制度環(huán)境對中國水產(chǎn)品出口RCEP 伙伴國貿(mào)易效率的影響
——基于時變隨機前沿引力模型的實證分析

陳尾云，王燦雄，彭虹

（福建農(nóng)林大學(xué) 金山學(xué)院 經(jīng)濟與管理系，福建 福州 350002）

2020 年11 月15 日全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）包含有東盟十國、澳大利亞、新西蘭、日本、韓國及中國等15 個國家的區(qū)域終于達成協(xié)定，并于2022 年1 月1 日正式生效。其中農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易是RCEP多年談判的主要成果之一和重點，而水產(chǎn)品出口又是中國農(nóng)產(chǎn)品出口的最重要的組成部分之一。根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）統(tǒng)計，中國出口至RCEP 主要國家的水產(chǎn)品交易額在2010-2021年的11 年間增長近20 億美元，年均增長5.1%，但從2015 年開始出口市場份額增長乏力，甚至出現(xiàn)下滑趨勢，主要影響因素有RCEP 國家的經(jīng)濟發(fā)展水平、人口規(guī)模、消費需求及制度環(huán)境等，其中制度環(huán)境對水產(chǎn)品出口貿(mào)易效率的影響較大[1]，而目前制度環(huán)境對水產(chǎn)品貿(mào)易效率影響見報道的研究較少。從理論和實踐兩個方面研究制度環(huán)境對中國水產(chǎn)品出口RCEP其他成員國的貿(mào)易效率提升的影響機制進行研究十分必要。

1 中國對RCEP 國家的水產(chǎn)品出口貿(mào)易狀況

根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)（UN Comtrade）統(tǒng)計，中國對RCEP 國家的水產(chǎn)品出口交易額從2010年的34.2 億美元增長到2021 年的53.4 億美元，總體呈微小的波動上升，出口的增長比較平穩(wěn)。雙方水產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展主要經(jīng)歷了3 個階段：第1 階段是2010—2014 年，這階段由于中國與RCEP 成員國中的東盟國家建立自貿(mào)區(qū)的合作前期，對東盟水產(chǎn)品出口額極速攀升，后期到2015 年由于受到歐債危機的影響對RCEP 主要成員國水產(chǎn)品出口呈先上升后下降趨勢；第2 階段2015—2019 年，前期隨著“一帶一路”倡議的推進，水產(chǎn)品出口額呈增長趨勢，但后期受到國內(nèi)水產(chǎn)品消費需求的增長以及國家對漁業(yè)資源保護工作力度的加大，水產(chǎn)品出口呈波動下滑態(tài)勢；第3 階段是2020—2021 年，受新冠疫情的影響，2020 年水產(chǎn)品出口額呈先下降后上升趨勢。從貿(mào)易占比的數(shù)據(jù)來看，2015—2021 年間，中國對RCEP 成員國的水產(chǎn)品出口量對中國水產(chǎn)品的出口量的占比變化趨勢比較小，基本接近30%左右，這表明RCEP 國家在中國水產(chǎn)品出口貿(mào)易中的重要性（見圖1）。

2 研究方法與數(shù)據(jù)說明

2.1 隨機前沿引力理論模型

最早是由Aigner 等[2]、Meeusen&Broeck[3]分別提出利用隨機前沿引力模型對企業(yè)生產(chǎn)的前沿水平進行分析,此后，被進一步拓展，目前，應(yīng)用比較普遍的是由Battese&Coelli[4]建立的使用平衡面板數(shù)據(jù)進行分析隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)為

對（1）式兩側(cè)取自然對數(shù)，得到的函數(shù)形式為

式中：Tijt為第t 時期i 國對j 國的實際貿(mào)易額，Xijt是實際貿(mào)易額的主要影響因素如經(jīng)濟規(guī)模、人口總數(shù)、貿(mào)易兩國間的地理距離等，β 是未知參數(shù)，即影響系數(shù)，vijt為隨機誤差項，μijt為隨機擾動項，即貿(mào)易非效率項，與隨機誤差項彼此互不影響。當μijt=0 時，兩國間的貿(mào)易額不存在阻力因素，i 國對j 國的貿(mào)易額達到最高水平。

2.2 貿(mào)易非效率理論模型

為進一步分析貿(mào)易非效率的影響因素，即分析影響阻礙貿(mào)易效率的因素，Battese&Coelli[5]提出的“一步法”，將貿(mào)易非效率項模型加入隨機前沿引力主模型同時進行回歸。在“一步法”中貿(mào)易非效率項被定義為：

