研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)：測(cè)度與分析

摘要：研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)是當(dāng)前我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的必然要求。基于對(duì)研究生教育強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵的理解，構(gòu)建研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)評(píng)價(jià)體系，系統(tǒng)考察我國(guó)和世界主要國(guó)家研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)情況。通過(guò)與世界主要國(guó)家進(jìn)行比較，測(cè)算發(fā)現(xiàn)我國(guó)研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)處于中等偏上位置，但與美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等國(guó)相比，我國(guó)研究生教育在教育質(zhì)量水平和教育服務(wù)能力方面還有一定的差距，在受研究生教育人口比例、優(yōu)勢(shì)學(xué)科均衡發(fā)展、國(guó)際頂尖大學(xué)和人才、原創(chuàng)性科研成果等方面存在短板，應(yīng)在持續(xù)改善保障條件下擴(kuò)大規(guī)模、提升質(zhì)量，加快研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

關(guān)鍵詞：研究生教育強(qiáng)國(guó)；指標(biāo)體系；國(guó)際比較

作者簡(jiǎn)介：章燕，湖南師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院組織人事秘書(shū)，博士研究生，長(zhǎng)沙 410081。

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。研究生教育作為最高層次的學(xué)歷教育，是培養(yǎng)高層次人才的主要途徑和國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是教育、科技、人才的最佳聯(lián)結(jié)點(diǎn)，直接關(guān)系到國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力水平[1]。加快推進(jìn)研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)，助力中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程，具有重大戰(zhàn)略意義。本研究通過(guò)文獻(xiàn)梳理對(duì)研究生教育強(qiáng)國(guó)的內(nèi)涵和特征進(jìn)行分析界定，構(gòu)建科學(xué)可行的評(píng)價(jià)指數(shù)，在世界視角下研判我國(guó)研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)狀況，分析研究生教育發(fā)展中的優(yōu)勢(shì)和不足，為研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供客觀依據(jù)。

一、研究生教育強(qiáng)國(guó)的內(nèi)涵與特征

對(duì)研究生教育強(qiáng)國(guó)的內(nèi)涵存在多種界定。一是從本體論上，有學(xué)者認(rèn)為研究生教育強(qiáng)國(guó)是教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的制高點(diǎn)，作為國(guó)民教育體系的頂端對(duì)整個(gè)國(guó)家教育體系的發(fā)展有著引領(lǐng)和標(biāo)識(shí)作用[1]；也有學(xué)者提出，研究生教育水平一流、體量最大、結(jié)構(gòu)合理、世界認(rèn)可度高、影響力強(qiáng)是衡量研究生教育強(qiáng)國(guó)的主要維度[2]。二是從價(jià)值論上，有學(xué)者認(rèn)為研究生教育強(qiáng)國(guó)具有強(qiáng)大的高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力，能支撐國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)和人類(lèi)社會(huì)進(jìn)步的需求[3]，研究生教育強(qiáng)國(guó)主要表現(xiàn)在高層次人才、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力、社會(huì)服務(wù)力、文化引領(lǐng)力四個(gè)方面[4]；還有學(xué)者認(rèn)為研究生教育強(qiáng)國(guó)是指一個(gè)國(guó)家具有強(qiáng)大的教育能力，內(nèi)部表現(xiàn)為服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和社會(huì)發(fā)展，外部表現(xiàn)為擁有一定數(shù)量在國(guó)際上有影響的研究型大學(xué)[5]。

研究生教育處于知識(shí)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的最前沿，是創(chuàng)造和應(yīng)用高深知識(shí)的專(zhuān)門(mén)場(chǎng)域。布魯貝克高等教育哲學(xué)、知識(shí)生產(chǎn)模式2等理論揭示研究生教育發(fā)展基于以下兩個(gè)邏輯：一是滿(mǎn)足高深學(xué)問(wèn)創(chuàng)新與應(yīng)用的內(nèi)在需要的學(xué)術(shù)邏輯，二是滿(mǎn)足社會(huì)發(fā)展和服務(wù)國(guó)家的外部需求的現(xiàn)實(shí)邏輯。學(xué)術(shù)邏輯決定了研究生教育對(duì)高層次人才培養(yǎng)和知識(shí)創(chuàng)新的核心使命，而現(xiàn)實(shí)邏輯則決定了研究生教育通過(guò)拔尖人才和科技創(chuàng)新服務(wù)社會(huì)的基本職能，這兩個(gè)邏輯起點(diǎn)相互關(guān)聯(lián)、彼此推動(dòng)[6]。

