運用TQM方法探析碩士研究生招生初試自命題內部質量保障體系

張曉艷 彭芃 安鑫

摘 要：全國碩士研究生招生考試是國家科學、公正選拔高層次人才的重要途徑，是政府行為的民生工程。招生單位自命題工作是碩士研究生招生考試的重要組成部分，是一項流程復雜、風險點位較高的系統性工程。本文運用全面質量管理（TQM）方法，對自命題內部質量保障體系進行探究，構建了自命題內部質量保障體系架構，并從組織管理、制度機制、監督評價三方面提出了保障自命題內部質量的關鍵性措施，為進一步建立自命題標準化管理提供重要支撐。

關鍵詞：TQM方法，研究生招生考試，自命題管理，內部質量保障體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.13.039

基金項目：本文受中央級公益性科研院所基本科研業務費專項資金項目“中國林科院研究生教育內部質量保障體系研究”（項目編號：CAFYBB2019MD002）資助。

Research on the Internal Quality Guarantee System of Independent Proposition Test Management in the National Postgraduate Entrance Examination Based on Total Quality Management Method

ZHANG Xiao-yan1 PENG Peng2 AN Xin3*

（1. Chinese Academy of Forestry； 2. School of Geographic and Biologic Information， Nanjing University of Posts and Telecommunications； 3. Research Institute of Wood Industry， Chinese Academy of Forestry）

Abstract： The national postgraduate entrance examination is not only an important way for national scientific and fair selection of high-level talents， but also a livelihood project of government behavior. Institution-based independent proposition test management is an important part of the postgraduate entrance examination， which is a systematic project with complex processes and high risks. Using total quality management method （TQM）， the paper analyzes the internal quality guarantee system of independent proposition test management， builds the architecture of internal quality guarantee system. The paper proposes organization management， system mechanism， supervision and evaluation to guarantee the internal quality of independent proposition， in order to further establish the standardized management of independent proposition to provide important support.

Keywords： total quality management method， graduate entrance examination， independent proposition test management， internal quality guarantee system

教育既是民生，又是“國之大計，黨之大計”。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》提出“把促進公平作為國家基本教育政策”，建立“有利于促進入學機會公平”的錄取機制[1]。研究生招生考試工作作為教育工作的關鍵環節，備受全國各界的廣泛關注。碩士研究生招生考試是研究生教育的第一環節，是各招生單位擇優選拔優質生源的重要途徑，直接關系到各招生單位的研究生生源質量和培養質量，在國家選拔高層次創新型人才、推動社會經濟發展、應對全球人才競爭等方面發揮著重要堡壘作用。

全國碩士研究生招生考試分初試和復試兩個階段進行。初試方式分為全國統一考試（含聯合考試）、單獨考試以及推薦免試。其中，全國統一考試招生人數占總招生規模的80%以上[2]，是我國碩士研究生招生的主要考試方式。自命題科目是全國統一考試初試科目的重要部分，由招生單位自行命題，是發揮招生單位招生自主權、體現辦學特色、提高人才選拔質量的重要機制。然而，自命題科目數量龐大，涉及的科目門類復雜，自命題科目數量已達到3萬余種[3]，同時自命題工作流程復雜，涉及工作人員眾多，易造成自命題試題內容錯誤、封裝錯亂、試題泄密等重大事件，是全國碩士研究生招生考試風險點位特別嚴重的環節，是制約全國碩士研究生招生考試秩序和考試公信力的主要因素。因此，進一步優化我國碩士研究生招生考試自命題標準化管理勢在必行，迫切需要構建一套合理科學的招生單位自命題內部質量保障體系。