式中：α 為貿(mào)易非效率影響因素的待估參數(shù)，Zijt為影響貿(mào)易非效率的因素，εijt為隨機誤差項，μijt服從均值為αZijt的截斷正態(tài)分布。將式（3）帶入式（2），總體模型可表示為：

為了準確衡量貿(mào)易效率是否隨時間變化，在模型中加入時間因素，具體公式如下：

式中：T 表示觀察期數(shù)，η 表示貿(mào)易效率隨時間變化的特征值。當η＞0 時，表示貿(mào)易非效率μijt隨時間逐漸增加；當η＜0 時，表示貿(mào)易非效率μijt隨時間逐漸減少[6]。即當η＞0 或η＜0 時，μijt會隨時間而變化，此時模型為時變模型，而當η=0 時，μijt是不會隨時間變化，此時模型即為時不變模型。

2.3 計量模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

2.3.1 隨機前沿引力模型構(gòu)建

為分析中國水產(chǎn)品對RCEP 國家出口效率的影響因素，在構(gòu)建隨機前沿引力模型時選取RCEP 國家的GDP、中國漁業(yè)生產(chǎn)總值、兩國的人口總量、進出口國的地理距離作為關(guān)鍵解釋變量，同時將是否與中國有共同邊界、是否與中國有共同語言，設(shè)定為虛擬變量。根據(jù)以上變量選取情況將隨機前沿引力模型做出如下設(shè)定：

式中：i 代表中國，j 代表RCEP 國家,t 為年份，Tijt為中國對RCEP 國家的水產(chǎn)品出口額。βi為待估計參數(shù)。各變量經(jīng)濟含義解釋如下。

（1）GDPjt代表RCEP 國家在t 時期的國內(nèi)生產(chǎn)總值，代表著RCEP 國家的經(jīng)濟規(guī)模；一般經(jīng)濟規(guī)模越大，出口貿(mào)易額越大，預(yù)計與Tijt正相關(guān)，符號為正[7]。

（2）FOPit為中國漁業(yè)生產(chǎn)總值，本文借鑒聶紅隆等[8]的做法，用中國漁業(yè)生產(chǎn)總值代替國內(nèi)的生產(chǎn)總值，能夠更好的反應(yīng)出口國的水產(chǎn)品生產(chǎn)能力，預(yù)計與Tijt正相關(guān)，符號為正。

（3）POPjt和POPit分別為t 時期RCEP 國家和中國的人口總數(shù)，POPjt反映RCEP 國家的市場規(guī)模，人口越多，需求越大，而POPit反映中國的市場規(guī)模，人口越多，出口能力越強，預(yù)計兩者與Tijt都為正相關(guān)，符號為正。

（4）DISijt為中國與RCEP 國家間的運輸距離，反映兩國間的貿(mào)易成本，中國水產(chǎn)品的出口大部分是以海運方式為主，距離越遠，成本越高，越不利于中國水產(chǎn)品的出口[9]。預(yù)計與Tijt負相關(guān)，符號為負。

（5）BORij和LANij都是虛擬變量，BORij表示中國是否與RCEP 國家有共同邊界，如果有取值為1，否則取值為0；LANij表示中國是否與RCEP 國家有共同語言，如果有，取值為1，否則取值為0。一般認為貿(mào)易兩國擁有共同邊界和共同語言能夠促進貿(mào)易的順利開展，預(yù)計都與Tijt正相關(guān)，符號為正。

2.3.2 隨機前沿引力模型

為進一步分析制度環(huán)境下的貿(mào)易非效率對中國水產(chǎn)品出口RCEP 國家的影響，從7 個角度對RCEP國家的制度環(huán)境進行度量，并作為影響貿(mào)易非效率的關(guān)鍵解釋變量，構(gòu)建貿(mào)易非效率模型如下：

式中：μijt表示貿(mào)易非效率，αi為待估計參數(shù)，各變量解釋及預(yù)估結(jié)果如下：

（1）FTAjt為虛擬變量，代表t 時期中國與j 國是否簽訂FTA，如果簽訂取值為1，否則取值為0。反映了出口目的國的貿(mào)易制度環(huán)境，一般認為FTA 的簽訂能夠促進兩國間的進出口貿(mào)易，預(yù)計與μijt負相關(guān)，符號為負[9]。