建設(shè)研究生教育強(qiáng)國(guó)是我國(guó)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)的必然要求和時(shí)代需要。本研究認(rèn)為，研究生教育強(qiáng)國(guó)概念的內(nèi)涵可以界定為教育質(zhì)量、教育服務(wù)等綜合實(shí)力具有相當(dāng)強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和世界影響力的國(guó)家，具體表現(xiàn)為高水平的教育質(zhì)量、適切性的教育服務(wù)和可持續(xù)的發(fā)展?jié)摿Α＝逃|(zhì)量是研究生教育自身發(fā)展的水平，教育服務(wù)是研究生教育服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和社會(huì)發(fā)展的力度，可持續(xù)發(fā)展?jié)摿κ茄芯可逃l(fā)展的保障條件。建設(shè)研究生教育強(qiáng)國(guó)依賴(lài)于研究生教育的內(nèi)生發(fā)展，關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，前兩個(gè)維度的綜合評(píng)價(jià)水平越高，也就意味著研究生教育的實(shí)力越強(qiáng)。綜合來(lái)看，研究生教育強(qiáng)國(guó)具有以下三個(gè)方面的主要特征。

一是強(qiáng)大的培養(yǎng)能力。這是研究生教育強(qiáng)國(guó)的基本特征，包括完備的培養(yǎng)體系和高質(zhì)量人才的產(chǎn)生。縱觀世界，公認(rèn)的研究生教育強(qiáng)國(guó)美國(guó)、英國(guó)等均形成學(xué)科門(mén)類(lèi)齊全、層次類(lèi)型多樣化的研究生培養(yǎng)體系，通過(guò)制度建設(shè)或提升到立法的高度來(lái)協(xié)調(diào)和促進(jìn)研究生教育發(fā)展。高質(zhì)量人才的產(chǎn)出是卓越研究生培養(yǎng)能力的顯著特征，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年全球552位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中具有研究生學(xué)位者占比97.47%，其中具有博士學(xué)位者占比94.57%；1901—2019年全球諾貝爾獎(jiǎng)獲得者最多的前30所大學(xué)中，美國(guó)有19所，德國(guó)和英國(guó)各4所[7]。

二是領(lǐng)先的科研水平。由于研究生教育的內(nèi)在學(xué)術(shù)性和研究性，科學(xué)研究是研究生教育的核心任務(wù)。有研究發(fā)現(xiàn)世界高等教育中心、科學(xué)中心、經(jīng)濟(jì)中心三者的轉(zhuǎn)移順序是一致的，得出的結(jié)論是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依靠科技創(chuàng)新，而創(chuàng)新來(lái)自科學(xué)研究，歸根結(jié)底依靠教育尤其是研究生教育[8-9]，越是研究生教育強(qiáng)國(guó)，此方面表現(xiàn)越突出。德國(guó)和美國(guó)先后成為世界科學(xué)中心，都因各自強(qiáng)大的研究生教育體系培養(yǎng)了大批世界級(jí)科學(xué)研究者，并涌現(xiàn)出大量突破性的科研成果。

三是廣泛的世界影響力。19世紀(jì)柏林大學(xué)率先開(kāi)創(chuàng)研究生教育，“為科學(xué)而生活”成為德國(guó)大學(xué)新的理想，教授治校、學(xué)徒制等制度形式對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，吸引了來(lái)自世界各地的學(xué)者，成為當(dāng)時(shí)世界上最重要的留學(xué)目的國(guó)。之后美國(guó)深受德國(guó)大學(xué)的影響，通過(guò)創(chuàng)辦研究生院將研究生教育制度化，并開(kāi)啟大學(xué)服務(wù)社會(huì)的先河，一躍成為現(xiàn)今世界高等教育中心和超級(jí)強(qiáng)國(guó)。目前世界四大高校排行榜前10位中，美國(guó)基本占據(jù)8位。2022年美國(guó)國(guó)際教育協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2021—2022年度美國(guó)國(guó)際留學(xué)生來(lái)自全球219個(gè)國(guó)家和地區(qū)，人數(shù)為948519人，并且研究生留學(xué)人數(shù)超過(guò)本科生留學(xué)人數(shù)，成為世界最大的留學(xué)目的國(guó)[10]，足見(jiàn)其國(guó)際影響力之大。