1 自命題內部質量保障體系構建的必要性

1.1 自命題工作是一項系統性工程

系統工程是一種對組織管理系統的規劃、研究、設計、制造、試驗和使用的科學方法，是一種現代化的組織管理技術，也是研究和解決龐大而復雜問題的一種有效手段。廣義的系統工程是指合理進行系統開發而采取的思想、組織、程序和方法的總稱。狹義的系統工程是指為了最好地達到系統目的，對系統的結構、組成元素、信息傳輸、控制機構等進行分析、設計的技術。系統工程的基本觀點是把作為對象的系統看成是一個整體，并對其進行辨析和綜合的分析，尋求整體最優化。系統工程的主要內容是模型化、最優化和綜合評價[4]。自命題工作涉及命題、審核、制卷、抽檢、封裝、寄發、接收、回收、整理、評卷等多環節，每個環節環環相扣，缺一不可，并且每一個環節都需要組織管理機構的規劃、研究、設計，然后組織相關工作人員去實施、檢驗和使用，解決的重要問題是規范命題質量、降低命題泄密風險、平安研考，確保全國碩士研究生考試零失誤。將自命題工作作為一個整體，對自命題工作進行辨證和綜合的分析評判，促使自命題工作達到最優的科學化、規范化和安全化。從系統工程的狹義概念去剖析自命題工作，自命題工作的系統目的是科學選拔優質生源、實現“平安招考”；自命題工作的系統結構是按照自命題系統目的，將系統各要素緊密組織起來的，通過一定的關聯、層次而構建的一種集合，通常使用系統結構框架來表達。自命題工作的系統組成元素主要包含硬件設備和軟件設備。其中，硬件設備包括自命題試題命制設備、保密設備以及封裝試題和評卷所需工具；軟件設備包括自命題工作運行程序中涉及的命題、審核、制卷、抽檢、封裝、寄發、接收、回收、整理、評卷程序及相關執行、監管文件。自命題工作的信息傳輸包括傳輸媒介、傳輸模式。其中，傳輸媒介主要包括：網絡遠程信息系統傳輸、研招網后臺系統、電子郵箱以及電話等；傳輸模式主要包括：時間上的傳輸和空間上的傳輸。時間上的傳輸主要體現在歷年下發的自命題文件、要求和相關操作軟件；空間上的傳輸主要體現在傳送端教育部、省級考試院上級部門以及考點，接收端一般為招生單位和考生端，傳送端通過內部辦公系統、電子郵箱、網絡渠道以及面對面等方式進行信息的傳輸。自命題工作控制機構的宗旨是通過對命題錯誤、評卷錯誤和泄密等的預防控制，創造安全穩定的考場環境，提高國考的選拔質量，保障國家安全，促進教育強國的發展。其職責是擬訂并實施與自命題預防控制相關的法規、政策，統籌制定自命題工作的規劃、計劃和方案，開展自命題工作規范的監測，建立自命題應急響應機制和應急響應系統等。

1.2 國家層面對規范和加強招生單位自命題工作提出明確要求

招生單位自命題工作中長期存在的試題錯裝錯印、命題錯誤、考前泄密、自命題成績錯判、漏判以及登分等諸多問題[5]，充分說明自命題工作不是單一環節或者管理人員的個體行為的活動項目，而是全員（主要是指教育部、教委、考試院、公安部門、衛健部門、網信部門以及招生單位的領導、管理人員、教師和學生等）參與的一項多維度、多層次等“多位一體”的集體行為活動。

近年來，教育部、教委以及考試院等部門陸續出臺了一系列重要的有關自命題工作的政策文件，其目的均為進一步加強自命題工作的監管力度，確保全國研考平安穩定，從而維護國家社會秩序。例如，《中華人民共和國教育法》、《國家教育考試違規處理辦法》（教育部令第33號）、《普通高等學校招生違規行為處理暫行辦法》（教育部令第36號）等文件均對考試試題泄露、工作人員泄露試題、評分參考及答案等行為作出了處決辦法。尤其在2019年全國碩士研究生招生考試過程中出現的自命題問題較為嚴重，國家為進一步規范招生單位自命題工作，出臺了《教育部辦公廳關于印發<全國碩士研究生招生考試自命題工作指導規范>的通知》（教學廳〔2019〕6號）、《北京市招生考試委員會關于印發<北京市碩士研究生招生考試自命題工作規范>的通知》（京招考委〔2019〕20號）、《北京市招生考試委員會關于印發<北京市碩士研究生招生考試自命題工作監管辦法>的通知》（京招考委〔2019〕21號）以及《中共中央國務院印發<深化新時代教育評價改革總體方案>的通知》（中發〔2020〕19號）、《教育部辦公廳關于加強國家教育考試工作隊伍建設的意見》（教學廳〔2020〕1號）》等文件，并與各招生單位第一負責人簽訂《安全保密責任書》，在研招網后臺建立自命題應急響應系統，從而落實了對試題命題、試卷監印、考試組織、監考、評卷、成績登統等環節的全過程、無死角監督機制，同時建立相關考務工作人員的激勵機制，切實落實相關待遇保障。從近幾年出臺的相關文件中獲悉，國家在強化招生單位教育質量保證主體責任的基礎上，重點強化自命題工作的監管力度，號召各招生單位要充分發揮校、院（部、系、所）兩級研究生招生管理的作用，以此調動各級領導及相關工作人員的積極性，充分保障自命題管理運行機制通暢，保障自命題質量和國考穩定性。

