創(chuàng)新生態(tài)競爭視角下新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展策略研究

陳 力，于 磊，杭 磊，王赫然，沙 銳，田滿霞

（1.科學(xué)技術(shù)部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心，北京 100045；2.阜新市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新推廣中心，遼寧阜新 123000；3.國家自然科學(xué)基金委員會高技術(shù)研究發(fā)展中心，北京 100044；4.河北省社會科學(xué)院，河北石家莊 050051；5.西南財經(jīng)大學(xué)，四川成都 611130）

0 引言

自1996 年，清華大學(xué)深圳先進(jìn)技術(shù)研究院成立以來［1］，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育與發(fā)展就受到了社會各界的關(guān)注。2016 年，中共中央 國務(wù)院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展發(fā)展戰(zhàn)略》中明確提出要發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)［2］。2019 年，科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）［3］，從國家層面規(guī)范了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵外延等。自此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入了蓬勃發(fā)展階段，據(jù)科技部連續(xù)監(jiān)測統(tǒng)計,2019—2020 年各省推薦上報新型研發(fā)機(jī)構(gòu)呈穩(wěn)步增長趨勢，截至2020 年年底，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)2 100 余家［4］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)是科技創(chuàng)新資源積累和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級供需雙向發(fā)展的結(jié)果。它是在科學(xué)研究技術(shù)積累到一定程度后，現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化速度和效率不足以滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求時的創(chuàng)新供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。同時也是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷迭代轉(zhuǎn)型升級時，知識密集型產(chǎn)業(yè)對可產(chǎn)業(yè)化技術(shù)供給迫切需要的創(chuàng)新需求側(cè)改革。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不是對傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)升級替代［5］，它是一類聚焦科技創(chuàng)新需求，以為企業(yè)提供高質(zhì)量的技術(shù)供給和研發(fā)服務(wù)的創(chuàng)新主體［6］，它通過進(jìn)一步激活科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制［7］，為長期以來科技、經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題提供了破題之策，同時對促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)具有重要意義［8］。

在資源有限的情況下，物種一般會通過競爭和調(diào)整生態(tài)幅來以求共存，因此物種的競爭策略會直接影響其生態(tài)幅度的大小以及未來的發(fā)展。在現(xiàn)有的創(chuàng)新生態(tài)體系中，高校院所和科技企業(yè)分別占據(jù)科學(xué)研究及產(chǎn)業(yè)化的兩端，兩者之間有部分重疊的生態(tài)位，但是兩者界限明晰、優(yōu)劣勢明顯且兩者均自成體系。在實踐中，研究成果要想從科學(xué)研究跨越到技術(shù)中試熟化階段直至產(chǎn)業(yè)化階段，分別要經(jīng)歷技術(shù)的沉默谷和死亡谷。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定位為面向產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，因此它必然要開展研發(fā)活動和技術(shù)的市場化活動。生態(tài)學(xué)視角下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)會占據(jù)從科學(xué)到技術(shù)到市場之間的空缺生態(tài)位，同時還會和高校院所以及科技企業(yè)構(gòu)成競爭關(guān)系。本文主要研究在創(chuàng)新生態(tài)體系中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀及策略，并針對性地提出政策建議。

1 研究綜述

現(xiàn)有的創(chuàng)新生態(tài)體系中，科技創(chuàng)新供給端主要由政府主導(dǎo)的事業(yè)單位，科技創(chuàng)新的需求端則較大地進(jìn)行了市場化，兩者功能定位決定了他們在管理制度、運行機(jī)制方面具有明顯差異。2019 年《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）的印發(fā)和2021 年《科技進(jìn)步法》的出臺，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征定義逐漸明確，大多數(shù)研究基本認(rèn)同新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一類投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活化的獨立法人機(jī)構(gòu)［3］。但對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位，政府、學(xué)界以及產(chǎn)業(yè)界還存在著不同的看法［9］。部分地方政府仍將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能定位于從事基礎(chǔ)前沿研究的研究機(jī)構(gòu)，以北京市認(rèn)定的9 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)來看，其發(fā)展方向帶有明顯科學(xué)研究特征。學(xué)術(shù)界對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能定位存在較大的差異，茍尤釗等［10］認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主責(zé)主業(yè)依然是科學(xué)研究。賴志杰等［11］、章熙春等［12］分別通過模型與對比研究認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要緊貼市場需求和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展需要。謝建新等［13］、李仕明等［14］、樊建平［15］則認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備研發(fā)與推動產(chǎn)業(yè)化功能外，還應(yīng)該具有人才教育功能。解敏等［4，16］認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)該是為企業(yè)提供高質(zhì)量技術(shù)供給的技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)。由此可知，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新生態(tài)體系中的角色定位不是單一割裂的，它是一個被賦予多重功能使命的混成組織。