二、研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)的構(gòu)建與測(cè)算

近年來(lái)有關(guān)研究生教育發(fā)展水平的研究多集中于構(gòu)建研究生教育質(zhì)量指數(shù)和研究生教育發(fā)展指數(shù)。有研究在總結(jié)各類(lèi)質(zhì)量指數(shù)方法的基礎(chǔ)上，從條件支撐力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、社會(huì)貢獻(xiàn)力和大師培養(yǎng)力四個(gè)層面構(gòu)建研究生教育質(zhì)量指數(shù)[11]；有研究從充分度、貢獻(xiàn)度、保障度三個(gè)層面構(gòu)建研究生教育發(fā)展指數(shù)，進(jìn)行國(guó)際比較分析[12]。在高等教育方面，有研究運(yùn)用CIPP模式提出高等教育強(qiáng)國(guó)指標(biāo)體系，采用24個(gè)二級(jí)指標(biāo)將我國(guó)與12個(gè)高等教育強(qiáng)國(guó)進(jìn)行對(duì)比分析[13]；也有研究提出建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，從高等教育發(fā)展能力、滿(mǎn)足需求能力、創(chuàng)新引領(lǐng)能力三個(gè)維度來(lái)重點(diǎn)體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力[14]。本研究基于前述研究生教育強(qiáng)國(guó)內(nèi)涵的界定和對(duì)已有相關(guān)研究總結(jié)的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)指標(biāo)體系，并對(duì)世界主要國(guó)家研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)進(jìn)行測(cè)算。

1.研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)指標(biāo)體系的構(gòu)建

研究生教育強(qiáng)國(guó)實(shí)際上是國(guó)際比較分析的結(jié)果，其指標(biāo)選擇主要體現(xiàn)以下原則：一是可行性，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)際公共統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)或各國(guó)官方發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)來(lái)源可信、口徑一致；二是共識(shí)性，選取指標(biāo)具有較高共識(shí)度，充分吸收近年來(lái)各類(lèi)教育測(cè)評(píng)中出現(xiàn)的新指標(biāo)；三是簡(jiǎn)潔性，指標(biāo)體系盡量精簡(jiǎn)，選取關(guān)鍵指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)價(jià)。依據(jù)前述研究生教育強(qiáng)國(guó)的核心內(nèi)涵和主要特征，本文從教育質(zhì)量、教育服務(wù)與教育投入三個(gè)維度構(gòu)建研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)指標(biāo)體系，具體構(gòu)成情況見(jiàn)表1。

第一，質(zhì)量指標(biāo)。由千人注冊(cè)研究生數(shù)、近五年畢業(yè)博士生平均數(shù)、軟科排名前10名學(xué)科上榜數(shù)、四大高等學(xué)校排名前200學(xué)校平均數(shù)、國(guó)際研究生占全球留學(xué)生比例五項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成。根據(jù)唯物辯證法理論，一切事物的變化發(fā)展都是先從量變開(kāi)始，當(dāng)量變達(dá)到一定程度時(shí)會(huì)引起質(zhì)變，沒(méi)有一定數(shù)量的質(zhì)量是沒(méi)有意義的質(zhì)量，本文從量的維度和質(zhì)的維度兩個(gè)方面進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計(jì)。在量的方面，采用千人注冊(cè)研究生數(shù)與近五年畢業(yè)博士生平均數(shù)反映一個(gè)國(guó)家研究生培養(yǎng)與供給能力。在質(zhì)的方面，采用在四大高校排行榜排名前200學(xué)校平均數(shù)作為指標(biāo)；軟科排名前10名學(xué)科上榜數(shù)反映高層次人才培養(yǎng)和高水平科學(xué)研究的綜合質(zhì)量；國(guó)際研究生占全球留學(xué)生比例表明一國(guó)能否吸引大批國(guó)際留學(xué)生，是反映研究生教育實(shí)力最顯著的指標(biāo)之一。這個(gè)指標(biāo)設(shè)計(jì)旨在最大限度考察研究生教育質(zhì)量，又能夠反映研究生教育的國(guó)際影響力。

