外部技術網絡嵌入、知識重組能力與制造企業節能減排

蔣樟生 趙夢馨怡

（浙江工商大學工商管理學院（MBA 學院），杭州 310018）

引 言

2012～2022 年，我國制造業增加值由16.98 萬億元增長到33.5 萬億元，連續13 年位居世界第一，但也帶來了資源消耗與環境污染加劇等問題。因此，踐行“兩山理論” 以確保“雙碳目標” 的如期實現，這就促使制造業必須走高端化、智能化、綠色化的可持續發展模式，發展路徑逐步轉變成開放式創新，這改變了企業間鏈接網絡和知識傳播形式，推動企業間形成日益密切、深入和復雜的外部技術網絡空間聯系。因此，外部技術網絡在制造業節能減排中的作用日益重要，網絡中企業如何進行資源整合與知識重組以降低企業能源消耗和二氧化碳排放，進而實現低碳智能綠色發展成為研究焦點。

在外部合作技術網絡中，網絡中企業會有意識地選擇信息交互方式、知識重組資源、以及技術創新行為［1］，以實現創新資源共享、降低檢索新知識成本、橫向拓寬發展方向，提升網絡主體間的技術合作成效以實現綠色化發展。現有研究重點關注了外部網絡對企業技術創新相關活動的影響，認為創新活動通常嵌入于外部網絡中，并深受其影響［2］，研究視角如下：（1） 強弱關系視角，認為網絡關系作為相互連接的信息橋，能為雙方帶來更為豐富的異質信息，聯結企業數量越多，對創新促進作用就越大［3］；（2） 結構洞視角，認為結構洞的占據者能迅速掌握核心資源，更易于發現創新機遇［4］；（3） 社會資本視角，認為外部社會資本所帶來的信息、資源更為豐富，能為組織內部創新能力的提升創造機會［5］。但哪種關系聯結和結構類型的外部技術網絡能夠有效發揮外部網絡效應，促進網絡中企業如何進行資源整合與知識重組，進而實現節能減排的研究則較為匱乏。

鑒于此，本文從技術網絡地位以及網絡有效規模兩個維度衡量外部技術網絡嵌入對制造企業節能減排的直接效應，并探索知識重組能力在外部技術網絡嵌入與制造企業節能減排之間的中介機制。進而按照污染程度和環保信息披露程度的不同進行了異質性分析，為推動制造企業綠色發展提供重要戰略價值。

1 理論機制與假說提出

1.1 技術網絡地位與企業節能減排

社會網絡理論認為外部技術網絡基于企業之間技術合作，可以為企業提供知識與資源的吸收渠道，減少信息檢索成本，從而提升創新效果。技術創新是破解“實現經濟增長與環境保護共存”難題的重要途徑，能促進“三廢” 利用率進而減少能源消耗，還能促使多方共同努力實現節能減排［2］，主要通過能源利用效率提升和污染排放量減少兩方面來實現企業節能減排［6］：（1） 運用于輸入端的技術可以提升能源的使用效率，同時利用光能、風能等可再生資源減少制造企業在生產過程中消耗的能源，同時，技術創新能夠對價格高昂的生產原料進行替換，從而減少能源消耗［7］；（2） 運用于輸出端的綠色技術能對制造企業排放的二氧化碳、二氧化硫、廢水、顆粒物等環境污染物進行處理，從而降低企業排放物對環境造成的傷害。因此，技術創新與以往生產使用投入不同，不僅能提升資源配置效率，也能降低企業的污染排放，有利于環境改善［8］。

技術網絡被認為是由技術上協同或互補的企業之間形成的組織狀態與空間聯系，企業之間的分工合作是技術創新網絡的組成邏輯，各個節點的地位以及與其他企業的關系直接決定企業的資源與信息獲取［9］。嵌入在社會網絡中的創新主體彼此關聯，構成技術網絡，該網絡記錄著不同的組合關系，節點中心度越高，意味著該節點地位越高，表明其所連結的其他企業的數量越多，信息與知識溝通越活躍，進一步增強信息傳遞效率［10］。此外，不同企業的知識儲備存在差異，團隊合作比企業個體檢索信息的效率更高，知識在網絡中的傳播與迭代速度也更快，有助于加快企業內部知識與信息的更新速度［11］。因此，技術網絡地位越高的企業掌握的技術知識要素越多，信息更新速度也得到提升，基于此類技術的發明專利能引發更多、更深層次的創新，從而提升企業創新的動力與活力，促進節能減排。據此，提出假設：