根據(jù)巴斯德象限模型理論，在現(xiàn)有的創(chuàng)新生態(tài)體系中政府、高校、科研院所、企業(yè)等基本組成單元從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)再到商品產(chǎn)業(yè)化將知識、技術(shù)等進(jìn)行了多次集成與應(yīng)用［17］。1971 年Haken［18］提出協(xié)同理論，創(chuàng)新活動也逐漸從個體內(nèi)部創(chuàng)新轉(zhuǎn)向不同主體合作創(chuàng)新。在協(xié)同創(chuàng)新理論的推動下，創(chuàng)新生態(tài)體系中的組成單元間通過局部協(xié)同、體制機(jī)制創(chuàng)新［18］，進(jìn)行資源整合成立了眾多產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中心和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟［19］，對有效縫合各主體間空缺生態(tài)位做出了有效探索，但這種探索并未完全突破現(xiàn)有技術(shù)供需模式。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠在創(chuàng)新生態(tài)體系中得以發(fā)展可從兩方面來看，一是對原來技術(shù)供給方?jīng)Q定技術(shù)需求方技術(shù)供給模式的顛覆，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以解決企業(yè)技術(shù)需求為目標(biāo)開展技術(shù)研發(fā)，降低了技術(shù)沉沒成本；二是以全局化協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)了最大的技術(shù)溢出效應(yīng)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)打通技術(shù)研發(fā)、中試熟化、企業(yè)孵化和產(chǎn)業(yè)化等多個環(huán)節(jié)，使得技術(shù)在研發(fā)方向遴選、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓和商品化等過程中實現(xiàn)了極大的溢出效應(yīng)。

在核心能力評價方面，譚海斌［20］認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評價應(yīng)以推動科學(xué)研究為導(dǎo)向。周恩德等［21］的研究認(rèn)為從創(chuàng)新績效來看，企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要高于事業(yè)單位類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。孫雯熙等［22］則認(rèn)為目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評價研究還處于探索階段，評價指標(biāo)應(yīng)兼顧科研和產(chǎn)業(yè)化能力，并不斷進(jìn)行優(yōu)化。張光宇等［23］基于態(tài)勢視角，建立評價模型，并針對不同發(fā)展階段的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分別提出了強(qiáng)化核心能力的政策建議。賴志杰等［11］通過建立核心競爭力二元結(jié)構(gòu)模型，認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要通過技術(shù)、管理、資源、創(chuàng)新4 個方面能力來驅(qū)動發(fā)展。但是當(dāng)前的研究還存在著以下幾點不足：一是數(shù)據(jù)源不夠全面，對全國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展情況掌握不夠詳盡。二是研究視角局限于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身，對于科技創(chuàng)新生態(tài)體系中的其他創(chuàng)新主體之間的比較研究不多。總的而言，當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心能力評價的有關(guān)研究還處于探索階段，在創(chuàng)新生態(tài)體系中對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展能力開展量化評估研究，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展策略提供理論參考，對推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選擇與指標(biāo)體系構(gòu)建

本文數(shù)據(jù)均來自科技部指導(dǎo)編寫的《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展報告2020》［16］、《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展報告（2021）》［4］。周君璧等［24］針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不同類型發(fā)展分析及全國開展調(diào)研摸底工作建立的數(shù)據(jù)庫［25］。按照指標(biāo)一致性及數(shù)據(jù)完整性原則，截至2020 年年底，篩選出全國1 321 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展情況作為樣本開展分析研究。

