認證認可促進產業(yè)高質量發(fā)展機理分析

李海浪，王鐵旦，曾洪鑫

（1.昆明理工大學管理與經濟學院，云南 昆明 650500；2.東莞理工學院經濟與管理學院，廣東 東莞 523808）

一、引言

認證與認可體系為當今全球普遍公認有效的國際質量技術基礎體系之一， 是目前全球國際通用、社會最普遍認可的能夠證明全球各種質量市場主體嚴格遵循國際相應質量標準體系或認證規(guī)則運行的國際市場化質量評價技術工具（1）。 是生產性服務業(yè)、 高技術服務業(yè)和科技服務業(yè)的重要門類，貫穿于產業(yè)發(fā)展的上中下游，具有“傳遞信任、服務發(fā)展”的本質屬性（2）。廣泛地應用于中國經濟社會發(fā)展的各個行業(yè)領域， 為進一步優(yōu)化中國市場環(huán)境、推動傳統(tǒng)行業(yè)轉型和升級、推動社會主義市場經濟高質量發(fā)展等做出了許多積極貢獻。 自“十三五”規(guī)劃時期中國認證與認可等業(yè)務被正式列為首批國家戰(zhàn)略性和新興戰(zhàn)略性產業(yè)的分類范圍以來，按照中國高質量經濟發(fā)展戰(zhàn)略的實際需要，不斷提升中國認證與認可等相關業(yè)務產品的有效供給水平，為推動社會主義質量強國的建設進程做出了積極貢獻，深度印證了認證認可與產業(yè)發(fā)展之間的良性促進關系（3）。

為避免認證認可資源過于集中于某些產業(yè)，需要對認證認可事業(yè)的發(fā)展與產業(yè)高質量發(fā)展之間的內在聯(lián)系進行深度挖掘。 探尋認證認可服務的實際影響作用，助力產業(yè)在不同發(fā)展層面下高質量發(fā)展。 為此，應深度分析認證認可事業(yè)與產業(yè)高質量發(fā)展之間的互動機制，構建產業(yè)高質量發(fā)展理論模型， 找出認證認可促進產業(yè)高質量發(fā)展的機理，為提高中國整體產業(yè)發(fā)展實力打下理論基礎。

二、相關理論

（一）認證認可

認證認可是國家質量基礎設施（National Quality Infrastructure）的支柱之一。 認可是合格評定機構有能力開展某一合格評定工作的第三方認證，主要內容包括組織認可、人員認可以及對認可的機構和人員的監(jiān)督。 認證是認證機構在獲得權威認可的前提下開展的活動，是對產品、服務、管理標準體系是否滿足國家有關的技術標準、規(guī)范中的各項強制性規(guī)定要求作出的書面確認結論并頒發(fā)證書，定期對所獲得認證產品的商品、服務質量、管理制度等進行全面有效深入的市場跟蹤調查（4）。 認證和認可之間相輔相成，互為補充。 認證認可活動是市場經濟的產物，伴隨商品貿易流通的產生而產生，并伴隨制造、消費和貿易方式的發(fā)展而發(fā)展，本質上都是一種市場信任保障機制，基本功能主要是在滿足市場經濟正常運行需要的過程中形成和體現的。

基于對認證認可活動的定義以及在實踐中體現的作用分析，可以將認證認可的基本功能歸納為四種：一是消除信息不對稱。 以第三方身份，提供被認證企業(yè)及其產品持續(xù)滿足標準、法律法規(guī)、技術規(guī)范要求的證明。 承擔確保認證結果的公正性和有效性的責任，在供需雙方之間傳遞信任信息，從而為社會公眾提供具有公信力的證明。 二是連接標準與市場。 在從標準制定到轉化為市場行為的過程中，認證起到了連接標準與市場橋梁的作用。 一方面，通過認證傳播了標準，推動了標準的實施，發(fā)揮了標準的作用，促進了市場規(guī)范有序發(fā)展。 另一方面，市場通過認證驗證了標準的效果或發(fā)現了標準的不完善、不適應之處，對原有標準提出了新的要求，促進了新標準的修訂與改進。 三是提升質量管理。 生產企業(yè)要取得品質認可，必須要經歷品質內審等環(huán)節(jié)的評估，獲得認證認可后公司還須定期組織實施認證后的監(jiān)管。 這就意味著經過全套品質認證管理的“體檢”后，才能持續(xù)不斷地確保管理體系運作的正常高效和有序運轉，進而推動生產企業(yè)進一步切實加強各項質量認證管理，提高企業(yè)管理水平和市場競爭能力，為市場信任的傳遞提供有效的基礎支撐（5）。 四是規(guī)范市場的制度安排。