1.3 構建自命題內部質量保障體系是自命題管理的有效手段

質量保障體系，作為一個名稱和概念，最初用于工商QA（質量保障）概念，旨在通過相應手段，使產出結果滿足服務主體的要求[6]。之后，隨著我國對研究生教育的高度重視，教育教學保證體系的相關研究工作受到教育界諸多學者的重視。自命題內部質量保障體系是通過相關措施，對自命題進行管理，降低自命題風險、保證自命題質量和考試公平公正，從而達到“平安研考”。構建招生單位自命題內部質量保障體系是保障和提高考試質量的有效機制和系統，它對招生單位不斷提高命題工作水平和生源質量以及“平安研考”具有重要的意義。

2 全面質量管理方法在自命題內部質量保障體系構建的可行性

2.1 全面質量管理方法的內涵

所謂全面質量管理（Total Quality Management，簡稱TQM），是以質量為中心，以提高產品和服務質量為目的，從而建立在組織全體員工參與基礎上的一種管理。全面質量管理是圍繞“質量”核心要素進行的“三全”管理，即全面的質量管理、全員參與的管理和全過程的管理。全面質量管理的手段為PDCA的循環。所謂的PDCA循環，是由計劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）和處理（Action）四個階段組成的，且四個階段為一個循環，每循環一次，都會達到持續改進的效果，最終達到確定的目標。

2.2 全面質量管理方法應用于自命題內部質量保障體系的理論基礎

自命題工作是一項涉及試題命制、抽選、打印、封裝、寄送、試題回收、清點、拆封、評卷、成績登統等一系列環節的系統、全面的管理工程；自命題工作也是一項全過程的規范化、制度化控制。主要包括的環節為：確定自命題內部質量方針，制定自命題工作總體目標，明確自命題工作方針和計劃，制定工作方案，試行和執行自命題安全保密培訓，確定自命題命題大綱，組織開展自命題命制，抽選自命題試題并嚴格按照規定進行封裝和郵寄，出具試題打印情況匯總表和機要交寄單，按照機要局要求郵寄試題至各個考點，組織評卷人員業務和保密工作的培訓，開展試題評卷與分數登統，定期檢查各環節工作，驗收質量成果并進行質量評價，收集問題改進信息，提出改進措施，督促和追蹤整改結果等一系列業務管理程序。以上環節均需要相應的管理和控制，以加強自命題工作內部質量管理工作全過程控制，從而達到預期的目標；自命題工作需要不同部門、不同層面的人員來共同完成，是一項全員參與的管理工程。全員共同體包括校級（一級培養單位）與院系（二級培養單位）主要負責人、招生工作領導小組、命題工作組、負責命題和保密工作的專職管理人員以及人事、科研、設備、財務、后勤等具有人員保障和物資保障作用的學校行政職能部門人員。因此，在構建自命題內部質量保障體系時，應以“提高自命題質量，滿足考生考試需求，確保考生考試公平公正”的目的為出發點，從全面的質量管理、全員參與的管理和全過程的管理三方面對自命題工作的結構、組成元素、信息傳輸、控制機構等進行分析、設計，通過全面質量管理的PDCA循環模式的手段去關聯自命題各環節，確保自命題工作循序漸進式推進工作和提高工作質量，以此方法理論構建一套切實可行的自命題內部質量保障體系。

2.3 自命題內部質量保障體系的組織架構及其職責劃分

作為一項系統工程的自命題管理工作，涉及以上所述的系統工程結構、組成元素、信息傳輸、控制機構的四大要素。所以，在設計自命題質量保障體系架構時，應充分涵蓋自命題工作涉及的結構、組成元素、信息傳輸以及控制機構等要素，利用全面質量管理理論，通過PDCA循環手段的計劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）和處理（Action）四個階段橫向串聯自命題整個工作環節，建立決策指揮系統、執行操作系統、輔助支持系統、診斷評價系統、監督反饋系統五大子系統，通過“三全管理”模式縱向布設每個環節質量保障子體系。最終通過整體與部分相統一的原則將自命題工作的四大要素列入自命題質量保障體系中，從而形成一套基于TQM的自命題內部質量保障體系基本架構（見圖1），并在此基本架構的基礎上，按照各子系統所在的機構、具體部門建立各個子系統的具體職能（見表1）。

