國家自然科學(xué)基金申報環(huán)節(jié)常見問題及應(yīng)對策略

朱瑞軒 周羅晶 高霞

摘要：國家自然科學(xué)基金是推動科技體制改革，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)，支持基礎(chǔ)研究的基金資助項(xiàng)目。隨著國家對該項(xiàng)目的高度關(guān)注及投入的資金數(shù)量越來越多，國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目已成為各大醫(yī)院、高校、研究所爭相申報的重點(diǎn)。本文通過對醫(yī)院近年申報國家自然科學(xué)基金出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并收集相應(yīng)的對策與改進(jìn)建議，并對當(dāng)下前沿的項(xiàng)目管理過程進(jìn)行總結(jié)，以期為醫(yī)院申報國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目提供幫助。

關(guān)鍵詞：國家自然科學(xué)基金；申報；重大科研項(xiàng)目；科研管理

中圖分類號：R197? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.3969/j.issn.1006-1959.2024.04.013

文章編號：1006-1959（2024）04-0073-04

Common Problems and Coping Strategies in the Application of

National Natural Science Foundation of China

ZHU Rui-xuan1，ZHOU Luo-jing2，GAO Xia3

（1.School of Public Health，Dalian Medical University，Dalian 116044，Liaoning，China;

2.Science and Technology Department of Subei People 's Hospital， Yangzhou 225001，Jiangsu，China;

3.Clinical Psychology Department of Subei People 's Hospital， Yangzhou 225001，Jiangsu，China）

Abstract：National Natural Science Foundation of China is a funded project to promote the reform of science and technology system， promote discipline construction and support basic research. With the high attention of the state and the increasing amount of funds invested in the project，? the project of National Natural Science Foundation of China has become the focus of major hospitals， universities and research institutes competing to apply for. This paper analyzes the problems in the declaration process of National Natural Science Foundation of China in recent years， collects corresponding countermeasures and improvement suggestions， and summarizes the current cutting-edge project management process.

Key words：National Natural Science Foundation of China;Declaration;Major scientific research projects;Scientific management

在國內(nèi)的三甲醫(yī)院評定中，科研項(xiàng)目占很大一部分的評審比重，而國家自然科學(xué)基金（下稱國自然）作為縱向科研項(xiàng)目中含金量極高的基金項(xiàng)目，它的申報必然被各大醫(yī)院高度重視[1，2]。但醫(yī)院由于各種原因?qū)е聡匀豁?xiàng)目申報數(shù)量不夠，質(zhì)量不高，命中率低。為此，本文從申報環(huán)節(jié)討論醫(yī)院在國自然項(xiàng)目中存在的問題，并梳理行之有效的國自然申報目標(biāo)管理舉措，討論先進(jìn)的國自然基金的管理方法，旨在為今后申請國自然等重大科研項(xiàng)目提供參考。

1國自然申報中存在的問題

1.1依托單位

1.1.1醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)層對科研重視程度不足? 現(xiàn)代醫(yī)院的領(lǐng)導(dǎo)層是由分管業(yè)務(wù)的院長與黨政領(lǐng)導(dǎo)相結(jié)合，醫(yī)院的發(fā)展走勢與院領(lǐng)導(dǎo)的政策傾向性密切相關(guān)。黨政領(lǐng)導(dǎo)更偏重醫(yī)療服務(wù)，對醫(yī)院科研的優(yōu)先級別不高[3]。醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)對科研的政策引導(dǎo)缺乏全局觀念，主要表現(xiàn)為醫(yī)院對科研目標(biāo)的制定，全院整體規(guī)劃、科研投入、對科室科研的考核、不同部門的協(xié)作和科研人員的晉升制度等多方面的引導(dǎo)程度不夠[4]。

