關(guān)于信息領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化的一點思考

孫凝暉 李小娟

中國科學院計算技術(shù)研究所 北京 100190

由于科技成果作為商品的特殊性、復雜性和專業(yè)性，使得科技成果轉(zhuǎn)化難這個問題引發(fā)了社會的廣泛關(guān)注。黨中央和國務院高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作。2016年，習近平總書記在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會上指出，“在全球信息領(lǐng)域，創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的整合能力越來越成為決定成敗的關(guān)鍵，核心技術(shù)研發(fā)的最終結(jié)果，不應只是技術(shù)報告、科研論文、實驗室樣品，而應是市場產(chǎn)品、技術(shù)實力、產(chǎn)業(yè)實力。核心技術(shù)脫離了它的產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、生態(tài)系統(tǒng)，上下游不銜接，就可能白忙活一場”，“科研和經(jīng)濟不能搞成‘兩張皮’，要著力推進核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化”。

促進科技成果轉(zhuǎn)化一直是我國科技創(chuàng)新政策關(guān)注的重點。近年來，國家在鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移、推動產(chǎn)學研合作、促進知識產(chǎn)權(quán)運用等方面出臺了一系列政策和舉措，也取得了重要的進展和成效。但是，我國的科技成果轉(zhuǎn)化工作仍然存在許多值得商榷和探索的地方，尤其是對于科研院所是否能以創(chuàng)辦企業(yè)的方式進行成果轉(zhuǎn)化，還存在爭議。筆者擬以所在的信息技術(shù)領(lǐng)域為例，通過分析幾種不同的成果轉(zhuǎn)化形式各自的優(yōu)缺點和適用場景，對這個問題發(fā)表一點看法。

1 科技成果轉(zhuǎn)化的主要形式

關(guān)于科技成果持有者進行科技成果轉(zhuǎn)化①根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第一章總則第二條，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。的具體形式，《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定了6 種方式：① 自行投資實施轉(zhuǎn)化；② 向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；③ 許可他人使用該科技成果；④ 以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；⑤ 以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；⑥ 其他協(xié)商確定的方式。

“科技成果轉(zhuǎn)化”可能是我國科技工作的專有名詞之一，國外較少使用科技成果轉(zhuǎn)化這一概念。國外在評價國家財政經(jīng)費支持項目的研究成果對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的貢獻時，通常采用知識擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化等概念，采用的評價指標主要包括委托研發(fā)合同、衍生公司情況、人員流動數(shù)量等。綜上，雖然文字表述不同，但究其實質(zhì)，都是希望通過對科技成果所有權(quán)或使用權(quán)的處置，促進科技成果不斷商品化與產(chǎn)業(yè)化的過程。據(jù)此，筆者大致將自行實施之外的成果轉(zhuǎn)化方式分為3類：① 知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓類；② 產(chǎn)學研合作類；③ 衍生公司類（知識產(chǎn)權(quán)作價入股）。

2 知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓方式在信息技術(shù)領(lǐng)域適用的局限性

知識產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓在法律上是2 種不同的行為。許可是指權(quán)利人授予他人一定的權(quán)利使用其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)，許可期限一般為有限期限，許可的范圍、時間、地域等均由雙方事先協(xié)商確定。而轉(zhuǎn)讓則是指權(quán)利人將其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)全部或者部分的權(quán)利給予他人，轉(zhuǎn)讓后權(quán)利人失去原來所有權(quán)利，無法再對該知識產(chǎn)權(quán)主張權(quán)利。許可和轉(zhuǎn)讓的區(qū)別在于，許可只是授予使用權(quán)，轉(zhuǎn)讓則是徹底的權(quán)利轉(zhuǎn)移。但是，單純的許可、轉(zhuǎn)讓并不適用于所有行業(yè)。對于具有技術(shù)壁壘高、周期長、臨床試驗不確定、小試中試投入大、監(jiān)管嚴格等特點的生物醫(yī)藥或化工材料領(lǐng)域，技術(shù)的研發(fā)者一般不具備自行實施成果轉(zhuǎn)化的條件，會選擇將專利許可或轉(zhuǎn)讓給大型藥廠或化工企業(yè)，由藥廠進行臨床試驗，或由化工企業(yè)進行中試和生產(chǎn)，按照不同里程碑的完成支付相應階段的使用費。中國科學院知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓的成功案例也多集中在生物醫(yī)藥或化工領(lǐng)域。例如：國家納米科學中心轉(zhuǎn)讓接續(xù)抗腫瘤2.2 類新藥注射用鹽酸伊立替康（納米）膠束臨床試驗研究技術(shù)；中國科學院大連化學物理研究所對外許可石化行業(yè)催化劑、合成氣/甲醇經(jīng)二甲醚羰基化制無水乙醇（DMTE）等專利技術(shù)；中國科學院微生物研究所對外許可新冠病毒疫苗相關(guān)專利等。

