農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值動(dòng)態(tài)評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建方法

郭文勝 鄧剛 郭雨庭

摘 要：研究和制定科學(xué)、實(shí)用的農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)指標(biāo)體系對提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重要的意義。本文在農(nóng)業(yè)科技成果領(lǐng)域分類的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了評價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)，首次提出多級分類逐級構(gòu)建元指標(biāo)動(dòng)態(tài)集合的模型，以種植類成果為例采用德菲爾法給出了指標(biāo)權(quán)重示例。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)科技成果，指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)，元指標(biāo)集合

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.13.015

Construction Method of Dynamic Evaluation Index System for Application Value of Agricultural Scientifi c and Technological Achievements

GUO Wen-sheng1 Deng Gang2* GUO Yu-ting3

（1. Sichuan product quality supervision， inspection and Testing Institute； 2. Sichuan Institute of Standardization； 3. Chengdu Medical College）

Abstract： It is of great signifi cance to study and formulate a scientifi c and practical evaluation index system for the application value of agricultural scientific and technological achievements to improve the conversion rate of such achievements， optimize the industrial structure， and promote the sustainable and healthy development of modern agriculture in China. Based on the classifi cation of fi elds of agricultural scientifi c and technological achievements， this paper establishes the hierarchical structure of evaluation indexes， and puts forward the model of multi-level classifi cation and hierarchical construction of meta-indicator sets for the fi rst time. Taking achievements in planting as an example， the index weight example is given， using the Delphi method.

Keywords： agricultural scientifi c and technological achievements， index hierarchy， meta indicator set

0 引 言

目前，我國農(nóng)業(yè)科技成果很多，但是真正能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的成果占比不高，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需求的滿足能力有待提升。

供給方面，我國每年面世的農(nóng)業(yè)科技成果有6000～7000項(xiàng)，但實(shí)際轉(zhuǎn)化較少，成果的轉(zhuǎn)化率僅為30%～40%[1]。農(nóng)業(yè)科技成果具有地域性特征明顯、受眾類型多樣、成果轉(zhuǎn)化周期長、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)大、基礎(chǔ)性與公益性突出等特點(diǎn)[2]，如何科學(xué)、公正、客觀、全面地評價(jià)農(nóng)業(yè)科技成果的應(yīng)用價(jià)值是成果轉(zhuǎn)化交易的關(guān)鍵。為此，國家發(fā)布了GB/T 32225-2015《農(nóng)業(yè)科技成果評價(jià)技術(shù)規(guī)范》，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了應(yīng)用開發(fā)類、軟科學(xué)類和基礎(chǔ)研究類成果的二級評價(jià)指標(biāo)體系，是農(nóng)業(yè)科技成果評價(jià)的最低要求。本文在GB/T 32225-2015基礎(chǔ)上，針對有形的應(yīng)用開發(fā)類成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)，將二級擴(kuò)展到三級指標(biāo)體系，建立適用于農(nóng)業(yè)種植類、養(yǎng)殖類、農(nóng)機(jī)類、農(nóng)資類的多級動(dòng)態(tài)指標(biāo)體系數(shù)據(jù)庫，為更精準(zhǔn)的農(nóng)業(yè)成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)打下基礎(chǔ)。

1 成果領(lǐng)域分類

由于農(nóng)業(yè)涉及行業(yè)或細(xì)分領(lǐng)域?qū)挿海煌I(lǐng)域指標(biāo)定義及其評價(jià)方法差異極大，科學(xué)定義分類是前提，本文依據(jù)GB/T 4754《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》將成果領(lǐng)域分為大類、中類、小類、細(xì)類四個(gè)層級。

大類分為種植類、養(yǎng)殖類、農(nóng)機(jī)類、農(nóng)資類四類。

中類是大類的子類，對應(yīng)GB/T 4754表1國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類和代碼中的中類，例如大類為種植類的下屬中類代碼名稱，如表1所示。

小類是中類的子類，對應(yīng)GB/T 4754表1國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類和代碼中的中類，例如中類為谷物種植的下屬小類代碼名稱，如表2所示。

細(xì)類是小類的子類，例如稻谷種植按品種可分為秈稻谷、粳稻谷、糯稻谷、秈稻粳稻等細(xì)類，如表3所示。

2 評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則

規(guī)范化原則。指標(biāo)體系及其評價(jià)方法應(yīng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及國家政策的要求建立，以便快速推廣和應(yīng)用。