1.1.2 科研型人才引進(jìn)力度不足，科研激勵機(jī)制不完善? 截至2021年底，基層醫(yī)療單位的數(shù)量在全國有縣級醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)2.3萬個，鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院3.5萬個，村衛(wèi)生室59.9萬個，實(shí)現(xiàn)了縣鄉(xiāng)村全覆蓋[5]。但其業(yè)務(wù)主力科研基礎(chǔ)研究薄弱、缺乏科研意識、實(shí)力不足，普遍存在“重臨床，輕科研”的思想。基本上是各省市的大型三甲醫(yī)院在申報國自然基金大型科研項(xiàng)目，但三甲醫(yī)院的醫(yī)務(wù)人員申報國自然基金時部分申請人表現(xiàn)為申報積極性不高、標(biāo)書質(zhì)量欠佳，難以獲得立項(xiàng)支持。其原因是醫(yī)院缺乏相關(guān)的宏觀調(diào)控制度，對科研型人才的引進(jìn)力度不足，科研激勵機(jī)制不完善[6]。“新人才”和“老骨干”之間存在科研-臨床的理念差異。醫(yī)院相關(guān)職稱晉升、薪酬和學(xué)科帶頭人甄選制度的改革也使醫(yī)院流失了一批人才[7]。

1.1.3學(xué)科發(fā)展不平衡，缺乏與高校、實(shí)驗(yàn)室合作? 臨床科室來源的院領(lǐng)導(dǎo)其科研意識較強(qiáng)，但存在學(xué)科傾向性的問題，表現(xiàn)為學(xué)科間發(fā)展不平衡。隨著醫(yī)學(xué)科學(xué)的快速發(fā)展，臨床各專業(yè)的細(xì)化，亞專業(yè)學(xué)科方向的細(xì)化，國內(nèi)醫(yī)院也凸顯出學(xué)科發(fā)展不平衡的問題。在2021年國自然基金資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)資料中，面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目均是醫(yī)學(xué)科學(xué)9處（醫(yī)學(xué)科學(xué)九處主要資助藥物學(xué)和藥理學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究）和醫(yī)學(xué)8處（主要資助預(yù)防醫(yī)學(xué)、地方病學(xué)、職業(yè)病學(xué)、放射醫(yī)學(xué)和皮膚及其附屬器官的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究）占醫(yī)學(xué)部的資助金額比例最高；而醫(yī)學(xué)10處（主要資助中醫(yī)學(xué)、中藥學(xué)和中西醫(yī)結(jié)合學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究）與醫(yī)學(xué)6處（主要資助運(yùn)動系統(tǒng)、急重癥醫(yī)學(xué)、創(chuàng)傷/燒傷/整形、康復(fù)醫(yī)學(xué)、醫(yī)學(xué)病毒學(xué)與病毒感染、醫(yī)學(xué)病原生物與感染、檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究）在面上項(xiàng)目中獲得資助率最低；醫(yī)學(xué)6處與醫(yī)學(xué)5處（主要資助影像醫(yī)學(xué)、生物醫(yī)學(xué)工程、特種醫(yī)學(xué)、法醫(yī)學(xué)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究）獲得青年項(xiàng)目的資助率墊底；最后是醫(yī)學(xué)5處、醫(yī)學(xué)3處（主要資助神經(jīng)系統(tǒng)和精神疾病，以及老年醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究）和醫(yī)學(xué)7處（主要資助腫瘤基礎(chǔ)研究和腫瘤轉(zhuǎn)化與臨床研究，不含血液腫瘤）在地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目中獲資助率最低[8]。表明國內(nèi)醫(yī)院部分規(guī)模較小的科室科研基礎(chǔ)研究薄弱，缺乏高層次科研型人才，申報的課題項(xiàng)目及研究內(nèi)容的深度、廣度與創(chuàng)新性、超前性遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，很難與擁有長遠(yuǎn)的學(xué)科發(fā)展歷史和完善人才隊(duì)伍的腫瘤學(xué)科這類優(yōu)勢學(xué)科競爭。主要是因?yàn)獒t(yī)院與本地的高等院校、科研單位、大型企業(yè)與政府缺乏深度合作，加之科研經(jīng)費(fèi)不足，所用的實(shí)驗(yàn)室設(shè)備陳舊，科研資源共享水平較低等[9-11]。