對于信息技術(shù)領(lǐng)域，由于其技術(shù)更新迭代速度快，很可能出現(xiàn)企業(yè)受讓某件專利技術(shù)還沒來得及轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，就已經(jīng)有性能更優(yōu)的技術(shù)產(chǎn)生了。因此，信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)θ说酿ず隙取⒁蕾嚩雀撸枰夹g(shù)發(fā)明人持續(xù)地參與技術(shù)的改進和完善，而不僅僅是某個已完成的階段性技術(shù)載體的轉(zhuǎn)移。企業(yè)單純通過購買知識產(chǎn)權(quán)來獲得競爭優(yōu)勢的風險非常大，相應的購買意愿就會受到抑制。同時，信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠季置芗?shù)量龐大。就拿十分常見的鼠標來說，就有20萬多條相關(guān)專利；而手機涉及的專利更是以百萬件量級來計數(shù)。在這種情況下，1 件或幾件專利很難起到?jīng)Q定性的作用，需要擁有數(shù)量巨大的專利才有可能獲得一些話語權(quán)。例如，截至2023年5月底，華為公司在全球持有的有效授權(quán)專利數(shù)量超過12 萬件；2022年，華為公司在歐洲專利授權(quán)數(shù)量排名第1 位，在美國新增專利授權(quán)量排名第5 位；華為公司同時也是累計獲得中國授權(quán)專利最多的公司。如此大的專利體量，對于科研院所來說是難以企及的，其申請和維持成本也是科研院所難以承擔的。因此，對于信息技術(shù)領(lǐng)域的研究所來說，采用知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓這種成果轉(zhuǎn)化方式，只能是一些零星的行為，對信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不會產(chǎn)生較大的影響。

3 產(chǎn)學研合作方式在信息技術(shù)領(lǐng)域的路徑探索

產(chǎn)學研合作，通常是指科研院所和高等院校等學術(shù)機構(gòu)根據(jù)企業(yè)的需求，進行合作研究，共同產(chǎn)生新的科研成果。在普通的開發(fā)、咨詢、服務等企業(yè)委托合同之外，在信息技術(shù)領(lǐng)域可能產(chǎn)生較大影響力的合作大致可以分為3 類：① 戰(zhàn)略合作/聯(lián)合實驗室模式；② 創(chuàng)新聯(lián)合體模式；③ 人員“雙跨”模式。

對于戰(zhàn)略合作，如何選擇既符合企業(yè)市場戰(zhàn)略，又符合研究所學科發(fā)展戰(zhàn)略的引領(lǐng)型前沿技術(shù)研究方向是合作的關(guān)鍵。2011年，中國科學院計算技術(shù)研究所（以下簡稱“計算所”）與華為公司的合作可以算一次有益的嘗試。當時華為公司已經(jīng)在電信設(shè)備和運營商領(lǐng)域做到世界領(lǐng)先，面臨從通信技術(shù)（CT）到信息通信技術(shù)（ICT）轉(zhuǎn)型的壓力，需要開拓新的戰(zhàn)略市場方向；而計算所在信息技術(shù)領(lǐng)域有多年的學術(shù)積累，如何使雙方合作在既滿足企業(yè)的需求的同時，又滿足計算所相關(guān)學科中長期發(fā)展的需要？經(jīng)過雙方高層多輪會晤和磋商，選擇了高通量計算與存儲這個方向，開展了長達10 年的戰(zhàn)略合作，并成立聯(lián)合實驗室，產(chǎn)出了符合雙方預期的成果。

創(chuàng)新聯(lián)合體模式，就是多個企業(yè)共同出題，組成創(chuàng)新聯(lián)合體研發(fā)行業(yè)共性技術(shù)。因為中國企業(yè)已經(jīng)對開源軟件的模式與價值有共識，所以，基于開源模式，可以形成面向芯片設(shè)計的眾籌式企業(yè)競爭合作機制。2021 年12 月，在中國科學院和北京市人民政府的支持下，阿里巴巴達摩院（北京）科技有限公司、百度在線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（北京）有限公司、中興通訊股份有限公司、北京奕斯偉計算技術(shù)有限公司等16 家頭部企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立北京開源芯片研究院。與企業(yè)共同投入資源、共同定義產(chǎn)品規(guī)劃、組成聯(lián)合開發(fā)團隊，這是國際上首次基于開源模式的處理器芯片聯(lián)合開發(fā)。