在科技創(chuàng)新全鏈條中，從科學(xué)研究到產(chǎn)業(yè)化各階段從事科技創(chuàng)新活動的組織、主體均有其核心能力。作為創(chuàng)新生態(tài)體系中的重要組成部分，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新競爭力的評估指標(biāo)體系選擇原則應(yīng)從科技創(chuàng)新鏈條全方位進(jìn)行考慮。參考《指導(dǎo)意見》對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的定位及《新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展報告（2021）》發(fā)展情況的分析，我們從研發(fā)、人才、轉(zhuǎn)化、孵化等6 個維度來評價分析影響新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力的要素。并選取12 項指標(biāo)來構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心競爭力評價指標(biāo)體系（見表1），指標(biāo)中科技金融服務(wù)種類主要是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)助力企業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展擁有的政府財政投入、天使投資基金、風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)基金等金融服務(wù)種類。

表1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力評價指標(biāo)體系

2.2 數(shù)據(jù)處理

盡管存在著網(wǎng)絡(luò)記憶不穩(wěn)定、收斂速度慢等缺點，BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)仍是目前企業(yè)等創(chuàng)新主體核心競爭力評價中最常用的方法之一［26］。參考馬進(jìn)琴等［27］對高新技術(shù)企業(yè)核心競爭力評價時所采用的ABC 算法優(yōu)化BP 網(wǎng)絡(luò)模型方法，我們使用MATLAB 對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力進(jìn)行計算評估和分析解讀。人工蜂群（ABC）算法被提出后，顯著改善了BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練中由于記憶力不穩(wěn)定而導(dǎo)致的重復(fù)訓(xùn)練等情況［28］。

首先，隨機(jī)選取50 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)劃分為訓(xùn)練組（其他新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為測試樣本），采用專家打分法對訓(xùn)練組新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展獨立打分、循環(huán)征詢意見及最終確定訓(xùn)練組每家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力最終分值（分值區(qū)間［0.00-1.00］）。其次，為降低數(shù)據(jù)離散程度，我們按照公式（1）將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的12 個評價指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，將標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)數(shù)據(jù)輸入三層BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中進(jìn)行建模測算，并對訓(xùn)練組不斷進(jìn)行模型學(xué)習(xí)訓(xùn)練，以ABC 算法優(yōu)化調(diào)整有關(guān)參數(shù)，直至訓(xùn)練組結(jié)果與專家評分接近（輸出數(shù)值偏差≤±0.05，且同時滿足評價標(biāo)準(zhǔn)一致）且收斂（有效誤差≤0.001）。然后，參考已有文獻(xiàn)資料將核心競爭力按照不同數(shù)值區(qū)間劃分成5 個不同等次和級別（見表2）［27］。最后，用訓(xùn)練好的ABC-BP 網(wǎng)絡(luò)模型對測試樣本進(jìn)行仿真計算，如式（1）所示。將模型計算輸出結(jié)果與之前設(shè)定的數(shù)值區(qū)間進(jìn)行匹配，評價各機(jī)構(gòu)核心競爭力發(fā)展情況。

表2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力評價標(biāo)準(zhǔn)

式（1）中，F(xiàn)i為標(biāo)準(zhǔn)后的數(shù)值，Xi為第i個被標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，Ximax表示第i個指標(biāo)里原始數(shù)據(jù)最大值，Ximin 表示第i個指標(biāo)里原始數(shù)據(jù)最小值。

3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展評價結(jié)果與分析

3.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展概況

（1）從科技創(chuàng)新鏈前端的研發(fā)情況來看。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有人才支撐條件好、研發(fā)活動活躍的特征。截至2020 年年底，我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員總量達(dá)到20.78 萬人。從我們所選擇研究的1 321 家機(jī)構(gòu)來看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員（R&D 人員）占比達(dá)64.11%。R&D 人員中擁有研究生以上學(xué)歷人員的平均占比達(dá)42.30%（見表3），35.73%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有兩院院士、“長江學(xué)者”等行業(yè)領(lǐng)軍人才。從技術(shù)研發(fā)能力來看，有一半以上的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)了國家及省部級科研項目，研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出超過500 萬元的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有占比達(dá)45.17%。68.24%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在2020 年獲得專利授權(quán)，期末擁有有效發(fā)明專利數(shù)最高達(dá)2 332 件。