1.2科學(xué)基金項(xiàng)目申請人

1.2.1申報積極性不足，缺乏個人科研規(guī)劃? 國內(nèi)醫(yī)院的崗位類別基本分為管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位和工勤技能崗位三類，其中專業(yè)技術(shù)崗位占絕大多數(shù)。而有能力申報國自然項(xiàng)目的絕大部分是專業(yè)技術(shù)崗位中的醫(yī)、藥、護(hù)、技師。他們長期奮戰(zhàn)于門診、急診以及病房、手術(shù)室等臨床一線，由于工作繁忙，還要承擔(dān)教學(xué)任務(wù)等，沒有時間和過多的精力投入到國自然的申報中[12]。部分高級職稱的醫(yī)務(wù)人員年齡偏大，受專業(yè)的限制，缺乏前沿的跨學(xué)科知識，申報積極性不高。另有一部分醫(yī)務(wù)人員是因?yàn)槁毞Q評聘或是為獲得碩士研究生導(dǎo)師、博士研究生導(dǎo)師資格去申報國自然，一旦獲得或?qū)以嚥恢芯褪ド陥蠓e極性。國自然申請人需具備博士學(xué)位以上或具有高級職稱，職能處室中有國自然申報資格的人員本就不多[13]，加之對國自然申報政策、過程不了解，沒有充足的申報規(guī)劃，部分研究項(xiàng)目要與臨床合作，故易產(chǎn)生畏難情緒而放棄申報。

1.2.2缺乏前期的研究基礎(chǔ)，科研能力有待提高? 臨床醫(yī)務(wù)人員做科研習(xí)慣于在臨床工作中發(fā)現(xiàn)問題，然后收集臨床數(shù)據(jù)分析原因，找出改進(jìn)方法，再發(fā)表論文。這樣的臨床科研缺乏系統(tǒng)、深入和連續(xù)的研究，基礎(chǔ)研究不足，在國自然的申報中這樣的問題屢見不鮮[14]。國自然是縱向科研項(xiàng)目中重要的組成部分。對于醫(yī)務(wù)工作者來說，在本科院校、研究生院校主要學(xué)習(xí)了自身專業(yè)方向的專業(yè)知識，對國自然這類大型國家基金項(xiàng)目缺少系統(tǒng)完善的認(rèn)識，所以在申報過程中會出現(xiàn)沒有預(yù)試驗(yàn)、研究方法和技術(shù)路線簡單、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)不合規(guī)、統(tǒng)計(jì)方法不科學(xué)等問題，更有甚者為了揠苗助長出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為和科研誠信問題，導(dǎo)致申報失敗。

1.2.3申請書質(zhì)量不高，缺乏標(biāo)書撰寫系統(tǒng)培訓(xùn)? 撰寫國自然申請書是申報國自然項(xiàng)目的重要環(huán)節(jié)，標(biāo)書是研究項(xiàng)目水平高低的直接呈現(xiàn)，其質(zhì)量直接關(guān)系到是否中標(biāo)。在2022年醫(yī)學(xué)部共收到1485項(xiàng)申請，經(jīng)過同行專家通訊評審和專家組會議評審。從近兩年的申請書表現(xiàn)出的共性問題主要包括：①從臨床實(shí)踐和臨床需求中提出的科學(xué)性問題不夠，擬解決的問題已有類似的研究結(jié)果；創(chuàng)新性一直是國自然關(guān)注的重點(diǎn)，無論是研究思路、實(shí)驗(yàn)方法和實(shí)驗(yàn)技術(shù)都要求突出創(chuàng)新性，而部分國自然申報書選題偏向臨床病例總結(jié)，選題陳舊或過大；②已取得的前期研究成果潛在臨床轉(zhuǎn)化價值不足；③缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐R床研究設(shè)計(jì)或高質(zhì)量的前期數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。立項(xiàng)依據(jù)不充分、層次不清，不能突出重點(diǎn)；研究內(nèi)容簡單、缺乏邏輯性，所選指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)方法單一；④另外極小一部分人在字體和引用文獻(xiàn)等方面出錯、預(yù)算經(jīng)費(fèi)不合理、項(xiàng)目組成員人員結(jié)構(gòu)缺乏基礎(chǔ)研究的人員。