H1：技術網絡地位正向影響企業節能減排。

1.2 網絡有效規模與企業節能減排

社會網絡理論認為網絡有效規模可以使個體處于不同社交群體之間，從而在信息傳遞時具備跨越性，有助于獲取不同社交圈子中的獨特信息，進而產生創新性思維。這使得那些能夠高效利用網絡有效規模的個體更有可能在競爭中脫穎而出。當企業在網絡中占據一定大小的網絡有效規模時，能在信息流動、資源獲取和創新機會等方面擁有獨特的優勢，更有能力建立廣泛的聯系［12］，并運用該聯系獲取豐富的知識要素。知識流動的過程會增加企業內部與網絡內部知識融合的可能性，促進網絡成員進行知識吸收與知識創新［13］。企業是連接網絡中雙方所存在的互補信息或資源鴻溝的紐帶，為技術網絡中的各個參與主體提供了知識、信息轉移以及資源共享的平臺［13］。企業并不是在自身資源約束下自由采取任何競爭行動，而是嵌入到影響其競爭行為的關系網絡中，以此獲得相對競爭優勢。研究表明，企業異質性資源的獲取受企業占據的網絡有效規模影響極大［14］，占據網絡有效規模數量的大小將會直接影響網絡的密度以及企業之間交流的頻率，占據網絡有效規模數量更多的企業能更高效地汲取、吸收和轉化利用網絡中的流動知識，知識流動速率的提高可以延伸知識檢索的范圍，促進技術網絡中其他成員也能進行高效率地吸收、轉化和利用流動的知識［15］，同時企業管理者所受的內外部約束更少，更能自主地選擇企業技術創新的方向，從而提升企業創新活力，刺激企業進行更多的創新活動［16］。

當企業占據的網絡有效規模較小時，建立的技術網絡相對比較狹窄，且可能存在冗余聯系，無法保證企業通過技術創新實現節能減排的提升。隨著企業占據的網絡有效規模逐步擴大，建立的技術網絡相對比較廣泛，且冗余聯系較少，企業能自主選擇加強與網絡中其他有價值節點的聯系，減弱與無價值節點的聯系，甚至將其剔除，從而降低企業維護冗余聯系的成本，利用有限的資源幫助企業更高效地把規避風險、把握機會，提升企業資源利用與轉化效率以實現節能減排。據此，提出假設：

H2：網絡有效規模正向影響企業節能減排。

1.3 技術網絡地位、知識重組能力與企業節能減排

知識重組是指企業已有的知識在自發組合、轉換后無法形成具有價值的資源，需要在與外部資源識別、整合、內化利用的資源編排過程中對知識進行重組的過程，即企業對已掌握的內部知識與外部吸收的知識進行整合利用，從而產生新知識的過程［17］。由此可知，企業在進行創新活動時基于已有的知識架構，在研發過程中將知識要素進行重組利用，以此更新現有的知識儲備，探索新的技術或對原有的技術組合進行重新配置，使其運用于新的場景。知識重組可以根據實現途徑的不同分為兩種類型：再創造和再利用，其中，知識重組再創造是指企業對未被組合的知識要素進行探索，開拓現有知識儲備邊界，對企業的資源配置進行優化；而知識重組再利用是通過改進已有的知識要素或要素組合，并對其進行合理的利用，以此解決現有的難題［18］。

知識重組可以幫助企業獲取原有知識儲備之外的知識要素，增加企業的創新能力。網絡中的企業信息交互是進行知識檢索與重組的基礎，企業作為創新產出的主要載體，其經驗、知識與資源是知識重組的關鍵要素，企業間的網絡關系則是知識傳播與交互的重要路徑［19］，要以整體視角和動態理念看待企業的知識［20］，通過整合已有的知識元素，形成新的知識要素，并對其價值進行最大化利用，同時減少機會主義的傾向［21］。由于以知識為基礎的創新活動的復雜化，對資源的協調與整合越來越有必要，技術網絡地位越高的企業越有能力進行知識重組再創造和重組再利用。企業在技術研發過程中，利用技術網絡內部的豐富知識資源，并與以往的研發經驗相結合，進行知識整合與重新利用。技術網絡地位越高的企業知識儲備量越多，在進行知識吸收時具有更高的效率和能力，有助于知識在網絡內部整合流通，更有能力在技術網絡的信息傳遞中豐富自身的知識儲備，提升企業的知識重組能力。同時，也更有能力對已有的資源進行合理配置，促進企業在能源消耗和污染排放兩方面實現節能減排。綜上，提出假設：

