EPC項目關鍵設備質量風險管理淺析

王偉祥，孫長江，汪新金

(中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司，浙江 杭州 311122)

1 概 述

近年來，伴隨著“一帶一路”國家戰略的推進，越來越多的中國承包商走出去承接工程項目，其中EPC總承包商項目占比達到60%以上。國際EPC項目具有跨國設備采購和承包商對項目總負責等特點，這些特點導致關鍵設備質量缺陷的發生概率和影響程度被放大。若關鍵設備出現質量缺陷，很可能會導致項目不能及時完工移交或者順利退出質保，甚至繳納巨額罰款或被業主終止，風險巨大。

EPC承包商做好關鍵設備的質量風險管理工作，可以有效降低整個EPC項目的履約風險，意義顯著。

2 EPC項目設備質量風險

設備質量風險首先來自質量缺陷，按照原因分類，大致包括以下幾個方面：

可見，設備質量風險主要來自生產環節，設備生產供應商是設備質量風險的最有效管控方。

EPC項目設備質量風險除了設備本身質量風險以外，還應包括設備運輸風險、安裝調試風險以及運行維護風險。

3 EPC項目關鍵設備質量風險規劃

EPC項目關鍵設備質量風險管理首要在于識別項目中的關鍵設備，縮小范圍給予特殊關注。關鍵設備主要指貨值較大、故障后將對項目營運造成重大影響且維護更換困難的主要設備。

EPC項目關鍵設備質量風險如上文所示，大致包括設計風險、生產風險、物流風險、安裝調試風險、運行維護風險5個方面。常見風險處置方法包括風險規避、轉移、減輕和接受4種。關鍵設備質量風險規劃須基于項目關鍵設備以及項目實際情況具體分析，定性評估篩選重點風險并做定量分析，綜合考慮，然后規劃好風險處置策略并在執行中持續跟蹤。

4 EPC項目關鍵設備質量風險管理

EPC項目關鍵設備質量風險大致可從采購決策、采購執行、設備驗收和運行維護4個方面進行管理。

4.1 采購決策

關鍵設備質量風險首要在于設計和生產風險，在于設備本身和設備生產供應商。選擇優秀生產供應商的成熟產品，可以有效規避質量風險。

4.1.1 供應商選擇

關鍵設備出現質量問題，后果嚴重，最有效的管理方法就是選擇第一梯隊生產供應商的成熟產品。而現實情況往往比較復雜，第一梯隊生產供應商的成熟產品在質量、價格、供貨周期、售后服務及時性、特定市場品牌價值等方面難以做到全面占優。而且，面對不同客戶的不同項目，每個生產供應商服務策略和服務質量也有所差別。因此，EPC承包商應當基于項目實際情況，綜合考慮選出最適合項目需求的供應商。

EPC承包商在選擇供應商時應當做好供應商及其設備的評估，確保滿足基本的質量要求。

(1)技術要求響應：擬采購設備，其設計及配置應滿足項目技術要求，適用項目應用場景。

(2)設備質量：可通過設備技術標準認證證書、型式試驗報告、關鍵部件供應商及產地、設備業績等簡單評估，必要時可咨詢設備終端用戶使用感受。

(3)售后服務質量：售后服務質量首先取決于設備生產延續性，其次是售后服務能力，最后是售后服務意愿。如果設備即將停產，其售后服務團隊可能被優化甚至解散后外包，備品備件供應失去可靠保障，出色的售后服務質量大面難以保證。售后服務能力最直觀的體現就是售后服務網點的體量(包括技術團隊和備品備件庫)、分布和響應時間承諾乃至設備可利用率承諾。

(4)市場品牌價值：包括全球市場和EPC項目所在區域市場兩個維度，主要體現在市場占有率和主要客戶群體。市場品牌價值大的供應商擁有更強的動機去維持和提高產品服務質量。

(5)供應商管理與評價：EPC承包商應對供應商的服務能力和質量以及財務實力作必要的管理和評估，優勝劣汰，提高采購效率，降低質量風險。

值得一提的是，有的EPC項目業主會在招標時指定設備供應商。對此，EPC承包商必須認真評估該供應商及其產品；如果不可靠，承包商應向業主明確提出并協商增加供應商，若業主堅持則需明確業主相應責任。

4.1.2 設計裕度

關鍵設備應考慮設計裕度。一方面EPC項目在確定主體方案時應考慮備用關鍵設備，如大容量變電項目通常采用變壓器一主一備的主接線方案。另一方面，關鍵設備自身也需考慮采用冗余設計：一是部分部件或模塊故障在失效時其核心功能仍然能夠可靠運行，如不間斷電源；二是關鍵設計參數留有足夠裕量使得設備能夠可靠度過極限工況，或者設備存在(潛在)缺陷時仍能保持較長時間運行。

4.1.3 工程保險

EPC承包商應確保關鍵設備在項目現場和運輸過程中的損壞風險被相應的工程保險所覆蓋，視情況，還應考慮采購工程一切險下的誤期損害賠償保險。

4.2 采購執行

關鍵設備生產供應商確定之后，EPC項目承包商應力求在采購過程中將質量風險有效地轉移給生產供應商。

4.2.1 質量要求

明確質量要求是轉移質量風險的基本提前。EPC承包商必須在設備采購協議中明確其對關鍵設備的質量要求。

關鍵設備質量要求主要包括采購技術要求、設備質量管理計劃以及關鍵技術指標測量方法及保證3個方面。

4.2.2 質量責任的認定和處理

質量責任源自設備實體同質量要求之間的偏差，通常體現為驗收階段的質量缺陷、試運行階段的性能偏差和質量保證期的質量缺陷。不同階段，質量責任的認定和處理也有所不同。

(1)驗收階段的質量缺陷

關鍵設備在驗收階段呈現的質量偏差，對照質量要求易于認定，承包商處于主動地位，供應商接受度較高，處理速度也比較快。

(2)試運行階段的性能偏差

關鍵設備性能偏差，通常體現為可利用率和關鍵技術指標不達標，其認定基礎為采購協議，供貨方和采購方在設備采購合同中應明確指標的定義、測試方法、解決方法和獎懲措施(如有)等。