第二，服務(wù)指標(biāo)。由25—64歲人口受研究生教育的比例、近五年研究生教育畢業(yè)生中STEM學(xué)科學(xué)生比例、高被引科學(xué)家、萬(wàn)名高校研究員擁有PCT（專(zhuān)利合作條約）專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、大學(xué)與企業(yè)研究合作五項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成。高等教育承擔(dān)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)三大職能，研究生教育作為高等教育頂端組成部分，同樣承擔(dān)這三大職能，因此本文圍繞這三個(gè)職能進(jìn)行服務(wù)指標(biāo)設(shè)計(jì)。人力資源支撐水平是反映教育貢獻(xiàn)度的基礎(chǔ)指標(biāo)，25—64歲人口受研究生教育的比例反映其滿(mǎn)足知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的人才需求的程度；STEM教育指標(biāo)反映人才培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的程度；高被引科學(xué)家與萬(wàn)名高校研究員擁有的PCT專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)反映高校科學(xué)研究和創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量；大學(xué)與企業(yè)的研究合作反映大學(xué)本身服務(wù)社會(huì)的程度。客觀上講，后三個(gè)指標(biāo)并不是研究生教育服務(wù)的直接指標(biāo)，如果能準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)到各國(guó)研究生及導(dǎo)師群體知識(shí)產(chǎn)出或社會(huì)服務(wù)產(chǎn)生的效益等則更為合理。各國(guó)研究生教育服務(wù)指數(shù)是一個(gè)非常重要但又難以測(cè)量的變量，由于主要國(guó)際組織數(shù)據(jù)庫(kù)未發(fā)布相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，同時(shí)各國(guó)統(tǒng)計(jì)口徑不同，指標(biāo)可能存在一定程度的失真。但換個(gè)角度看，高被引科學(xué)家、申請(qǐng)PCT專(zhuān)利的高校研究員、與企業(yè)研究合作的主體大多是接受過(guò)或正在接受研究生教育的相關(guān)群體，與研究生教育的關(guān)系雖然不具直接性但相關(guān)性很大，因而采用該指標(biāo)具有合理性[12]。這樣的指標(biāo)設(shè)計(jì)突出反映研究生教育滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的需求，同時(shí)體現(xiàn)產(chǎn)出質(zhì)量的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

第三，投入指標(biāo)。由高等教育R&D經(jīng)費(fèi)、高等教育R&D經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年GDP的比例兩個(gè)指標(biāo)構(gòu)成。研究生教育發(fā)展需要人財(cái)物等方面的有力支撐。高等教育R&D經(jīng)費(fèi)投入是研究生教育發(fā)展最重要的資本要素，高等教育R&D經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年GDP的比例是衡量一國(guó)研究生教育財(cái)政保障水平的關(guān)鍵性指標(biāo)。這兩個(gè)指標(biāo)重在強(qiáng)調(diào)研究生教育發(fā)展的投入條件，關(guān)注可持續(xù)性。

2.測(cè)算對(duì)象

根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所數(shù)據(jù)庫(kù)[15]，將各國(guó)2016—2020年注冊(cè)研究生的平均數(shù)進(jìn)行排序，選取前50%的74個(gè)國(guó)家（地區(qū)），其中部分國(guó)家缺失數(shù)據(jù)超過(guò)1/3而未納入研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)測(cè)算，最終34個(gè)國(guó)家納入排名。2020年，這34個(gè)國(guó)家近五年注冊(cè)研究生數(shù)占世界總注冊(cè)研究生數(shù)的73.62%，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）占世界GDP總額的84.90%，人口占世界總?cè)丝诘?7.74%。除中國(guó)、俄羅斯、印度、巴西、土耳其、智利、哥倫比亞、墨西哥外，其他國(guó)家均屬于發(fā)達(dá)國(guó)家。

3.測(cè)算方法

為便于對(duì)不同指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)比較，采用極值法對(duì)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，使轉(zhuǎn)化后各評(píng)價(jià)指標(biāo)值介于0到1之間。

本研究指標(biāo)屬于數(shù)量指標(biāo)，指標(biāo)權(quán)重參照課題組的教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)權(quán)重處理方法[16]，采用等權(quán)重法，客觀呈現(xiàn)數(shù)據(jù)全貌。由于教育投入維度考察研究生教育發(fā)展的保障條件，從投入產(chǎn)出效益角度分析，并非越高越好，因此將教育質(zhì)量與教育服務(wù)兩個(gè)維度納入研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)測(cè)算，各占1/2權(quán)重。