H3：知識重組能力在技術網絡地位對企業節能減排的影響中起中介作用。

1.4 網絡有效規模、知識重組能力與企業節能減排

利用知識重組能力進行的創新既不是偶然，也不是盲目拼湊。由于個體認知有限，企業掌握的知識通常具有高度專業化的特質［22］，同時，創新具有慣性，企業習慣于運用以往的經驗解決現有的技術難題，而以知識為基礎的資源相較于其他資源更為復雜，且更不易復刻，是企業取得競爭優勢的重要戰略資源［23］。企業在已有知識的基礎上交換專業知識并進行重組創新，網絡有效規模的嵌入有利于開發性創新，可以提升創新速度和創新能力，形成獨特的競爭優勢，促進企業的發展［24］。

技術網絡的形成使得知識資源的整合加工與傳播更加高效，其內部的各種經驗和知識資源相互融合，是實現企業知識重組的基礎。企業依靠技術網絡，根據以往的經驗對已有的知識進行解構與重組，同時，不斷吸收網絡中技術相關的信息，并在不斷重組與融合的過程中豐富企業自身知識庫［25］。而占據網絡有效規模更大的企業擁有更多非冗余且異質性的知識資源，擁有更多知識接口，在獲得與其他合作伙伴相關的互補信息時擁有更高的效率［26］，能有效減少網絡內部知識檢索的資金成本與時間成本，促進企業知識的深入鏈接與傳播。同時，可以利用整合信息和預測信息的能力吸引更多合作伙伴與自己建立聯系，構建更高效的合作關系［27］，并拓寬自身在技術網絡中的覆蓋面。企業在創新技術研發過程中，進一步促進知識接口數量的增加，促進企業知識的鏈接與傳播，從而促進其重組知識。因此占據網絡有效規模越大的企業越能通過提升企業知識重組能力負向影響企業的能源消耗和污染排放，以此提升企業節能減排。據此，提出假設：

H4：知識重組能力在網絡有效規模對企業節能減排的影響中起中介作用。

2 研究設計與數據來源

2.1 作用機制與模型構建

為驗證外部技術網絡嵌入對制造企業節能減排的影響，建立企業與時間雙固定效應模型如下：

其中，下標i、t分別代表企業個體與年份；energyit代表企業i在t年的能源消耗；pollutionit代表企業i在t年的污染排放；technsit和structualit分別代表企業技術網絡地位和網絡有效規模；con?trolsit是企業層面和城市層面的相關控制變量。

2.2 變量定義與指標說明

（1） 因變量－節能減排：主要以能源消耗（energy）和二氧化碳排放（pollution）兩個指標加以衡量。節能減排不僅可以實現企業經濟增長，而且也能提升環境質量，對促進經濟社會綠色發展具有重要作用，故從能源消耗和二氧化碳排放兩個維度衡量企業節能減排的效率。參考Bose 等［28］的做法，以CSMAR 數據庫中行業二氧化碳排放為基礎，根據行業二氧化碳排放量、行業能源消耗、企業營業成本、企業營業利潤對企業二氧化碳排放和企業能源消耗進行了近似估算，公式如下：

（2） 自變量－外部網絡嵌入：主要以技術網絡地位（techns）和網絡有效規模（structual）兩個指標加以衡量。節點在網絡中的地位主要通過節點中心度衡量，當網絡密度逐漸增強時，網絡中心度將會呈現出分散化、多中心的發展趨勢。借鑒鄧慧慧等［9］的方法，通過計算節點中心度來衡量技術網絡地位。

其中，tnsi表示節點i的度中心度，Xij表示節點i與節點j的直接聯系數。

網絡有效規模有利于開發性創新，可以提升創新速度和創新能力，借鑒趙炎等［29］的做法，采用行動者個體網絡規模減去網絡冗余度得出的網絡有效規模來衡量，具體公式如下：

其中，i為目標企業點，j為與目標點i相連接的其他點，q為除了i和j之外的點，piq為i投入到q的關系比例強度，mjq為j到q的關系的邊際強度。

（3） 中介變量－知識重組能力：主要以知識再創造能力（create）和知識再利用能力（reuse）兩個指標加以衡量。知識重組能力分為再利用和再創造能力［30］，可以通過專利IPC 分類號進行測度，具體方法如下：①將企業在t－1、t－2、t－3、t－4年間專利數據設置為對照組，企業在t年申請的專利數據設置為實驗組；②提取IPC 分類號“／”前的知識元素；③對比對照組和實驗組的知識元素，若實驗組中的組合關系曾在對照組出現，則該知識元素為知識再利用，記為Kreuse；若實驗組中的組合關系為第一次出現的知識元素，則該組合關系為知識再創造，記為Kcreate，通過計算Kreuse和Kcreate與知識組合總數Ktotal的比值來分別衡量，知識再創造能力create＝Kcreate／Ktotal，知識再利用能力reuse＝Kreuse／Ktotal。