人員“雙跨”，是指通過科學家在企業(yè)的兼職，跨界實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)界和學術(shù)界的深度合作。在這方面陳海波可以說是典型案例。2016年，華為公司籌建操作系統(tǒng)實驗室，陳海波保留在上海交通大學教職的同時，擔任該實驗室的主任，負責團隊的組建，主持操作系統(tǒng)內(nèi)核的研發(fā)，為鴻蒙操作系統(tǒng)的推出作出了重要貢獻[1]。

即便如此，產(chǎn)學研合作仍然存在一些問題，其中價值觀的問題最為突出。對于學術(shù)界，很多科研人員與企業(yè)合作的訴求還停留在獲取橫向課題經(jīng)費或者是獲得企業(yè)應用證明的階段，真正立志要使研究成果既上得了書架，又上得了貨架的還是少數(shù)。對于企業(yè)界，如何評價中國學者的貢獻始終是一個說不清楚的“公共關(guān)系問題”。以華為公司為例，任正非總裁經(jīng)常掛在嘴邊的2 位科學家：一位是俄羅斯某數(shù)學家，其幫助華為公司實現(xiàn)了通信領(lǐng)域從2G 到3G 的突破；另一位是土耳其數(shù)學家Arikan 教授，幫助華為實現(xiàn)5G通信領(lǐng)域領(lǐng)先，卻很少提及與其合作的中國學者的貢獻——到底是中國學者貢獻不夠大？還是有貢獻但企業(yè)不愿承認？或者是關(guān)鍵技術(shù)源自中國學者對開拓國際市場沒好處？不管是哪種情況，都需要雙方不斷磨合，尋找更加和諧高效的產(chǎn)學研合作路徑。

4 衍生公司方式在信息技術(shù)領(lǐng)域的有效實踐

正因為信息技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)學研合作的特點，創(chuàng)辦企業(yè)才成為實現(xiàn)信息技術(shù)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的優(yōu)選方式。以美國斯坦福大學為例，雖然其內(nèi)部設(shè)立了技術(shù)許可辦公室（OTL），但是多數(shù)科技成果仍由創(chuàng)業(yè)方式實施轉(zhuǎn)化。由斯坦福大學衍生出來的創(chuàng)業(yè)企業(yè)已經(jīng)成為硅谷經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。依托勞倫斯伯克利國家實驗室（LBNL）的科技成果，形成了近百家創(chuàng)業(yè)公司。國外的大學和科研機構(gòu)的成果轉(zhuǎn)移多半是人才的轉(zhuǎn)移，即畢業(yè)（包括肄業(yè)）的學生或科研人員離職后通過風險投資的支持創(chuàng)辦企業(yè)，但大學與國立科研機構(gòu)參股創(chuàng)辦企業(yè)也不罕見。斯坦福大學在其創(chuàng)辦的80余家公司持有股份，包括后來赫赫有名的大企業(yè)思科公司、雅虎公司和谷歌公司等。斯坦福大學2005 年出售180 萬股谷歌股權(quán)，獲得約3.4 億美元的回報。

中國科學院的創(chuàng)業(yè)式創(chuàng)新在中國經(jīng)濟社會發(fā)展過程中發(fā)揮了較大作用。20世紀80年代，在中關(guān)村，一批科技人員在創(chuàng)業(yè)過程中，直接面對本地市場需求，實現(xiàn)了技術(shù)的“二次開發(fā)”，聯(lián)想集團就是這一時期科技人員通過創(chuàng)業(yè)推動計算機技術(shù)在中國市場落地的典型代表之一。20世紀90年代，我國高性能計算機完全依賴進口，還必須在外國人的監(jiān)控下才能使用，國人想要接觸機器，只能在玻璃房子里操作。1990 年，依托計算所成立了國家智能計算機研究開發(fā)中心，開始研制曙光并行計算機。5 年后，計算所作為并列第一大股東的曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“中科曙光”）成立。經(jīng)歷20 余年發(fā)展，中科曙光已成為我國構(gòu)建核心信息基礎(chǔ)設(shè)施的領(lǐng)軍企業(yè)，在高端計算、存儲、數(shù)據(jù)中心等領(lǐng)域沉淀了深厚的技術(shù)積累，在國內(nèi)高性能計算機市場上取得了領(lǐng)先地位，正在努力打造完整的技術(shù)體系，改變上游受制于人的局面，為我國信息產(chǎn)業(yè)的自立自強和數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展提供堅實可信的支撐。計算所通過中科曙光間接控股的海光信息技術(shù)股份有限公司已成為國內(nèi)高端CPU的骨干企業(yè)，為化解CPU供應鏈危機作出了重大貢獻，目前市值超過1 500 億元，是上海證券交易所科創(chuàng)板中市值最高的上市公司。2001年，計算所成立“龍芯”課題組，率先開始進行中國自主CPU 的設(shè)計和研發(fā)。2008年，由計算所發(fā)起成立龍芯中科技術(shù)股份有限公司，經(jīng)過10余年的自主研發(fā)，目前已成為我國CPU產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)之一。經(jīng)歷過銷售幾百萬套CPU的市場磨煉，為打破西方國家的壟斷，實現(xiàn)我國CPU關(guān)鍵核心技術(shù)的突破作出了貢獻。