3 保障自命題質量的關鍵性措施

3.1 組織管理規范明確

通常，組織是活中最普遍、最常見的社會現象。每一項社會活動幾乎都要以某種組織為其載體，并通過組織的形式表現出來。人們正是通過各種組織，把人力、物力、財力、信息、時間等要素組合配置、利用開發，從而達到特定的目標[7]。在自命題工作中，需要建立招生/自命題工作領導小組、自命題小組、評卷小組、監督檢查小組等不同的組織。在招生/自命題工作領導小組的指揮和協調下，才能制定特定的自命題目標。領導小組在進行頂層設計時，要將各個組織人員進行角色化管理，將不同的人員列入不同的角色管理中，才能賦予角色對應的權限，承載不同的實體任務，確保各個組織建立職能機構，履行職能職責，制定自命題工作管理辦法，建立政策、保密、業務等教育培訓制度，建立人員、場所、設備、經費等保障機制，從而按照一定的管理原則建立一個完整的自命題管理體系。

3.2 制度機制健全完備

剛性的制度與柔性的機制是管理活動的雙刃劍，兩者相互影響、相互滲透，缺一不可。制度是管理工作的前提和基礎，沒有規章制度的管理必然是無序和混亂的，機制也就喪失了存在的基礎。機制是剛性管理體系的潤滑劑，缺乏柔性，剛性的制度就難以處理復雜多變的問題。所以，制度和機制的有機結合是高質量管理的最佳形態[8]。在自命題管理中，招生單位要對標教育部、省級有關工作進行規范和要求，并結合自身實際情況，制定自命題管理實施辦法、自命題安全工作應急預案、安全保密責任制度、業務培訓制度，完善招生考試管理責任制和責任追究制以及自命題激勵機制等。在自命題試題命制、試卷印制、封裝、移交、收發、整理、保管、評卷、成績登統等環節必須嚴格按照有關制度和機制進行保密管理。只有在制度先行的情況下，根據實際情況建立良性的機制，才能確保試題的絕對安全，評卷科學規范，考生成績準確無誤。

3.3 監督評價落實到位

碩士研究生招生考試是國家科學、公正選拔高層次人才的重要途徑，是政府行為，也是關系到廣大考生切身利益的重大民生工程。所以，順利完成每年度的自命題工作時，不僅需要設立組織管理機構，制定各環節的相關制度和工作機制，還必須嚴格按照政策規定開展具體工作，認真監督落實各項工作，保證工作成果，并進行成果評價。成果的評價有利于工作總結及問題提出，從而進一步完善工作規章制度，提高自命題質量。在自命題工作管理過程中，應重點監督自命題試題命制內容、自命題印刷質量、封裝流程規范情況、保密設備以及保密人員配備情況、評分標準制定、成績登統標準流程環節。所有的監督環節必須做到監管人員跟蹤指導和建立各環節臺賬工作機制，切實讓每一個考生的試題都準確無誤、成績都合理可信，從每一個環節中確保自命題工作的公平公正、科學合理。

參考文獻

[1]國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）[EB/OL].（2010-07-29）[2022-12-02]. http：// www. gov.cn / jrzg/ 2010-07/29/content_1667143.htm.

[2]薛文飛，張浩，李曉雅，等.我國碩士研究生招生考試問題研究與對策分析[J].石家莊鐵道大學學報（社會科學版），2022（3）：104-110.

[3]張立遷.全國碩士研究生招生考試初試自命題科目及其考試內容標準編制芻議[J].中國考試，2019（10）：34-39.

[4]趙林如，黃捷，朱劍涵，等.中國市場經濟學大辭典[M].北京：中國經濟出版社，2019：1.

[5]胡偉力，張立遷.我國碩士研究生初試自命題工作的現實困境及對策研究[J].學位與研究生教育，2021（2）：53-57.

[6]薛明明，張海峰.高校教學管理及教學質量保障體系的建設與探索[M].北京：九州出版社， 2021：1.

[7]張占成.現代教育的科學管理問題研究[M].西安：西北工業大學出版社，2020.

[8]段磊.企業集團管控：體系、實踐與案例[M].北京：企業管理出版社，2020.

作者簡介

張曉艷，博士，從事研究生教育管理工作。

彭芃，碩士，從事高等教育管理工作。

安鑫，通信作者，博士，從事林業產業標準化研究工作。

（責任編輯：張瑞洋）