（4） 控制變量：借鑒沈坤榮等［31］的研究，主要對企業財務狀況（financial）、人口規模（popula?tion）、資本密集度（intensity）、環境管理信息披露（environma）、地方財政自主度（fiautonomy）進行控制。以上所有變量的說明見表1。

表1 變量定義

2.3 研究方法與數據來源

由于企業技術網絡的結構具有具體的分布形式，運用社會網絡分析方法，借助Ucinet 軟件計算技術網絡地位與規模性，在探索技術網絡特征的基礎上，構建面板數據模型利用Stata 軟件進行回歸結果分析。

企業和城市層面的財務數據、制造業上市公司其他相關指標主要來自國泰安CSMAR 數據庫。專利數據來自中國研究數據服務平臺（CNRDS），該數據庫提供了2010～2022 年關于企業創新專利相關信息較為詳細的指標。最終整合得到關于企業創新合作專利、城市人口規模以及企業資本密集度的較為完整的數據。企業所在城市依據百度地圖解析的企業經緯度進行補充和校正。

3 實證結果與機制分析

3.1 外部技術網絡趨勢分析

網絡的底層邏輯與核心是連結，而技術創新活動是企業間連結的基礎，技術創新不僅是知識流動的典型代表，而且是促使知識要素在更大范圍的空間中傳播的主要推動力［32］。以各年制造企業為節點，以進行發明專利合作次數為邊的權重構建技術合作網絡，從企業交互層面考察技術合作網絡。圖1 所示為股票代碼000039 企業自2010 ～2022 年各年的技術合作網絡演化過程，圖2 展示了該企業合作網絡中連結企業數量變化趨勢，在政府政策的引導下，企業合作網絡規模總體呈現上升趨勢，2016 年稍有回落，究其原因，可能是2015 年國家針對環境問題出臺《生態文明體制改革總體方案》、《水污染防治行動計劃》 等政策，使得企業轉變原有粗放型生產方式，改變原有網絡中的合作企業，尋求新的合作企業進行技術創新，以滿足環保需要。同時此過程具有一定時滯性，故在2016 年技術網絡中體現出合作企業數量稍有下降，2017 年恢復網絡連結建設并逐步趨于穩定。

圖1 2010～2022 年企業技術合作網絡演化

圖2 2010～2022 年000039 企業合作數量趨勢圖

3.2 主要變量描述性統計

采用Stata16.0 對數據進行實證分析，變量的描述性統計結果如表2 所示，技術網絡地位的均值為2.471，標準差為1.497，最大值和最小值分別為14.480 和0，說明不同企業在技術網絡中的地位差異較大。

表2 變量的描述性統計

3.3 基準回歸結果

表3 列（1）、（2） 報告了技術網絡地位對節能減排影響的基準回歸結果，顯示技術網絡地位對污染排放的影響也均顯著為負（－0.061和－0.030），且至少在10%的顯著性水平上顯著，表明技術網絡地位對降低污染排放具有顯著抑制作用，即技術網絡地位越高的企業越能降低能源消耗和污染排放的程度，從而提升節能減排，假設H1 得到驗證。

表3 外部技術網絡嵌入基準回歸結果

表3 列（3）、（4） 報告了網絡有效規模對節能減排影響的基準回歸結果，顯示網絡有效規模對能源消耗的影響均顯著為負（－0.466和－0.400），且至少在1%的顯著性水平上顯著，表明網絡有效規模對降低能源消耗和污染排放具有顯著抑制作用，即在技術網絡中占據網絡有效規模越大的企業越能降低能源消耗和污染排放，從而提高節能減排成效，假設H2 得到驗證。

3.4 中介機制和異質性分析

3.4.1 知識重組能力的中介機制

借鑒江艇［33］的兩步法進行中介效應檢驗，結果見表4，前4 列報告了知識重組能力在技術網絡地位與制造企業節能減排之間的中介作用，后4 列報告了知識重組能力在網絡有效規模與制造企業節能減排之間的中介作用，結果顯示：在技術網絡地位和網絡有效規模都能顯著提升企業知識重組能力（知識再創造和知識再利用），進而提高企業技術創新效能，使得企業節能減排成效更加顯著，由此可知，假設H3 和H4 都成立，知識重組能力在外部技術網絡嵌入（技術網絡地位和網絡有效規模）對企業節能減排的作用中起中介效應。