（二）產業(yè)高質量發(fā)展理論

產業(yè)發(fā)展則是由小到大、由粗放到集約、由低級到高級的運動演變過程， 認證認可就是保障、推動產業(yè)健康發(fā)展的必要條件。2017 年黨的十九大報告首次提出“高質量發(fā)展”，要求提高生產力和優(yōu)化要素配置，推動經濟發(fā)展向結構更加合理、附加值更高的階段演進。 實現經濟高質量發(fā)展，關鍵在于經濟活力、創(chuàng)新和競爭力。 就產業(yè)而言，產業(yè)高質量發(fā)展的核心就是要以科技創(chuàng)新、結構優(yōu)化、質量進步為核心驅動力，實現產業(yè)內部各類要素成分不斷齊備和完善壯大、 要素組織結構日益合理和優(yōu)化，進而在高度全球化的經濟環(huán)境中形成產業(yè)核心競爭能力，使產業(yè)能夠提供更高質量的產出和獲得更高效率的收益。 在這個過程中，必須化解產業(yè)發(fā)展中出現的矛盾，創(chuàng)新發(fā)展是產業(yè)高質量發(fā)展的新動能主要來源（圖1）。

圖1 產業(yè)高質量發(fā)展理論

三、認證認可促進產業(yè)高質量發(fā)展的機理分析

（一）認證認可與產業(yè)發(fā)展的關系

認證認可具有“信息傳遞”和“信息甄別”的功能， 通過頒發(fā)各種權威的或市場認可的認證標志，可以將產品信任信息傳遞給市場需求者。 以便相對容易地獲得產品或服務是否能滿足需求的相關信息，從而減少交易雙方的信息不對稱，降低消費者的信息檢索成本和交易風險（6）。 在認證認可的定義里， 檢驗檢測的特定對象是產品或服務的質量，檢測產品或服務滿足固有特性要求的程度。 而認證認可所依據的技術標準和規(guī)范正好反映了制造業(yè)的先進性水平，通過認證認可以使企業(yè)以國際先進技術標準和規(guī)范為標桿不斷提升技術水平和管理能力。 推動產業(yè)發(fā)展與國際市場融合，加快制造業(yè)轉型升級，培育產業(yè)核心競爭力，實現高質量發(fā)展。 因此，認證認可事業(yè)的發(fā)展是建立在產業(yè)發(fā)展框架之上的。 在市場經濟規(guī)劃體系下找尋產業(yè)發(fā)展規(guī)律，打造具有促進產業(yè)發(fā)展的認證認可檢驗檢測體系，能夠穩(wěn)固產業(yè)高質量發(fā)展的進程，實現認證認可與產業(yè)發(fā)展之間的良性循環(huán)互動。 在產業(yè)高質量發(fā)展的過程中，國家要明確認證認可事業(yè)的發(fā)展與產業(yè)發(fā)展的內在聯(lián)系， 建立和完善認證認可發(fā)展機制，確保兩者相互支持、相互促進，保障產業(yè)邁向高質量發(fā)展階段。