指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)自于聯(lián)合國(guó)教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所數(shù)據(jù)庫(kù)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織數(shù)據(jù)庫(kù)[17]等國(guó)際組織數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)、俄羅斯、日本、印度等國(guó)教育部門(mén)官網(wǎng)，詳見(jiàn)表1。由于國(guó)際數(shù)據(jù)的延遲性（通常延遲2年），目前可得數(shù)據(jù)主要為2020年數(shù)據(jù)，為了保持一致性，各指標(biāo)數(shù)據(jù)基本采用2020年數(shù)據(jù)；其中25—64歲人口受研究生教育的比例、萬(wàn)名高校研究員擁有PCT專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)兩個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)年份為2021年（中國(guó)萬(wàn)名高校研究員數(shù)據(jù)采用2016—2018年平均值），中國(guó)國(guó)際研究生占全球留學(xué)生比例是2018年數(shù)據(jù)，俄羅斯千人注冊(cè)研究生數(shù)是2019年數(shù)據(jù)、近5年畢業(yè)生數(shù)是2018—2020年平均數(shù)、25—64歲人口受研究生教育的比例是2018年數(shù)據(jù)，瑞士高等教育R&D經(jīng)費(fèi)、高等教育R&D經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年GDP的比例兩個(gè)指標(biāo)是2019年數(shù)據(jù)。中國(guó)數(shù)據(jù)是中國(guó)內(nèi)地的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，不包含香港、澳門(mén)、臺(tái)灣等地區(qū)。

為了保證結(jié)果的透明度和可復(fù)制性，參照世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《全球創(chuàng)新指數(shù)》的處理方法，不對(duì)缺失值進(jìn)行估計(jì)，用“＼”表示，并且不在評(píng)分中考慮。中國(guó)、俄羅斯近五年研究生教育畢業(yè)生中STEM學(xué)科學(xué)生比例，印度、巴西、哥倫比亞萬(wàn)名高校研究員擁有PCT專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)，巴西高等教育R&D經(jīng)費(fèi)、高等教育R&D經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年GDP的比例等共7個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失。

4.測(cè)算結(jié)果

經(jīng)測(cè)算，世界主要國(guó)家研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)測(cè)算結(jié)果具體見(jiàn)表2。

第一，從總指數(shù)及其排序來(lái)看，世界公認(rèn)的研究生教育強(qiáng)國(guó)美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)位列前三，研究教育綜合實(shí)力與其他國(guó)家相比具有較大優(yōu)勢(shì)；作為研究生教育超級(jí)強(qiáng)國(guó)的美國(guó)得分最高，無(wú)論是單項(xiàng)指數(shù)還是總體指數(shù)均遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，尤其是質(zhì)量指數(shù)，具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。瑞士、法國(guó)、瑞典、中國(guó)、芬蘭、荷蘭、澳大利亞位列前十，除中國(guó)外均屬于發(fā)達(dá)國(guó)家、高收入國(guó)家群組。

第二，研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)排序與投入指數(shù)基本保持一致。由圖1可見(jiàn)，研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)排名靠前的國(guó)家其投入指數(shù)基本在中等偏上位次，同時(shí)投入指數(shù)偏低的國(guó)家其研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)也偏低，但投入指數(shù)高的國(guó)家其研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)不一定更高。研究生教育超級(jí)強(qiáng)國(guó)美國(guó)，其教育投入指數(shù)也遙遙領(lǐng)先。整體上，投入指數(shù)與研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)存在顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.822，p<0.01。

第三，研究生教育作為教育、科技、人才的最佳聯(lián)結(jié)點(diǎn)，將研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)與同年的全球創(chuàng)新指數(shù)、全球人才競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（歐洲工商管理學(xué)院、德科集團(tuán)和谷歌聯(lián)合發(fā)布）進(jìn)行分析存在相關(guān)性。研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)與全球創(chuàng)新指數(shù)、全球人才競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)、人均GNI均呈中高程度正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.727、0.687和0.594，相關(guān)性檢驗(yàn)均為p<0.01。研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)排名前十的國(guó)家在全球創(chuàng)新指數(shù)、全球人才競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)中基本均排在前十左右，除中國(guó)分別排在第十四位、第四十二位，法國(guó)分別排在第十二位、第二十一位，澳大利亞分別排在第二十三位、第十位（見(jiàn)圖2）。