表4 知識重組能力的中介機制檢驗

3.4.2 污染程度異質性分析

根據污染程度將樣本分為重污染企業與輕污染企業，分別對兩類制造企業進行分組回歸，具體結果如表5 所示。技術網絡地位越高，越能抑制重污染企業的能源消耗與污染排放，而對輕污染企業的能耗與排污不存在抑制作用；網絡有效規模越大的企業不僅能抑制重污染企業的能源消耗與污染排放，而且能抑制輕污染企業的能耗與排污。說明外部技術網絡嵌入能促進制造企業尤其是重污染企業的節能減排。

表5 污染程度的異質性檢驗

3.4.3 環保信息異質性分析

環保信息在一定程度上能反映企業對實現綠色發展做出的貢獻，選擇披露環保信息可以樹立良好的社會形象。根據表6 分組回歸結果顯示，選擇披露環保信息的企業中，技術網絡地位越高的企業越能抑制能源消耗與污染排放；網絡有效規模越大的企業也更能提升節能減排。而對于選擇不披露環保信息的企業，技術網絡地位越高反而導致其能耗與排污增多，究其原因，可能是網絡地位越高的企業獲取信息資源越便利，企業更多傾向于追求利潤最大化而非社會責任，忽略對環境保護做出貢獻，從而導致能耗與排污增加。

表6 環保信息披露的異質性檢驗

4 穩健性與內生性檢驗

（1） 考慮到外部技術網絡嵌入對企業節能減排的時滯性特征，采用滯后1 期污染排放和能源消耗數據進行回歸分析。表7 的列（1）、（2） 結果顯示，外部技術網絡嵌入負向影響企業污染排放和能源消耗，與前文檢驗結果一致，支持研究假設。

表7 穩健性的檢驗結果

（2） 由于專利自受理起需要3～4 年才能獲得授權，故剔除2021 年和2022 年的數據，得到10529 個觀測樣本，并重新進行回歸，表7 的列（3）、（4） 回歸結果顯示，均支持研究假設。

（3） 參照李德輝等［34］內生性檢驗的方法，分別選取技術網絡地位以及網絡有效規模的滯后1期作為工具變量，重新估計，如表8 所示，回歸結果均支持上述研究結論，假設H1 和H2 得到進一步驗證。

表8 內生性的檢驗結果

5 研究結論與管理啟示

本文利用2010～2022 年制造業上市公司發明專利相關數據構建外部技術網絡，實證分析外部技術網絡嵌入對制造企業能源消耗與污染排放的影響，進一步探究知識重組能力的中介作用，結果發現：技術網絡地位和網絡有效規模有利于顯著降低制造企業的能源消耗和污染排放，知識重組能力在外部網絡嵌入對制造企業節能減排的影響中存在顯著中介作用。

研究結論對于如何利用技術網絡促進制造企業節能減排，推動中國制造企業綠色化，在“雙碳” 目標下實現高質量發展提供了一定的管理啟示：（1） 對內營造良好的知識重組氛圍，優化資源配置。在技術網絡中營造和諧的合作創新氛圍，加強思維、價值、經驗等知識的交互，促進知識流動；同時在企業內部注重優化資源配置，對原有的知識儲備進行不斷地更新、豐富，同時增強外部信息吸收能力，將其他企業提供的知識要素與現有知識庫結合，為技術創新提供資源基礎；（2） 對外協調網絡關系，鼓勵進行合作創新。技術網絡嵌入程度更深的企業有助于促進網絡內部信息交流與知識吸收，而知識信息交互能力更強會進一步促進企業嵌入程度提升。同時，不同的企業之間存在信息差異，能促進企業知識更新速率，加快企業內部知識迭代，在合作創新的過程中提升企業競爭優勢，在“節能減排” 過程中促進企業持續健康發展；（3） 打造開放式技術格局，實現高水平共享，推動中國制造業更快實現綠色治理和深層次發展。通過實施高水平開放，加強技術創新知識要素的流動，將開放開源的技術與企業知識儲備庫融合，形成獨特的競爭優勢，在吸收與運用全球優質知識資源中，推動技術進步，加強制造業節能減排能力。