表3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力評價指標(biāo)描述性統(tǒng)計結(jié)果

（2）從科技創(chuàng)新鏈中段的科技成果轉(zhuǎn)化能力情況來看。已被實施的發(fā)明專利數(shù)占擁有的有效發(fā)明專利數(shù)的39.21%。專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可總收入達(dá)到3.60 億元。在1 321 家機(jī)構(gòu)中，有33 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)年度專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)在10 件以上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)當(dāng)年專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可額均值為312.04 萬元。截至2020 年年底，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)累計技術(shù)作價入股企業(yè)數(shù)871 家。

（3）從科技創(chuàng)新鏈后端的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及產(chǎn)業(yè)化情況來看。1 321 家機(jī)構(gòu)中，共有492 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面向企業(yè)開展了研發(fā)服務(wù)活動（包括檢驗檢測），2020 年共服務(wù)6.4 萬家企業(yè)，服務(wù)企業(yè)數(shù)量均值為62.61 家，9.46%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)年度服務(wù)企業(yè)數(shù)量在100 家以上。47.32%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展了創(chuàng)業(yè)孵化活動，累計孵化企業(yè)均值為9.36 家。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)孵化的企業(yè)中，有1 274 家高新技術(shù)企業(yè)，63 家上市企業(yè)。同時，7.85%新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還通過設(shè)立投資基金的形式強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)功能，投資基金總數(shù)為142 支，總規(guī)模超100 億元，2020 年度投資企業(yè)達(dá)274 家。

3.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力評價結(jié)果

經(jīng)過算法優(yōu)化和指標(biāo)校準(zhǔn)，總的來看對于訓(xùn)練組新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力評價，ABC-BP 網(wǎng)絡(luò)模型輸出值與專家打分值結(jié)果基本一致，輸出數(shù)值偏差為±0.02，輸出結(jié)果評價標(biāo)準(zhǔn)一致，模型表現(xiàn)較為穩(wěn)定（見圖1）。

圖1 訓(xùn)練組新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力輸出值對比

使用ABC-BP 網(wǎng)絡(luò)模型對測試組新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力進(jìn)行預(yù)測評估，結(jié)果表明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力整體分布大體呈現(xiàn)出正態(tài)分布特征，核心競爭力處于較強(qiáng)水平的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占比最高，為35.30%。目前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力具有良好的發(fā)展基礎(chǔ)和前景（見圖2）。

圖2 測試組新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力評價結(jié)果及分布情況

3.3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力分析

（1）研發(fā)基礎(chǔ)實力。無論是高水平科研人才、競爭性科研項目以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費支出等創(chuàng)新性投入，還是發(fā)明專利等創(chuàng)新性技術(shù)成果產(chǎn)出，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都有較好的競爭力。以R&D 投入強(qiáng)度為例，2020 年我國整體R&D 投入強(qiáng)度為2.40%，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均研發(fā)經(jīng)費投入強(qiáng)度為37.18%，其明顯的研發(fā)屬性、大體量的研發(fā)投入和強(qiáng)勁的競爭實力支撐了高水平科研項目的開展。

（2）科技成果轉(zhuǎn)化效率。發(fā)明專利的實施、轉(zhuǎn)讓與許可情況是表征技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣活力的重要指標(biāo)。2020 年，我國已被實施的有效發(fā)明專利數(shù)占所有有效專利數(shù)的比例為34.7%，其中，企業(yè)有效發(fā)明專利這一比例為44.9%，高校和科研單位有效專利這一比例為7.5%左右，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已被實施的有效發(fā)明專利數(shù)占所有有效專利數(shù)的比例平均為39.21%。總的來看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化效率要高于我國平均水平，在典型創(chuàng)新主體間也處于前列。