多級覆蓋原則。指標(biāo)體系應(yīng)全面覆蓋農(nóng)業(yè)科技成果的大類、中類、小類、細(xì)類，并且按照不同級別的類別分別形成對應(yīng)的指標(biāo)體系，例如按種植類、谷物種植、稻谷種植、食用稻建立指標(biāo)體系模板；上一級類別的指標(biāo)是下一級類別的通用指標(biāo)，最終形成多級指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

分類評價(jià)原則。應(yīng)按照大類、中類、小類、細(xì)類形成對應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行分類評價(jià)。

客觀性原則。指標(biāo)項(xiàng)的定義和設(shè)計(jì)應(yīng)能反映成果的客觀狀況、用戶需求，應(yīng)有科學(xué)合理的數(shù)據(jù)來源。

可量化原則。指標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)能定量評分。

3 評價(jià)指標(biāo)模型

3.1 指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)

農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)如圖1所示，其結(jié)構(gòu)特征：（1）指標(biāo)體系由四層指標(biāo)構(gòu)成，指標(biāo)結(jié)構(gòu)的組織是一棵倒置的樹；（2）按照指標(biāo)在結(jié)構(gòu)中的位置，分為根節(jié)點(diǎn)指標(biāo)（目標(biāo)指標(biāo)）、中間節(jié)點(diǎn)指標(biāo)（第一級和第二級指標(biāo)）、葉節(jié)點(diǎn)指標(biāo)（第三級指標(biāo)）；（3）第一級和第二級指標(biāo)是指標(biāo)的一級和二級分類，第三級葉節(jié)點(diǎn)指標(biāo)實(shí)際用于打分評價(jià)并且不可往下再分的指標(biāo)，稱為元指標(biāo)，元指標(biāo)是基礎(chǔ)打分項(xiàng)的評價(jià)指標(biāo)。

在GB/T 32225-2015基礎(chǔ)上，農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)第一級指標(biāo)和第二級指標(biāo)如表4所示。

3.2 元指標(biāo)分類

按照多級覆蓋原則，第三級指標(biāo)應(yīng)該按照成果領(lǐng)域分類進(jìn)行存儲(chǔ)和標(biāo)識：

全類通用指標(biāo)。適用于描述全部種植類、養(yǎng)殖類、農(nóng)機(jī)類、農(nóng)資類成果的指標(biāo)項(xiàng)。

大類通用指標(biāo)。適用于描述種植類、養(yǎng)殖類、農(nóng)機(jī)類、農(nóng)資類之一的通用指標(biāo)，其定義覆蓋對應(yīng)的中類、小類和細(xì)類。

中類通用指標(biāo)。適用于描述某中類的指標(biāo)項(xiàng)，例如谷物種植（A011）。

小類通用指標(biāo)。適用于描述某小類的指標(biāo)項(xiàng)，例如谷物種植（A0111）。

細(xì)類指標(biāo)。適用于某特定品類成果指標(biāo)，例如食用稻（01）。

3.3 元指標(biāo)集合

3.3.1 集合構(gòu)成

按照全類通用、大類通用、中類通用、小類通用、細(xì)類的原則定義和建立元指標(biāo)，形成元指標(biāo)集合，示意圖見圖2。

（4）等式右邊表示集合中元指標(biāo)可能為空，或者編號為n的指標(biāo)序列。

3.3.2 集合之間的關(guān)系

全類通用、大類通用、中類通用、小類通用和細(xì)類指標(biāo)之間定義應(yīng)該完全沒有重疊，并且本級指標(biāo)集合包含了所有上級指標(biāo)的集合。

4 元指標(biāo)模型庫的構(gòu)建

按照本文建立的按類別元指標(biāo)集合模型，以種植類為例，其部分有代表性的全類通用指標(biāo)、大類通用指標(biāo)、中類通用指標(biāo)、細(xì)類指標(biāo)見表5、表6、表7、表8、表9所示。

5 應(yīng)用示例

5.1 評價(jià)對象

以評估農(nóng)業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)應(yīng)用價(jià)值為示例，評價(jià)對象選取稻漁綜合種養(yǎng)中稻漁種養(yǎng)適用稻。