（二）認證認可促進產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響作用

認證認可的屬性就是傳遞信任，打破信息不對稱，抑制產業(yè)資源“逆向”組合，引導產業(yè)微觀資源配置的優(yōu)化，促進產業(yè)要素水平合理化和產業(yè)結構升級。 產業(yè)行為主體的資源和知識是有限的，能力不可能覆蓋所有領域，認證認可作為一種公正的第三方力量，可以對行為者網絡中的各類資源信息進行有效的甄別和可信傳遞，避免行為者主體信息誤判和資源逆向選擇，促進產業(yè)資源高效配置。 產業(yè)內以行業(yè)為主體，運用認證認可向產業(yè)內外傳遞資源質量信息， 避免產業(yè)劣質資源被市場逆向選擇，引導產業(yè)資源的優(yōu)化組合配置，從而實現各產業(yè)配套結構不斷優(yōu)化、產業(yè)規(guī)模結構比例協(xié)調、產業(yè)間關聯(lián)程度的提高，促進產業(yè)產值結構合理。

認證認可對于產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響主要體現在：首先，認證認可依據的技術標準和規(guī)范反映了制造業(yè)的基準水平。 認證認可本身也是一種有效優(yōu)化提升產業(yè)資源要素水平的重要手段，對于提高產業(yè)要素的管理水平、質量水平、市場競爭力水平等，發(fā)揮著基礎保障和引領提升的作用。 其次，認證是市場經濟運行的基本制度安排。 一方面，通過評估認證，將產品質量、企業(yè)管理等真實信息傳遞給需求方，引導理性需求。 另一方面，可以向產業(yè)供應方傳送相關質量要求和標準，避免出現產業(yè)資源供需的錯配（7）。最后，認證認可是國際公認的市場治理機制，是促進國際貿易的“世界語言”和“技術語言”，發(fā)揮著國際貿易中的“規(guī)則”作用，認證認可多邊互認機制實現“一處認證，全球通行”，大大促進了貿易的全球化（8）。

（三）認證認可對產業(yè)質量水平發(fā)展的影響作用

ISO9000:2000 標準術語中對質量的定義是:“質量是一組滿足需求的內在特征能力”， 質量可以看作是固有質量、感知質量和損失質量三個方面的綜合反映和體現（9）。近年來，歐美發(fā)達國家不斷出臺更加嚴格的質量認證標準，這些標準本身就是對產品固有質量、感知質量和損失質量的嚴格定義。 而認證認可的過程就是對商品相關特性進行檢測檢驗，對生產過程進行監(jiān)督檢查， 根據合格評定的要求，確認商品或服務質量符合相關標準的要求。 頒發(fā)認證證書，允許使用認證標簽，向市場傳達符合要求的固有質量信任信息。 認證認可的這種功能屬性恰好可以保障和促進產業(yè) “固有質量”“感知質量”水平提升以及不斷提高社會責任質量、降低產業(yè)的損失質量。

“固有質量”是指商品的符合性特征，商品生產企業(yè)要通過認證，就必須在生產過程中嚴格貫徹認證依據的質量標準，接受認證機構的實施指導和監(jiān)督檢查， 進而通過認證和提升產品質量。 “感知質量”是指商品使用者綜合各類市場信息對商品的使用目的和使用效果所做出的一種主觀評價，通過認證能夠幫助企業(yè)形成完善的市場服務機制。 促使企業(yè)重視消費者的需求調查， 重視質量回饋工作，提高售后服務水平，形成行之有效的客戶溝通互動機制。 提升產品的感知質量水平，樹立良好的產業(yè)質量市場聲譽。 “損失質量”是從經濟社會的宏觀視角出發(fā)，揭示商品質量的社會經濟損益性質。 主要體現在對社會和環(huán)境的傷害方面，如中美之間不斷加劇的“綠色”壁壘、“藍色”壁壘等，當前與損失質量相關的國際認證主要包括ISO14000 環(huán)境管理體系認證、ISO18001 職業(yè)健康安全管理體系認證、SA8000 企業(yè)社會責任標準認證。這些認證能夠有效促使商品生產企業(yè)重視產品的損失質量，大力發(fā)展綠色生產、節(jié)能減排，重視企業(yè)本身的社會責任，建立良好的企業(yè)聲譽，樹立良好的產業(yè)質量形象。