三、研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)的中外比較分析

從測(cè)算結(jié)果來(lái)看，中國(guó)總指數(shù)值接近英國(guó)、德國(guó)，但與美國(guó)相比還有一定的差距，質(zhì)量指數(shù)和服務(wù)指數(shù)均位于中等位置。現(xiàn)將我國(guó)與美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)的研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)進(jìn)行比較分析（見(jiàn)圖3），總結(jié)我國(guó)研究生教育的優(yōu)勢(shì)和不足，為研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供參考。

第一，研究生教育規(guī)模大，人力資源存量低。表3顯示，2020年度我國(guó)研究生教育規(guī)模位居世界前三，近5年畢業(yè)博士生平均數(shù)為世界第二，但研究生層次的人力資源存量、增量比例低。美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)25—64歲人口中接受研究生教育者的比例略低于OECD國(guó)家平均水平15.13%，接受博士生教育者的比例均高于OECD國(guó)家平均水平1.3%；美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)的千人注冊(cè)研究生數(shù)分別是我國(guó)的4.46倍、7.33倍、4.57倍；美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)的就業(yè)人員中研究生學(xué)歷比例均為我國(guó)十倍以上。根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)[18]，美國(guó)2020年GDP總量達(dá)21.06萬(wàn)億美元，占世界經(jīng)濟(jì)總量24.74%，我國(guó)GDP總量達(dá)14.69萬(wàn)億美元，占世界經(jīng)濟(jì)總量17.26%，中國(guó)人均GDP僅為美國(guó)的16.38%。可見(jiàn)，我國(guó)人口中接受研究生教育者的比例遠(yuǎn)低于美英等發(fā)達(dá)國(guó)家，作為人力資源強(qiáng)國(guó)建設(shè)的主陣地，研究生教育發(fā)展與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求之間還有很大距離。有學(xué)者預(yù)測(cè)從現(xiàn)在我國(guó)在學(xué)研究生規(guī)模以年均8.1%左右的增速進(jìn)行擴(kuò)張，到2035年千人注冊(cè)研究生數(shù)達(dá)到7人左右，方能滿(mǎn)足國(guó)家對(duì)高層次人才的需求[19]。

第二，科學(xué)研究水平顯著提升，研究生教育質(zhì)量不高。2020年我國(guó)軟科排名前10名學(xué)科上榜數(shù)與高被引科學(xué)家數(shù)排名世界第二，PCT專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)排名世界第一，科學(xué)研究支撐引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展的作用不斷增強(qiáng)；但美國(guó)在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等研究生教育質(zhì)量方面仍占絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，第一項(xiàng)指標(biāo)占世界總數(shù)的一半左右，高被引科學(xué)家數(shù)、萬(wàn)名高校研究員擁有的PCT專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、四大高等學(xué)校排名前200學(xué)校平均數(shù)均大于中國(guó)、德國(guó)、英國(guó)三國(guó)之和。與世界研究生教育強(qiáng)國(guó)相比，我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究短板依然突出，重大原創(chuàng)性成果和頂尖人才缺乏，高技能人才比例偏低。根據(jù)相關(guān)研究，我國(guó)高端人才數(shù)量與發(fā)達(dá)國(guó)家差距巨大，每萬(wàn)名勞動(dòng)力中科學(xué)家和工程師的平均人數(shù)僅為11人[20]；我國(guó)軟科排名前1學(xué)科數(shù)偏低，集中于工學(xué)；僅有2人獲得諾貝爾獎(jiǎng)、1人獲圖靈獎(jiǎng)（研究生畢業(yè)于美國(guó)），菲爾茲獎(jiǎng)等世界級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)及世界排名前10頂尖大學(xué)等尚未實(shí)現(xiàn)零的突破，這些均表明我國(guó)研究生教育依然有很大的發(fā)展空間。