5.2 指標(biāo)選取

按照本文指標(biāo)結(jié)構(gòu)選取了3個(gè)一級指標(biāo)，9個(gè)二級指標(biāo)，24個(gè)元指標(biāo)如下：技術(shù)水平選取稻瘟病、稻曲病、抗倒伏、耐淹性、豐產(chǎn)性、食味品質(zhì)、食用稻品種品質(zhì)元指標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)選取品種權(quán)保護(hù)期、品種權(quán)元指標(biāo)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)選取穩(wěn)產(chǎn)性、適應(yīng)性，經(jīng)濟(jì)效益選取適宜區(qū)面積、成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)品牌、平均每公頃凈收益率、平均每公頃種子成本元指標(biāo)，社會(huì)效益選取農(nóng)戶收入提高率、就業(yè)帶動(dòng)情況指標(biāo)，生態(tài)效益選取節(jié)肥性、節(jié)水性、節(jié)藥性元指標(biāo)，市場需求選取市場需求規(guī)模元指標(biāo)，市場風(fēng)險(xiǎn)選取競爭性成果數(shù)量元指標(biāo)，自然風(fēng)險(xiǎn)選取地理因素、氣候因素元指標(biāo)。

5.3 評價(jià)方法

評價(jià)方式采用APH層次法[3]，通過建立評價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)、以德菲爾法專家群決策方式綜合構(gòu)建指標(biāo)權(quán)重。

5.4 指標(biāo)權(quán)重

邀請5名專家參與指標(biāo)權(quán)重的構(gòu)建，其中包含2名種植業(yè)專家、1名農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)專家、2名稻魚綜合種養(yǎng)專家。采用一一比較兩個(gè)指標(biāo)重要程度標(biāo)度的方法確定指標(biāo)相對權(quán)重值。5名專家在yaanp軟件自動(dòng)生成指標(biāo)重要程度調(diào)查表獨(dú)立打分，其結(jié)果導(dǎo)入yaanp系統(tǒng)，系統(tǒng)綜合5位專家的結(jié)果自動(dòng)計(jì)算稻漁種養(yǎng)適用稻評價(jià)指標(biāo)權(quán)重結(jié)構(gòu)形成權(quán)重?cái)?shù)據(jù)。稻漁種養(yǎng)適用稻評價(jià)指標(biāo)權(quán)重結(jié)構(gòu)進(jìn)行了歸一化處理，如圖3所示。

6 結(jié) 語

農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)的基礎(chǔ)是建立完整的評價(jià)指標(biāo)體系，本文提出了農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)動(dòng)態(tài)元指標(biāo)集合的模型，開發(fā)了相應(yīng)的元指標(biāo)數(shù)據(jù)庫及農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)管理系統(tǒng)，依托四川省農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)制定和發(fā)布了T/SAAE 001—2022《農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)第1部分：通用服務(wù)規(guī)范》、T/SAAE 002—2022《農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用價(jià)值評價(jià)第2部分：種植類評價(jià)指標(biāo)體系》等5個(gè)系列團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

本文提出的動(dòng)態(tài)評價(jià)指標(biāo)體系模型有以下特點(diǎn)：（1）依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)按全類、大類、中類、小類、細(xì)類建立了分級元指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，對給定的成果類型，系統(tǒng)能很快檢索和推薦與成果相關(guān)的元指標(biāo)，從而為快速構(gòu)建成果評價(jià)指標(biāo)模板創(chuàng)造了條件；（2）元指標(biāo)庫可以進(jìn)行按需修訂，調(diào)整層級和內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整，結(jié)合評價(jià)方法庫可形成計(jì)算機(jī)評價(jià)系統(tǒng)；（3）選定評價(jià)方法后可進(jìn)行全項(xiàng)指標(biāo)評價(jià)、多項(xiàng)指標(biāo)評價(jià)或單指標(biāo)評價(jià)；（4）可通過系統(tǒng)定期、不定期或?qū)崟r(shí)動(dòng)態(tài)實(shí)施評價(jià)，也可針對一項(xiàng)或多項(xiàng)科技成果實(shí)施評價(jià)；（5）評價(jià)模型適用于技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)交易等相關(guān)服務(wù)中對應(yīng)用價(jià)值的評價(jià)。

本文的成果已經(jīng)用于示范科技成果的評價(jià)工作，并取得了較好的效果。

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作者簡介

郭文勝，博士，高級工程師，主要從事信息化、檢驗(yàn)檢測工作。

鄧剛，通信作者，碩士，高級工程師，主要從事標(biāo)準(zhǔn)化研究。

郭雨庭，本科生，主要從事藥學(xué)研究。

（責(zé)任編輯：張佩玉）