計算所創(chuàng)辦骨干企業(yè)只是科學院成果轉(zhuǎn)化的成功案例之一，中國科學院深圳先進技術(shù)研究院、西安光學精密機械研究所、長春光學精密機械與物理研究所、蘇州納米技術(shù)與納米仿生研究所等研究院所，都以不同的方式探索科研成果產(chǎn)業(yè)化的道路。計算所與這些研究院所的共識是，中國科學院的高技術(shù)類研究院所不能將科研成果停留在論文上，為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型和自立自強作出實實在在的貢獻是研究所的主業(yè)主責之一，不可推卸。辦高技術(shù)類研究所必須適應中國的國情，目前我國企業(yè)的科研能力比較弱，國家級的科研機構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化上要付出更大的努力。但是，也要注意研究所在成果轉(zhuǎn)化過程中是有邊界的，不能越過邊界做應該由企業(yè)去做的事。每個研究所在掌握這個邊界上都做了有價值的探索，值得好好總結(jié)。目前各研究所都在制定相關(guān)的政策，規(guī)范流程，讓進入企業(yè)的科研人員在適當?shù)臅r間內(nèi)與研究所脫鉤，研究所在適當?shù)臅r期內(nèi)逐步稀釋控股企業(yè)的股份等。相信經(jīng)過一段時間探索，研究所與企業(yè)的關(guān)系將會更加清晰。

當前，研究所與其衍生的企業(yè)的關(guān)系有一體式、合同式、平臺式、生態(tài)式等多種方式，研究所可以參股，也可以不參股，需要具體情況具體分析。

（1）要看企業(yè)的主營業(yè)務。如果這個企業(yè)做的產(chǎn)品是為了滿足國家的重大需求，解決國家產(chǎn)業(yè)鏈供應的安全，那么不光應該辦，研究所還應該盡力支持它的發(fā)展。往往做這種產(chǎn)品，可能需要10年、20年的努力才能出成效，以營利為目的的商業(yè)投資機構(gòu)很難有耐心做這么長時間的陪跑，只有科研院所可以做到不計商業(yè)回報的長期陪伴。

（2）要看企業(yè)在發(fā)展的不同階段是不是都能夠始終固守本心，專注在做強做大中國科技產(chǎn)業(yè)的主責主業(yè)上，不玩金融，不搞房地產(chǎn)，不賺快錢。如果是，那么科研院所作為股東是十分合適的，可以長期保有這個企業(yè)的科技基因和家國情懷，也能實現(xiàn)有效聯(lián)動，通過聯(lián)合攻關(guān)等形式，充分發(fā)揮各自所長，不斷共同解決新的科學和技術(shù)問題。

（3）獲得所謂股權(quán)收益，是為了辦企業(yè)而辦企業(yè)，并不是研究所創(chuàng)辦企業(yè)的初衷和目的。研究所辦企業(yè)的宗旨是，在滿足國家重大需求和中國科學院價值使命的驅(qū)動下，通過創(chuàng)辦企業(yè)這種方式，來培育引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的高技術(shù)企業(yè)，為我國高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大作出貢獻，實現(xiàn)高水平科技自立自強。

5 結(jié)語

綜上，沒有放之四海而皆準的科技成果轉(zhuǎn)化的路徑，針對不同領(lǐng)域、不同行業(yè)，可以總結(jié)各具特色的典型案例和成功經(jīng)驗。對于信息技術(shù)領(lǐng)域來說，創(chuàng)辦企業(yè)確實是行之有效的一種成果轉(zhuǎn)化方式。所以，中國要在未來的智能時代建立可自主演進的、面向世界市場的新技術(shù)體系，實現(xiàn)信息產(chǎn)業(yè)的競爭力升級，更需要科技界與產(chǎn)業(yè)界攜手努力，共同推動科技成果轉(zhuǎn)化工作邁上新的臺階。

致謝感謝李國杰院士對本文的修訂。