第三，國(guó)際研究生比例偏低，國(guó)際影響力不強(qiáng)。我國(guó)國(guó)際研究生占全球留學(xué)生比例偏低，與其他三國(guó)相比差距明顯，美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)該比例分別是我國(guó)的4.50倍、2.41倍、2.70倍。在學(xué)研究生中留學(xué)生比例同樣偏低，2018年我國(guó)在學(xué)碩士研究生中留學(xué)生比例、在學(xué)博士研究生中留學(xué)生比例分別為2.5%、6.7%，而美國(guó)分別為13%、25%，英國(guó)分別達(dá)到35%、41%[19]。近年來(lái)我國(guó)加強(qiáng)國(guó)際發(fā)展合作，完善來(lái)華留學(xué)生教育的質(zhì)量保障，來(lái)華留學(xué)生比例不斷提高，但生源地主要是非洲和亞洲，占比超過(guò)八成[16]；我國(guó)仍是世界最大留學(xué)生源國(guó)。這些表明，我國(guó)研究生教育的國(guó)際影響力仍有待提高。

第四，研究生教育保障水平仍需提高。我國(guó)高等教育R&D經(jīng)費(fèi)總量較高，但是高等教育R&D經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年GDP的比例遠(yuǎn)低于其他三國(guó)，2020年美國(guó)該比例為0.3839%、德國(guó)為0.5862%、英國(guó)為0.6574%，我國(guó)僅為0.1857%；高等教育基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)比例持續(xù)下降，2020年僅為38.5%，低于創(chuàng)新型國(guó)家高于50%的平均水平[16]。師資力量是研究生教育發(fā)展的首要保障條件，隨著研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大，我國(guó)研究生教育生師比從2012年的5.76∶1上升到2020年的6.27∶1，研究生規(guī)模的增長(zhǎng)幅度高于導(dǎo)師規(guī)模的增長(zhǎng)幅度[21]。研究生教育的發(fā)展需要國(guó)家強(qiáng)有力的支撐，未來(lái)應(yīng)加大經(jīng)費(fèi)投入，改善保障條件，在提高質(zhì)量前提下適度擴(kuò)大研究生規(guī)模。

四、結(jié)語(yǔ)

本研究構(gòu)建了研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)，并對(duì)世界上研究生教育規(guī)模居于前1/2的其中34個(gè)主要國(guó)家進(jìn)行測(cè)算。測(cè)算結(jié)果顯示：第一，世界公認(rèn)的研究生教育強(qiáng)國(guó)美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)排名前三，美國(guó)得分最高，代表世界研究生教育發(fā)展的最高水平；第二，各國(guó)研究生教育發(fā)展水平與其經(jīng)濟(jì)水平相匹配，大體上發(fā)達(dá)國(guó)家研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)高于發(fā)展中國(guó)家，位于研究生教育的頂端；第三，研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)與全球創(chuàng)新指數(shù)、全球人才競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)呈中高程度正相關(guān)；第四，我國(guó)研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)中等偏上，具有一定的優(yōu)勢(shì)和突出的短板。

研究生教育強(qiáng)國(guó)指數(shù)測(cè)算的實(shí)證分析驗(yàn)證了指數(shù)模型的合理性、可行性。同時(shí)，由于教育是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，研究聚焦于定量評(píng)價(jià)，樣本量有限，主要是呈現(xiàn)我國(guó)及世界主要國(guó)家研究生發(fā)展態(tài)勢(shì)，為我國(guó)研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供客觀依據(jù)。黨的十八大以來(lái)，我國(guó)研究生教育在多個(gè)方面取得了一系列成就，但與世界研究生教育強(qiáng)國(guó)相比，還有一定的差距。這種差距主要體現(xiàn)在存量上，美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家因其在悠久的研究生教育歷史中形成制度體系、積累辦學(xué)資源，在國(guó)際研究生教育中已占有一定地位。我國(guó)研究生教育起步較晚，發(fā)展迅速，數(shù)量指標(biāo)大多居于領(lǐng)先地位；質(zhì)量指標(biāo)還處于追趕階段，但在某些領(lǐng)域已處于世界領(lǐng)先地位，不斷縮小與世界主要研究生教育強(qiáng)國(guó)的差距。我們應(yīng)借鑒世界研究生教育強(qiáng)國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，在持續(xù)改善保障條件的前提下擴(kuò)大規(guī)模、提升質(zhì)量、追求卓越、增強(qiáng)影響力，加快研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

致謝：感謝北京理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院王戰(zhàn)軍教授、張微博士后對(duì)論文選題、論證、撰寫(xiě)過(guò)程所給予的指導(dǎo)和建議。

參考文獻(xiàn)

[1] 洪大用. 扎根中國(guó)大地加快建設(shè)研究生教育強(qiáng)國(guó)[J]. 學(xué)位與研究生教育， 2019（3）： 1-7.