（3）產(chǎn)業(yè)化活動。相對于其他創(chuàng)新主體業(yè)務(wù)收斂，創(chuàng)新鏈所處位置固定且生態(tài)位幅度小等特征，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更加開放創(chuàng)新，創(chuàng)新服務(wù)鏈條更長。具體表現(xiàn)在它較好地融通科技研發(fā)、科技服務(wù)、商品產(chǎn)業(yè)化與金融投資等。在技術(shù)熟化及后續(xù)活動中，73.47%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)同時開展了技術(shù)咨詢和檢驗檢測服務(wù)、科技創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)和科技金融投資等業(yè)務(wù)。因此，產(chǎn)業(yè)化活動中延長創(chuàng)新服務(wù)鏈?zhǔn)切滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)打造核心競爭力的路徑之一。

4 生態(tài)學(xué)視角下新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展策略研究

4.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)生存策略

一般而言，陸地生態(tài)系統(tǒng)中存在草食、雜食和肉食三類動物，三者生存策略存在較大的差異，其中雜食類動物生態(tài)位幅度相對較廣，更加適應(yīng)多變的環(huán)境。在我國創(chuàng)新生態(tài)體系中，位于創(chuàng)新鏈前端的大學(xué)、科研院所對理論研究和前沿科技的探索實力使其具有無可替代的地位，由于對技術(shù)產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化的能力使得企業(yè)在創(chuàng)新鏈后端也具有獨特的優(yōu)勢。創(chuàng)新鏈中的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)猶如食物鏈中的雜食動物，兼具研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化能力，其生存的策略首先是以市場化運行機(jī)制、現(xiàn)代化管理模式促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；其次，一般來說，實驗室技術(shù)往往決定了市場商品種類及價值，然而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以市場需求為導(dǎo)向，倒置了技術(shù)與市場的關(guān)系，深刻地改變了技術(shù)供給模式，有效降低了技術(shù)的沉沒成本；最后，多元化業(yè)務(wù)類型促進(jìn)了創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈融通，在各創(chuàng)新主體創(chuàng)新地位相對固化的情況下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在較寬的生態(tài)幅領(lǐng)域里通過尋找合適的生態(tài)位來提高其生存概率。

4.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)競爭策略

與大學(xué)科研院所和企業(yè)之間的關(guān)系不同，兩者分處創(chuàng)新鏈兩端且地位相對固化，競爭關(guān)系近乎不存在。然而，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與兩者之間都存在著一定程度的生態(tài)位重疊，即存在著一定的競爭關(guān)系。但與高校科研院所不同的是，高校往往以回答和解決科學(xué)問題為主，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)功能主要以技術(shù)研發(fā)為主。相似的，與企業(yè)不同的是，企業(yè)以賣產(chǎn)品和盈利為主，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)化活動中以為企業(yè)提供高質(zhì)量的技術(shù)供給為主。因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)往往要遵循不與高校爭學(xué)術(shù)之名、不與企業(yè)爭產(chǎn)品之利的準(zhǔn)則，這種競爭策略我們認(rèn)為是創(chuàng)新生態(tài)體系中的競合關(guān)系，且三者之間鏈扣式的合作關(guān)系大于競爭關(guān)系。

5 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展面臨的問題與挑戰(zhàn)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我國科技體制機(jī)制改革過程中的一項重要探索，培育具有較強(qiáng)競爭力的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)鏈接科研院所和產(chǎn)業(yè)化兩者的重要橋梁，對促進(jìn)我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化意義重大，但面對當(dāng)前科技競爭日趨激烈的環(huán)境，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展與培育也面臨著諸多挑戰(zhàn)。

5.1 科技人才全鏈條培養(yǎng)不足，創(chuàng)新核心競爭力不強(qiáng)

科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是集研發(fā)、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化于一體的機(jī)構(gòu)，人才需求具有多樣化，人才要求具有高層次化。當(dāng)前高校院所研發(fā)人才柔性引進(jìn)及研究生聯(lián)合培養(yǎng)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人才引育的重要渠道，大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的引才、育才、留才工作還需要依靠外界力量，其中高端人才引進(jìn)政策吸引力不強(qiáng)、綜合性人才培養(yǎng)乏力、成熟型人才流動率高等問題對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育強(qiáng)勁的創(chuàng)新核心競爭力仍然具有較大的挑戰(zhàn)。

