認(rèn)為這種偶然情況僅有不到1%的概率發(fā)生，所以本研究中不同編碼者的編碼具有明顯的統(tǒng)計學(xué)關(guān)聯(lián)，這種關(guān)聯(lián)可描述為對于同一指標(biāo)兩位編碼者對其編碼的傾向程度是一致的。

綜上所述，本研究中不同編碼者之間的編碼一致性和相關(guān)性都較為可靠，由此證明編碼信度是可靠的，故利用該編碼結(jié)果構(gòu)建的鐵路隧道項目經(jīng)理勝任力模型是合理的。

四、結(jié)論

本研究通過行為事件訪談，對22名鐵路隧道施工項目經(jīng)理關(guān)鍵行為事件進行基于扎根理論的行為特征分析與編碼，得出鐵路隧道施工項目經(jīng)理在工作中需具備的勝任特征，形成包含個人素質(zhì)、項目管理、專業(yè)技術(shù)三個維度的多層次的鐵路隧道施工項目經(jīng)理勝任力模型，并對該模型進行理論飽和度與信度檢驗，為評估鐵路隧道施工項目經(jīng)理的勝任能力提供了理論指導(dǎo)。

編輯/車玉龍 統(tǒng)籌/晨光

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