可利用率和性能保證可操作性較強，對設備供應商具有較強的威懾力，可有效促使關鍵設備供應商提供優質的產品和服務。EPC承包商應合理利用采購階段的優勢地位促使關鍵設備供應商接受性能保證及其獎懲辦法。

(3)質量保證期的質量缺陷

關鍵設備被EPC承包商接受并進入質量保證期后，設備已經過運輸、安裝、調試等環節并開始使用和維護。此時設備出現故障的潛在原因較多且存在責任方不唯一及認定和處理相對困難。

質量保證期的質量缺陷管理，首要是在采購協議中明確質量保證金(保函)，然后就是復核設備供應商質保條款。

①缺陷責任期是否明確：質保條款中應明確關鍵設備質量保證期的起始日期和周期。

②缺陷責任豁免是否合理：如未經認證授權的運維工作、使用非原裝部件、未按照規定使用維護設備、未按規定提交運維文檔記錄等情況下供應商不應該給糾正期單方面豁免缺陷責任。

③缺陷責任義務是否合理：有的供應商將其責任僅限于維修或更換設備，由其自行裁定，且不設時間限制，不含物流人工費用，不賠償收益損失等。

④缺陷認定：有的供應商不承擔故障調查和事故原因分析工作，由EPC承包商承擔舉證責任；即便承包商提出證據，供應商仍然將其視為爭議，若采購合同中沒有規定便捷的爭端解決機制，對EPC承包商非常不利。

⑤缺陷處理流程：質保條款中應明確缺陷處理分工及流程(含響應時間)，避免執行過程中的不必要延誤與扯皮。

4.2.3 備件與服務

EPC承包商在采購關鍵設備的同時，也需要采購必要的備件與服務。

(1)備件(含專用工具)：國際EPC項目物流耗時較大，若關鍵設備出現故障缺陷，EPC承包商或者供應商可以使用備件及時修復。特別是供應周期較長的部件，EPC承包商必須采購合理數量備件。有國際EPC項目，因為備件供應不及時，設備不能及時修復，導致EPC承包商遲遲不能交付項目并承擔巨額罰款。

(2)服務：采購供應商的安裝(指導)與調試服務以及運行維護培訓服務，可以避免設備失去質保，同時保障設備的可靠運行。某電力項目，因EPC承包商在未接受培訓的情況下運維設備，供應商撤銷質保，承包商不得不花巨額代價重新采購質保服務，以期順利交付項目。

4.3 設備驗收

做好設備驗收，可以有效幫助EPC承包商及早發現設備質量缺陷，減輕質量風險。設備驗收主要包括工廠監造與驗收和項目現場驗收兩部分內容。

4.3.1 工廠監造與驗收

工廠監造可以發現原料、結構和工藝等方面的問題并及時干預，工廠驗收可以及時發現最終設備的外觀、功能和性能以及運輸包裝等質量問題。設備質量缺陷如在出廠前發現，處理起來最便捷，成本也最低。一旦出廠，經過運輸到達項目現場，處理難度增大，對項目工期成本影響也變大，而且還可能出現質量責任方爭議。工廠監造與驗收工作相對專業，EPC承包商可以尋求專業咨詢的幫助。

4.3.2 項目現場驗收

項目現場驗收包括到貨驗收和試運行驗收，前者主要是確認設備在運輸過程中沒有出現損壞，后者則是對設備的最終全面驗收。到貨驗收發現問題，EPC承包商首先要聯系供應商解決問題，同時向運輸保險公司提出索賠。試運行驗收，既可以檢驗設備自身質量，也可以檢驗安裝調試質量。項目現場驗收之后，設備就會進入質保，EPC承包商不再擁有拒收設備的權利，所以EPC承包商應仔細確認設備及安裝質量合格、運行滿足要求，避免潛在缺陷。比如，某項目設備安裝質量驗收疏忽細節，在項目移交關鍵節點設備出現重大故障無法維修，EPC承包商不得不重新采購安裝并承擔巨額罰款。

4.4 運行維護

運行維護關鍵設備，首先要嚴格依照質保條款辦事，確保設備質保繼續有效；其次要按照設備手冊和培訓指導做好日常運行、預防性檢修和糾正性檢修工作，同時管理好備品備件。

保持設備質保，則設備缺陷責任仍由供應商承擔；做好日常運行維護工作并形成記錄，可以提高設備工作可靠性并防止扯皮；管理好備品備件，可以減輕設備故障影響。

5 結 語

綜上所述，EPC關鍵設備質量風險管理首要在于抓住項目主要特點，合理選擇供應商及其產品以規避風險；其次是出色的采購執行有效轉移風險；最后通過項目團隊的良好執行減輕風險。同時，EPC承包商需在整個項目執行期間做好風險跟蹤，把握風險變化趨勢并做好應對。假如風險變成現實，EPC承包商應當立足項目實際情況，以解決問題為導向，妥善處置，以緩解對整個EPC項目的影響。