推動科技類社會團體學術自律自凈

劉垠

科技類社會團體可接受委托組成專家組，開展科研失信案件的學術調查，對是否構成學術不端作出獨立、專業、客觀的判斷；各業務主管單位組織所主管科技類社會團體，結合本學科科學研究和科技成果特點，從分類評價、同行評議、代表作評價等方面探索制定本學科學術評價規范……

近日，科技部、民政部、中國科協聯合印發《關于開展促進科技類社會團體發揮學術自律自凈作用專項行動的通知》（以下簡稱《專項行動》），要求科技類社會團體在制定本領域科研活動自律公約和職業道德準則、開展學術調查、制定學術評價規范、推進科研誠信教育和弘揚科學家精神等方面積極主動作為。

“文件的出臺，意在引導科技類社會團體大力弘揚科學家精神，加強科研作風學風建設，在促進學術自律自凈等方面發揮作用、作出表率。”中國科協創新戰略研究院創新環境研究所副所長、研究員劉萱說，評價科技類社會團體自律自凈作用的發揮，要看科技界的價值共識是否得到高度認可，科研失范行為是否得到及時糾偏。

助力營造風清氣正的科研環境，《專項行動》能發揮什么作用？就此，筆者采訪了劉萱等參與文件起草制定的專家。

旨在推動學術共同體發揮導向作用

“科技類社會團體的自律自凈，其底層邏輯就是科技同行自發地維護和建設良好的科學文化，實現科技類組織和科技的可持續健康發展的自覺行動。”劉萱解釋說，當個別科技工作者的行為違背了科技界共同認可的價值觀和共同遵守的行為規范時，科技類社會團體具備的自律機制會對這樣的行為進行糾偏，從而達到自凈的目的，維系科技界內部良好的文化環境。

《專項行動》起草前，科技部、中國科協組織專門的研究團隊開展了深入調研。劉萱作為參與者，進行了大范圍的問卷調查，并深入學會、科研機構實地調研。調研發現，在中國科協所屬的210家全國學會中，大部分結合學科領域實際情況，在倡導學術道德規范、反對學術不端行為，強化作風學風建設方面采取了有力行動。根據之前中國科協開展的問卷調查情況，四成以上的學會制定了符合本學科或領域發展要求的學術自律相關制度。不過，調查也發現，在制定學術自律制度的學會中，僅有不到一半的學會建立了對所屬會員學術不端行為的審查、處置機制。學會在制度建設和自律自凈機制方面還存在短板。

科技部監督司有關負責人表示，學術自律自凈要求科技界形成自我約束、自我糾錯的風氣，但僅靠科技工作者自發行動難以形成有效機制，也無法充分發揮應有作用。開展專項行動旨在推動學術共同體發揮導向作用，形成多方參與、協同共治的新格局。

推動科技類社會團體開展學術調查

推動科技類社會團體接受委托開展學術調查，支持科技類社會團體參與科研活動行為規范、科研失信行為認定標準制定等工作，是《專項行動》的一大亮點。

讓劉萱印象深刻的是，科技類社會團體參與學術調查的授權和職能接入機制有待完善，是前期調研中討論較多的問題。

“科技類社會團體的領導者普遍表示，就專業性和權威性而言，科技類社會團體完全具備開展專門領域的科研誠信、倫理案例的學術性調查能力，有的科技類社會團體也建立了學術調查的規范化程序。”劉萱直言，在具體實踐中，科技類社會團體這類調查的啟動和調查結果的應用，往往需要科技主管部門授權，還需要高校、科研機構等主體單位的配合。

科技類社會團體的學術調查，既包括對會員的常規性自查，也包括在發生科研失范行為后的專門調查。“對于前者，調研表明，已有多家全國學會開展了此類調查。”劉萱說，對于后者，則需要探索深化科技體制改革的新方向，賦予科技類社會團體更大的職能權限，讓其接入國家科技治理體系，保障開展學術調查的獨立性，為獲得更加科學、嚴謹的學術調查結果打通渠道，助力科技類社會團體發揮更大的學術自律自凈作用。

學科學術評價試點取得一定成效

針對備受關注的學術評價，《專項行動》提到，推動科技類社會團體制定實施學科學術評價規范，各業務主管單位要組織所主管科技類社會團體在獎項評選、人才舉薦等科技評價活動中實施規范，鼓勵其引導會員單位在評價實踐中探索應用。

“不同學科的學術評價有不同的評價標準和通行慣例，如果采用一套通用的評價標準和體系，必然導致部分學科的科技工作者在職稱評審、成果評獎等方面處于弱勢，不利于學科發展。”中國科協創新戰略研究院創新環境研究所副研究員馬健銓舉例說，按照國際慣例，數學論文合作者署名通常以姓名字母順序排列，所有作者視為貢獻等同。

但是，國內評價制度通行地注重第一作者和通訊作者。“雖然很多評價體系已對此做了改進，如在數學類評價后增加了‘同等貢獻的選項，但很多申報單位甚至科技工作者都不知道可以這樣選，有些學校對此也不認可。”馬健銓表示，探索建立符合學科特點的學術評價規范，成為推動科技評價改革、提升學科建設水平的重要著力點。

2021年，科技部會同中國科協推動全國學會開展學科學術評價規范研究試點，中國數學會、中國計算機學會等依據學科特點制定并實施了各學科學術評價規范，并鼓勵會員單位在人才引進、職稱評審等評價中進行探索，取得了一定成效。不過，目前學會的學科評價規范仍以原則性建議為主。

“切實推動學科學術評價工作的落實，需要業務主管單位、行業管理部門支持和鼓勵各學會制定本學科、本領域的學術評價規范，并引導會員單位探索應用，為學術評價提供基本遵循和依據。”馬健銓強調，同時，政府部門、業務主管單位也要認可學科學術評價規范并納入各自的評價體系，增加同行評議的比例，委托科技類社會團體作為第三方提供學術認定，體現科技共同體的學術權威性和公正性等。

助力提升國家科技治理體系效能

實現2035年建成科技強國的目標，需要不斷提升國家科技治理體系的效能，強調充分發揮科技類社會團體、新型科技組織等多元化治理主體的作用，注重創新生態的營造。

那么，如何充分發揮科技類社會團體的學術自律自凈作用？在劉萱看來，科技類社會團體要把學術自律自凈的要求納入《會員管理辦法》等制度，管理部門應在管理制度、考核、評價等方面加入學術自律自凈的相關內容和指標。同時，理順保障機制，提供相應的人員經費支持或激勵，為完成相關工作提供必要的保障。

“還可采用先試點后推廣的模式，選取具備良好基礎、有鮮明代表性的科技類社會團體進行試點，鼓勵結合各自領域特點對學術自律自凈的內容、實施路徑進行研究和探索，系統總結成功案例和可復制推廣的經驗，激發科技類社會團體主動作為。”劉萱建議，相關政府部門、業務主管部門應鼓勵支持科技類社會團體作為第三方承擔學術評價等相應職能，對于科技類社會團體做出的學術規范、學術認定結果等予以認可，并在相關制度和評價結果中給予體現。