2應(yīng)對策略

2.1大力開展培訓(xùn)、講座，加強(qiáng)政策引導(dǎo)? 近年來隨著科技強(qiáng)國戰(zhàn)略的提出，國內(nèi)醫(yī)院增加了國自然申報動員會，舉辦學(xué)術(shù)沙龍，組織國自然申請書標(biāo)準(zhǔn)化撰寫培訓(xùn)的頻率；積極設(shè)立申報獎勵措施，大大激發(fā)了申請者的積極性，并且國內(nèi)醫(yī)院也陸續(xù)推出科研人員的帶薪休假政策，支持科研人員全身心地投入到項(xiàng)目中，各省市也對重大科研項(xiàng)目的立項(xiàng)和結(jié)果給予了不同程度的獎勵。在科研經(jīng)費(fèi)“放改服”改革的重要內(nèi)容中，包干制模式在青年科學(xué)基金項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)管理中起到了重要作用。包干制模式在賦予科研人員最大限度地使用科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)中又激發(fā)科研創(chuàng)新創(chuàng)造活力[15]，92.74%的依托單位科研管理人員表示包干制試點(diǎn)取得良好成效，89.52%的依托單位科研管理人員表示包干制試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)推廣。提示醫(yī)院中多次主持大型項(xiàng)目的的申請人應(yīng)嘗試申請包干制，可以有效緩解基礎(chǔ)研究的不確定性與經(jīng)費(fèi)預(yù)算精準(zhǔn)性之間的矛盾，增加不同用途經(jīng)費(fèi)的調(diào)配自由度[16]。未來醫(yī)院將來國內(nèi)醫(yī)院也應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)對科研項(xiàng)目、重大課題和國自然基金項(xiàng)目的政策引導(dǎo)。

2.2建設(shè)人才梯隊(duì)，培育成熟的科研團(tuán)隊(duì)? 申報國自然類重大科研項(xiàng)目必然需要一個團(tuán)隊(duì)的努力。國內(nèi)醫(yī)院近年來加強(qiáng)落實(shí)人才引進(jìn)政策，引進(jìn)多層次科研人才[17]。將來國家將進(jìn)一步擴(kuò)大青年項(xiàng)目的資助規(guī)模，面向香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)依托單位青年科研人員開放優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目（港澳）和青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請，加強(qiáng)優(yōu)秀青年人才培養(yǎng)。做好優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目（海外）的組織實(shí)施工作，吸引更多海外優(yōu)秀青年人才回國（來華）工作。持續(xù)加大外國學(xué)者研究基金項(xiàng)目實(shí)施力度，分層次、全方位資助優(yōu)秀外國學(xué)者來華開展高水平合作研究。提示國內(nèi)醫(yī)院應(yīng)加強(qiáng)引進(jìn)復(fù)合型創(chuàng)新型科研人才。在改革措施中，對于非在站博士后研究人員作為申請人申請的面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目、國家重大科研儀器研制項(xiàng)目和重大項(xiàng)目，其研究期限由信息系統(tǒng)結(jié)合項(xiàng)目類型自動生成，申請人不可更改，為科學(xué)技術(shù)人員提供更便捷的服務(wù)，便于發(fā)揮博士后在國自然項(xiàng)目等大型科研項(xiàng)目中主力軍的優(yōu)勢。

未來大趨勢依舊是充分挖掘院內(nèi)青年科研人才、博士、博士后和專家主任的科研潛力，激勵學(xué)科帶頭人在科研項(xiàng)目中一騎當(dāng)先的作用，以老帶新的模式設(shè)立院級項(xiàng)目，培養(yǎng)年青科研人員的韌性和團(tuán)隊(duì)的整體科研能力。從院級課題起步，最終經(jīng)過努力可以孵化出國自然類大型科研項(xiàng)目。