（2）BFjt、TFjt、GSjt、FFjt、PSjt、GEjt分別為j 國在t 時期的商業(yè)自由度、貿(mào)易自由度、政府財政支出、金融自由度、政府穩(wěn)定性及政府效率，反映了出口目的國的社會經(jīng)濟制度環(huán)境[10]，各指標取值范圍在0～100 之間，指標越高說明社會經(jīng)濟制度環(huán)境越好，預(yù)計全部都是與μijt負相關(guān)，符號為負。

2.4 樣本選擇及數(shù)據(jù)來源

在研究中，選取的樣本時間為2010—2020 年，其中緬甸、文萊、老撾的數(shù)據(jù)缺失嚴重，因此選取了除緬甸、文萊和老撾以外的東盟7 國和另外4 個RCEP 成員國作為中國水產(chǎn)品的出口目的國的數(shù)據(jù)，并使用Frontier4.1 軟件進行回歸分析。

隨機前沿引力模型中的中國對RCEP 國家水產(chǎn)品出口交易額來自聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UN Comtrade）;RCEP 國家的GDPjt、POPjt及中國的POPit均來自世界銀行WDI 數(shù)據(jù)庫；中國漁業(yè)生產(chǎn)總值FOPit來自于中國國家統(tǒng)計局；關(guān)于貿(mào)易兩國間的運輸距離DISijt，本文借鑒鄭春芳等[11]的做法，采用兩國的首都之間的距離乘以當年布倫特原油價格，其數(shù)據(jù)來自于CEPII 的數(shù)據(jù)庫及美國能源信息署計算所得。BORij和LANij數(shù)據(jù)由CEPII 數(shù)據(jù)庫整理所得；FTAjt來自于中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)；BFjt、TFjt、GSjt、FFjt數(shù)據(jù)均來自美國傳統(tǒng)基金會和華爾街日報發(fā)布的經(jīng)濟自由度指數(shù)；PSjt和GEjt數(shù)據(jù)來自世界治理指數(shù)WGI 數(shù)據(jù)庫。

3 實證結(jié)果與分析

3.1 適用性檢驗

為使實證分析結(jié)果更加科學(xué)，本文借鑒程云潔等[7]的做法，通過最大似然比對模型進行三次適用性檢驗，第一次檢驗是否存在貿(mào)易非效率項μ，即H0∶γ=μ=η=0；第二次檢驗貿(mào)易非效率項是否隨時間改變，即H0∶η=0；第三次是檢驗是否需要引入邊界BOR 和語言LAN 兩個虛擬變量。回歸結(jié)果如表1 所示。根據(jù)結(jié)果可以看出不存在貿(mào)易非效率和貿(mào)易非效率是否隨時間變化的兩個檢驗的LR 統(tǒng)計量分別為93.6 和76.7，都通過了1%的顯著性水平，即不存在“貿(mào)易非效率不存在”和“貿(mào)易非效率不隨時間變化”的假設(shè)。此外，在不引入邊界變量BOR 和語言變量LAN 的兩個檢驗結(jié)果中，LR 統(tǒng)計量分別為79.16 和79.26，也均通過了1%的顯著性水平，說明該模型包含有邊界和語言兩個虛擬變量的假設(shè)是存在的。綜上，說明設(shè)定的含有邊界和語言兩個虛擬變量的隨機前沿引力的貿(mào)易非效率時變模型是合適的。

表1 似然比檢驗結(jié)果Tab.1 Likelihood ratio test results

此外，在檢驗是否存在貿(mào)易非效率項的同時進一步分析隨機擾動項中貿(mào)易非效率項所占的比重大小γ,γ 越接近于1，說明貿(mào)易非效率項比重越大，越有可能是引起實際出口額與最優(yōu)貿(mào)易水平差距的關(guān)鍵因素。如表2 所示，時變模型中的γ 值為0.91，且在1%的水平上顯著，說明的確存在貿(mào)易非效率項，并且具有顯著的影響。同時時變模型的η 值通過了1%的顯著水平，說明貿(mào)易非效率項存在隨時間變化，適合采用隨機前沿引力時變模型。

表2 時變模型與時不變模型的回歸結(jié)果Tab.2 Regression results of time varying and time invariant models

根據(jù)表2 中時變模型的估計結(jié)果可以看出：

1.RCEP 國家的經(jīng)濟規(guī)模ln GDPjt的系數(shù)為正，同時在1%水平上顯著，表明RCEP 其他國家的經(jīng)濟發(fā)展水平的提高能夠促進中國水產(chǎn)品的出口，與預(yù)期相符。