[2] 楊衛(wèi). 立足新時(shí)代 履行新使命 以?xún)?yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)研究服務(wù)研究生教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)[J]. 研究生教育研究， 2019（3）： 1-2.

[3] 王戰(zhàn)軍， 常瑯. 研究生教育強(qiáng)國(guó)： 概念、內(nèi)涵、特征和方略[J].中國(guó)高教研究， 2020（11）： 13-18.

[4] 王戰(zhàn)軍， 藺跟榮， 張澤慧. 建設(shè)研究生教育強(qiáng)國(guó)的科學(xué)內(nèi)涵與實(shí)踐路徑[J]. 中國(guó)高等教育， 2021（18）： 27-30.

[5] 羅堯成， 姚儉. 優(yōu)質(zhì)資源共享與研究生教育強(qiáng)國(guó)路徑選擇[J].高校教育管理， 2011， 5（3）： 62-66.

[6] 郭月蘭， 汪霞. 研究生教育高質(zhì)量發(fā)展： 內(nèi)涵、邏輯與實(shí)踐取向[J]. 研究生教育研究， 2019（2）： 6-11.

[7] 袁廣林. 世界一流大學(xué)的本質(zhì)特征是什么？——兼論本科教育與研究生教育在一流大學(xué)中的地位[J]. 研究生教育研究， 2022（4）： 1-8.

[8] 鄔大光， 趙婷婷， 李梟鷹， 等. 高等教育強(qiáng)國(guó)的內(nèi)涵、本質(zhì)與基本特征[J]. 中國(guó)高教研究， 2010（1）： 4-10.

[9] 陳學(xué)飛， 沈文欽. 建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的背景和條件分析[J].中國(guó)高教研究， 2011（11）： 8-12.

[10] The Institute of International Education. International students： all places of origin[EB/OL]. [2023-04-11]. https：//opend oorsdata.org/data/international-students/all-places-of-origin.

[11] 王傳毅， 徐冶瓊， 程哲. 研究生教育質(zhì)量指數(shù)： 構(gòu)建與應(yīng)用[J]. 學(xué)位與研究生教育， 2018（12）： 56-62.

[12] 黃寶印， 黃海軍， 喬文君， 等. 世界主要國(guó)家研究生教育發(fā)展指數(shù)： 內(nèi)涵、框架與測(cè)度[J]. 中國(guó)高教研究， 2021（11）： 21-26.

[13] 趙迎紅， 魯琪， 徐宏毅， 等. 我國(guó)高等教育與世界高等教育強(qiáng)國(guó)之比較[J]. 理論月刊， 2010（9）： 147-150.

[14] 吳立保， 曹輝， 宋齊明， 等. 新時(shí)代建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系研究[J]. 國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)， 2019（7）： 14-21.

[15] UIS. Stat. Education[DB/OL]. [2023-04-19]. http：//data.uis. unesco.org.

[16] 課題組. 建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)： 世界中的中國(guó)[J]. 教育研究， 2023（2）： 4-13.

[17] OECD. Education at a glance[DB/OL]. [2023-04-21]. https：//stats.oecd.org.

[18] The World Bank. GDP[EB/OL]. [2023-05-10]. https：//data. worldbank.org.cn/indicator/NY.GDP.MKTP.CD？view=chart.

[19] 馬永紅， 馬萬(wàn)里. 高等教育普及化背景下研究生教育發(fā)展階段劃分與走向思考——基于國(guó)際比較視角[J]. 中國(guó)高教研究， 2021（8）： 26-32.

[20] 中國(guó)教育科學(xué)研究院. 中國(guó)STEM教育白皮書(shū)（精華版）[EB/OL]. （2017-06-20） [2023-07-11]. https：//ict.edu.cn/uplo adfile/2018/0507/20180507033914363.pdf.

[21] 王戰(zhàn)軍. 中國(guó)研究生教育質(zhì)量報(bào)告2022[M]. 北京： 中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社， 2022： 33.

（責(zé)任編輯 劉俊起）