（四）認證認可對產業(yè)技術創(chuàng)新水平發(fā)展的促進作用

認證認可制度作為市場經濟運行的基礎性制度安排， 能夠對產業(yè)技術創(chuàng)新起到很好的保障、規(guī)范、導向和激勵作用，同時降低技術創(chuàng)新風險。 首先，認證認可對產業(yè)技術創(chuàng)新的基礎性保障作用體現在： 通過認證認可構建先進的質量管理體系，使技術創(chuàng)新質量保障有規(guī)范可循。 通過環(huán)境管理體系認證、綠色認證等，保障技術創(chuàng)新過程符合節(jié)能降耗、生態(tài)保護等方面的要求。 通過職業(yè)健康安全管理體系認證以及企業(yè)社會責任認證等，促進企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中更好地履行勞動保護等方面的社會責任。 通過產品認證將技術創(chuàng)新結果與國際先進認證標準進行對標，使技術創(chuàng)新效果有科學的評定依據，保證產業(yè)技術創(chuàng)新的質量與安全。 第二，認證認可依據的標準和技術法規(guī)，給產業(yè)行為主體的生產和管理提供了具體要求和參考指標，對于產業(yè)技術創(chuàng)新能夠起到很好的規(guī)范、導向和指導作用。 第三，認證認可在某種程度上可以導致企業(yè)解雇成本的增加，從而降低企業(yè)的裁員欲望，特別是通過認證的企業(yè)工會更積極地參與企業(yè)的研發(fā)工作而無“后患”，使創(chuàng)新研究和開發(fā)項目也可能獲得更多的產出。 此外，產業(yè)技術創(chuàng)新行為主體為了獲得競爭優(yōu)勢，會通過認證認可的公信力向市場傳遞可信的質量、技術等優(yōu)勢信息，使得產業(yè)技術競爭格局透明化。 這樣使得企業(yè)在進行技術創(chuàng)新的過程中，能夠有效獲取技術創(chuàng)新的參照指標或標桿對象，在對標的基礎上不斷進行改進和提高。 避免在大量創(chuàng)新投入之后發(fā)現技術還落后于競爭者，這在一定程度上降低了企業(yè)技術創(chuàng)新風險。

綜上所述，在市場經濟的大環(huán)境下，認證認可根植于產業(yè)發(fā)展之上， 可為產業(yè)結構的優(yōu)化升級、提高產業(yè)質量水平、 促進產業(yè)技術創(chuàng)新提供支撐點，助力產業(yè)邁向高質量發(fā)展階段。 對此，未來的產業(yè)高質量發(fā)展政策支持措施，應繼續(xù)發(fā)揮認證認可對產業(yè)發(fā)展的促進作用， 完善認證認可制度體系，為產業(yè)高質量發(fā)展保駕護航，形成認證認可事業(yè)與產業(yè)發(fā)展之間良性循環(huán)的促進關系。

注釋：

(1)劉衛(wèi)軍.強化認證認可作用創(chuàng)新市場監(jiān)管機制[J].中國市場監(jiān)管研究,2018(08):59-64.

(2)劉宗德,吳海文.新發(fā)展階段質量認證行業(yè)現狀探析[J].質量與認證,2022(03):64-66.

(3)丁瑩.《“十四五”認證認可檢驗檢測發(fā)展規(guī)劃》發(fā)布[N].中國質量報,2022-08-08(001).

(4)楊中.對認證機構篡改審核記錄案的調查與思考[J].質量與認證,2018(01):39-41.

(5)劉衛(wèi)軍.強化認證認可作用創(chuàng)新市場監(jiān)管機制[J].中國市場監(jiān)管研究,2018(08):59-64.

(6)劉宗德,王宇.基于消費者需求的質量認證發(fā)展研究[J].中國市場監(jiān)管研究,2021(06):33-38.

(7)謝鈞.關于認證認可與廣西食糖產業(yè)發(fā)展的思考[J].中國食品,2019(01):156-157.

(8)霍忻.“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力評價[J].中國流通經濟,2020(01):52-64.

(9)曾洪鑫.認證認可的質量保障和質量促進功能的運行機理探析[J].當代經濟,2017(26):100-101.