2.中國漁業(yè)生產(chǎn)總值ln FOPit的系數(shù)為負，說明中國漁業(yè)生產(chǎn)總值的增長并不能夠促進中國水產(chǎn)品的出口。這個與預(yù)期相反，有可能是因為隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，中國對水產(chǎn)品的需求也日益加強，而中國漁業(yè)生產(chǎn)總值的增加更多是為了滿足國內(nèi)日益增長的需求。

3.RCEP 國家的人口規(guī)模ln POPjt、中國人口規(guī)模ln POPit的兩個系數(shù)同時為正，特別是中國的人口規(guī)模在1%的水平上顯著，說明中國人口規(guī)模的擴大能夠為水產(chǎn)品生產(chǎn)提供優(yōu)質(zhì)的勞動力資源，以促進中國水產(chǎn)品對RCEP 國家的出口，這與預(yù)期相符；而ln POPjt雖然系數(shù)為正，但并不顯著，可能原因是由于一方面RCEP 國家人口規(guī)模的增長會導(dǎo)致對中國水產(chǎn)品需求的增加，但另一方面RCEP 國家人口數(shù)量的增長也可能提高該國水產(chǎn)品的供應(yīng)能力，而對中國水產(chǎn)品的需求增長不顯著。

4.RCEP 國家與中國的地理距離ln DISijt的系數(shù)是顯著為負，與預(yù)期吻合，表明兩國間距離影響中國水產(chǎn)品的出口，即距離增加會提高兩國間貿(mào)易成本。

5.虛擬變量共同邊界BORij和共同語言LANij的系數(shù)為負，其中共同邊界在5%的水平上顯著，說明兩國間有共同邊界會阻礙中國水產(chǎn)品出口RCEP 國家，這是由于中國與其有共同邊界的RCEP 國家間水產(chǎn)品品種有可能存在相似，在一定程度上減少對中國的水產(chǎn)品的需求。而共同語言變量雖然系數(shù)為負，但并不顯著，說明語言差異可能不利于中國水產(chǎn)品的出口，但并不明顯。

3.2 貿(mào)易非效率項模型回歸結(jié)果

在模型通過適用性檢驗的前提下，借鑒Battese&Coelli 等提出的“一步法”估計貿(mào)易非效率項模型。應(yīng)用Frontier4.1 軟件對模型進行回歸，包含有隨機前沿引力模型和貿(mào)易非效率模型兩部分，結(jié)果如表3 所示。其中γ 為0.95，并通過了1%的顯著水平，LR 值為188.65，說明貿(mào)易非效率項對貿(mào)易效率的影響達到95%，表明模型設(shè)定比較合理，明顯存在貿(mào)易非效率項，并且阻礙我國水產(chǎn)品出口RCEP 國家。具體回歸結(jié)果分析如下：

表3 為隨機前沿引力模型的回歸結(jié)果Tab.3 Regression results of random frontier gravity model

（1）在表3 的隨機前沿引力模型部分，大部分變量的影響方向與表2 中的結(jié)果一致，不同的是共同語言變量LANij的系數(shù)是顯著為正，說明兩國間存在共同語言是能夠促進中國水產(chǎn)品的出口，這個與預(yù)期結(jié)果相符。但在顯著性方面RCEP 國家的人口規(guī)模lnPOPjt在1%水平上顯著為正，說明RCEP 國家人口規(guī)模的增長有利于中國水產(chǎn)品的出口，與預(yù)期結(jié)果相符。

（2）在表3 的貿(mào)易非效率模型部分，從貿(mào)易制度的影響角度來看，F(xiàn)TA 對貿(mào)易非效率的影響是負的，并通過1%的顯著水平，說明加入自由貿(mào)易協(xié)定有利于中國水產(chǎn)品出口到RCEP 國家，與預(yù)期結(jié)果一致。