2.3鼓勵學(xué)科交叉，加強(qiáng)各同科室團(tuán)隊(duì)合作? 交叉學(xué)科部由國自然基金委成立于2020年，目的是發(fā)展交叉學(xué)科和與其相對應(yīng)的資助管理。足以體現(xiàn)國家對國自然基金以及重大科研項(xiàng)目在學(xué)科交叉領(lǐng)域的重視程度。在2020年，交叉學(xué)科部在重大項(xiàng)目中試點(diǎn)了CO-PI制，即共同申請制，將原來一個項(xiàng)目只能有一個負(fù)責(zé)人的申請限制擴(kuò)大到可以有兩個負(fù)責(zé)人[18]。CO-PI試點(diǎn)制申請2年中，申報項(xiàng)目數(shù)量和立項(xiàng)通過率都有所提高。側(cè)面激勵了將來醫(yī)院醫(yī)學(xué)內(nèi)部學(xué)科之間可以加強(qiáng)組建帶有學(xué)科交叉性質(zhì)的學(xué)術(shù)組織，并對學(xué)術(shù)組織從上而下進(jìn)行分級，細(xì)化交叉研究方向，并定期組織會議進(jìn)行研究討論，商討出新的課題，并以此創(chuàng)新的申請方式進(jìn)行項(xiàng)目基金的申報。在疫情和后疫情時代，預(yù)防醫(yī)學(xué)學(xué)科體會到了大環(huán)境下社會對防疫需要、生存需要的紅利，在大型科研項(xiàng)目立項(xiàng)上屢創(chuàng)新高[19]。

在2022年末，大型三甲醫(yī)院都對醫(yī)務(wù)工作者進(jìn)行了新冠病毒并發(fā)癥培訓(xùn)，加強(qiáng)了其對呼吸科、心臟科、消化科等多種并發(fā)癥的急救措施的培訓(xùn)。未來醫(yī)學(xué)學(xué)科交叉的主旋律是醫(yī)院加強(qiáng)與高校和大型企業(yè)機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性合作，在研究所、實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行充分的實(shí)驗(yàn)研究；在國家自然科學(xué)基金委員會在推動開放獲取與平臺建設(shè)方面取得了開放獲取政策日趨落地與系統(tǒng)建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)的實(shí)踐成效后，相信交叉學(xué)科的發(fā)展會更上一層樓。

2.4全過程細(xì)節(jié)管理提高中標(biāo)率和結(jié)題質(zhì)量? 從源頭的申報人員資質(zhì)篩選、基礎(chǔ)研究，到課題項(xiàng)目的擬定，撰寫國自然項(xiàng)目申報書等提出時間節(jié)點(diǎn)，嚴(yán)格把關(guān)，全程監(jiān)管。國內(nèi)醫(yī)院加強(qiáng)鞏固院內(nèi)評審、院外評審、專家評審的三級評審制度，對申報書質(zhì)量層層把關(guān)，力求提高中標(biāo)率[20]。醫(yī)院應(yīng)加強(qiáng)當(dāng)前國自然重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)行的“申請引導(dǎo)-立項(xiàng)評審-中期檢查-結(jié)題審查”全過程管理，對研究項(xiàng)目進(jìn)行把關(guān)，及時了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，督促項(xiàng)目執(zhí)行，評估項(xiàng)目完成情況等。

并且將來醫(yī)院可以增加使用基于多因素時間序列的醫(yī)院科研績效預(yù)測模型，根據(jù)醫(yī)院的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，預(yù)測模型能較好地反映SCI論文數(shù)和影響因子、科研項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)，對本年度或未來年度的科研績效計(jì)劃制定及預(yù)測提供一定的參考，使得科研績效評價趨于合理、更具可靠性和預(yù)測性。

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收稿日期：2023-04-27；修回日期：2023-06-02

編輯/成森