5.2 創(chuàng)新資源聚集不夠，企業(yè)孵化培育后勁不足

科技企業(yè)孵化器是企業(yè)孵化的專業(yè)化平臺載體，與其相比新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在可持續(xù)的成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略判斷等方面具有較強(qiáng)的競爭力，但是在信息資源、創(chuàng)業(yè)文化等科技資源方面還具有一定短板，對于培育大量具有行業(yè)影響力的企業(yè)尚顯乏力。

5.3 科技創(chuàng)新能力評價體系不完善，科技金融競爭力發(fā)揮不夠

目前，許多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有自主的投資基金，能夠充分利用自身對技術(shù)、產(chǎn)業(yè)以及行業(yè)的了解開展投資活動，然而目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對科技企業(yè)創(chuàng)新能力的評價依然停留在主觀評價層面，對企業(yè)的創(chuàng)新能力、管理能力、發(fā)展?jié)摿Φ确矫娴娜娈嬒衲芰ι胁煌晟疲瑢τ诰哂休^好創(chuàng)新能力的科技型小微企業(yè)發(fā)現(xiàn)不夠，對較為成熟的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)又難以與大基金、大資本開展有力競爭，科技金融的競爭力還需進(jìn)一步加強(qiáng)。

6 結(jié)論與政策建議

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我國科技創(chuàng)新生態(tài)中的重要組成部分，評價分析其創(chuàng)新競爭力對凸顯其“新型”創(chuàng)新主體地位，以獨特競爭力占據(jù)空缺創(chuàng)新生態(tài)位，推動其主動融入創(chuàng)新生態(tài)體系，對創(chuàng)新鏈進(jìn)行延鏈補(bǔ)鏈具有重要意義。本文基于創(chuàng)新生態(tài)體系中創(chuàng)新主體核心競爭力視角，從技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及產(chǎn)業(yè)化等方面分析了全國1 321 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展概況，通過構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)六維競爭力評價指標(biāo)體系，采用人工蜂群（ABC）算法優(yōu)化后的BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型開展評價，認(rèn)為當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新生態(tài)體系中發(fā)展良好，35.30%的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)核心競爭力處于較強(qiáng)水平。但同時在人才培育、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)以及科技金融競爭力等方面仍有待提高，基于此對我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展提出以下幾點建議。

6.1 強(qiáng)化科技人才競爭力

通過強(qiáng)化與高校院所的合作，構(gòu)建與高校院所差異化的人才培養(yǎng)模式，打通人才流通壁壘，建立穩(wěn)定可持續(xù)的人才供給渠道。通過設(shè)立科研助理崗，申報國家及地方人才培養(yǎng)基地、博士后工作站等方式建立能夠符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展要求的人才培養(yǎng)平臺。通過設(shè)立具有吸引力的薪酬制度、合理的市場化考核制度，進(jìn)一步激活科技創(chuàng)新人才創(chuàng)新活力，促進(jìn)有能力、有想法的科技人才向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚集。

6.2 創(chuàng)新載體發(fā)展模式，打造高質(zhì)量孵化能力

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的內(nèi)核，而創(chuàng)業(yè)載體的建設(shè)是科技企業(yè)孵化能否走向成功的關(guān)鍵因素之一。通過建立企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師制、伙伴幫扶計劃、優(yōu)秀企業(yè)回投計劃等，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在企業(yè)孵化培育及各階段發(fā)展時期具有長期的戰(zhàn)略幫扶，通過定期開展創(chuàng)業(yè)伙伴交流沙龍，營造濃厚的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，同時引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已孵化的優(yōu)秀企業(yè)開展回投計劃，創(chuàng)新新型研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)孵化培育模式，增強(qiáng)科技企業(yè)孵化能力。

6.3 激發(fā)科技金融發(fā)展活力

科技金融是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)競爭力的重要體現(xiàn)，識別、發(fā)現(xiàn)、支持具有較強(qiáng)競爭力的科技企業(yè)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技金融的發(fā)展方向。通過使用定量化評價科技企業(yè)創(chuàng)新能力，根據(jù)科技企業(yè)全生命周期融資需求和特征制定差異化投資策略，采用小而精的基金進(jìn)行探索性投資，開展長周期跟蹤并適時追投，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技金融的專業(yè)化水平和競爭優(yōu)勢。