（3）從社會經(jīng)濟制度的影響角度來看，與預(yù)期方向有所差異。出口目的國的財政支出和貿(mào)易自由度對貿(mào)易非效率產(chǎn)生了明顯的積極影響，不利于貿(mào)易效率的提升。RCEP 其他成員國中，東盟國家的政府財政支出的評價指標并不高，可能是由于在財政支出狀況較差情況下，政府會考慮通過提高稅率來增加財政收入，而過重的稅收負擔，會對貿(mào)易效率產(chǎn)生負面影響，進而阻礙中國水產(chǎn)品對RCEP 國家的出口。貿(mào)易自由度對貿(mào)易效率的影響與預(yù)期結(jié)果相反，這與程云潔等研究結(jié)果相同[7]，分析其原因主要是RECP 中東盟是我國的第一大貿(mào)易伙伴，而東盟中多數(shù)屬于發(fā)展中國家，很多國家為了保持自己的優(yōu)勢，在貿(mào)易上使用不規(guī)則方式進行保護主義，以及各種形式的貿(mào)易壁壘等引發(fā)的貿(mào)易限制，阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。而出口目的國商業(yè)自由度、政府效率對貿(mào)易非效率的影響是負的，并通過1%的顯著水平，說明RCEP 國家的商業(yè)自由度和政府效率越高，越有利于消除中國水產(chǎn)品出口RCEP 國家的貿(mào)易障礙，促進中國水產(chǎn)品的出口，與預(yù)期的結(jié)果相符。而金融自由度對貿(mào)易效率的影響系數(shù)與預(yù)期相反，但不具有統(tǒng)計學(xué)意義，這可能是由于RCEP 國家里面多數(shù)是發(fā)展中國家尚未建立強大穩(wěn)定的金融體系，金融自由度越高反而使得對外貿(mào)易更容易受到?jīng)_擊[12]。政府穩(wěn)定性的系數(shù)為負，說明RCEP 國家的政治穩(wěn)定性是能夠促進貿(mào)易效率的提升，以利于中國水產(chǎn)品出口。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

第一，在影響中國對RCEP 國家的水產(chǎn)品出口貿(mào)易效率的因素中，RCEP 國家的經(jīng)濟規(guī)模和人口數(shù)量及中國的人口規(guī)模對中國水產(chǎn)品出口有正向作用。中國漁業(yè)生產(chǎn)總值和兩國之間的運輸距離對中國水產(chǎn)品出口具有明顯負面作用，其中中國漁業(yè)生產(chǎn)總值對中國水產(chǎn)品出口RCEP 國家的影響結(jié)果與預(yù)期相反，這可能是由于隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，中國國內(nèi)對水產(chǎn)品的需求也持續(xù)增強，使得近幾年中國漁業(yè)生產(chǎn)總值雖然不斷增加，但出口量卻呈現(xiàn)下滑趨勢。兩國間存在共同邊界能夠阻礙中國水產(chǎn)品的出口，而兩國間存在共同語言是可以促進中國水產(chǎn)品的出口。

第二，從貿(mào)易制度環(huán)境來看，中國與RCEP 國家間簽訂自由貿(mào)易協(xié)定能夠提高中國水產(chǎn)品出口的效率，有利于中國水產(chǎn)品出口到RCEP 國家。從社會經(jīng)濟制度來看，RCEP 國家的商業(yè)自由度、政府效率、政府穩(wěn)定性對中國水產(chǎn)品出口效率有提升作用，特別是商業(yè)自由度和政府效率越高，越能夠顯著促進中國水產(chǎn)品的出口。而財政支出、貿(mào)易自由度和金融自由度不利于提升出口效率，特別是財政支出和貿(mào)易自由度對中國水產(chǎn)品出口RCEP 國家的貿(mào)易效率產(chǎn)生顯著負面影響，阻礙貿(mào)易效率的提升，不利于中國水產(chǎn)品出口。

4.2 啟示

為更好實現(xiàn)對RCEP 國家的水產(chǎn)品出口，提高出口效率，應(yīng)綜合考慮進口國的貿(mào)易制度和社會經(jīng)濟制度環(huán)境。首先加入自由貿(mào)易協(xié)定能夠有效促進中國水產(chǎn)品出口RCEP 國家的效率，隨著RCEP 協(xié)定的各項措施的落實，將有利于中國拓展更大的水產(chǎn)品出口市場。其次中國應(yīng)該與RCEP 各成員國加強合作，進行多邊雙邊磋商，提高和增強中國與RCEP 國家的經(jīng)濟一體化和貿(mào)易往來，共同采取措施提高出口目的國的商業(yè)自由度、政府效率和政府穩(wěn)定性，改善水產(chǎn)品貿(mào)易的社會經(jīng)濟制度環(huán)境，從而更有針對性的促進中國水產(chǎn)品出口RCEP 國家的貿(mào)易效率的提高，以利于中國水產(chǎn)品的出口。