國內外綠色創新研究熱點與趨勢比較
——基于CiteSpace和VOSviewer可視化分析

鄭澤宇,崔興文

(安徽理工大學經濟與管理學院,安徽 淮南 232001)

0 引言

黨的二十大報告指出,高質量發展是全面建成社會主義現代化國家的首要任務[1],要推進綠色發展,促進人與自然和諧共生[2]。在馬克思主義生態思想的基礎之上,結合我國目前的實際情況,綠色發展是實現人與自然和諧共生的關鍵,我們需要堅定不移地走綠色發展的道路[3]。創新是第一生產力,國家發改委、科技部聯合印發《關于進一步完善市場導向的綠色技術創新體系實施方案(2023—2025年)》[4],推動綠色發展,強調科技創新體系。《中國制造2025》[5]和經濟高質量發展戰略的提出,結合“新階段、新理念”的大框架,是工業企業傳承高質量發展并進行綠色創新轉型的破題之路。

綠色創新研究主要集中在環境科學、管理學、生物學、經濟學、材料科學等學科,研究傾向于多學科交叉融合。近些年綠色創新在國內外研究中呈現快速增長態勢,熱點比較雜亂,趨勢不明朗,雖然已有文獻對綠色創新的熱點和趨勢進行了分析,但是主要局限于國內研究現狀和國外研究現狀。因此,有必要借助知識圖譜分析軟件來分析當前研究熱點和趨勢,總結未來應用在綠色創新領域的理論方法。

本文運用CiteSpace和VOSviewer軟件對國內1998—2022年CNKI數據庫1 589篇CSSCI論文以及國外2007—2022年WoS核心數據庫中1 127篇關于綠色創新的研究文獻進行可視化分析,通過分析作者共現網絡圖、機構共現網絡圖、關鍵詞分析網絡圖、關鍵詞聚類分析、時間線分析以及突現詞匯總,對國內外關于綠色創新文獻的研究過程進行對比,有利于整合國內外綠色創新領域的研究脈絡,為后續國內外學者相互借鑒,推動綠色發展。

1 綠色創新研究現狀

1.1 綠色創新的內涵

1996年綠色創新(green innovation)的定義被首次提出[6]。“綠色創新”廣義來講,凡是提供創新的新穎性和一定價值性,并且能夠達到有效地利用有限資源和提高環境質量的目的,均可被歸類到“綠色創新”[7]。2005年Gerrard等[8]就對環境規制給綠色技術變革帶來的影響進行研究,嚴格的環境規制會鼓勵公司致力于綠色技術的創新研發,而不是采取污染物末端處理的方式。綠色創新對改善環境以及響應國家“雙碳”政策起著很大的作用,生態文明建設被提到了重要地位,而環境規制為生態文明健康持續建設提供有力保障[9]。Jakobsen等[10]在2016年提到Kemp和Pearson的定義近年來最常用,該定義包含了創新過程的幾個方面,與市場上相關替代品和潛在競爭者相比較,環境風險更加低,污染處理費用少,有限資源使用更加廉價,其他負面影響評價也相應降低。Hao等[11]認為綠色創新的話題被如此廣泛地討論,是很有必要的。

1.2 綠色創新研究現狀

現有研究文獻很多,熱點不太明朗,關注的重點和理論方法還很少有人去梳理總結,綠色創新領域未來的趨勢沒有明確的方向。在研究熱點上,有許多學者從綠色經濟和政策法規角度研究綠色創新。綠色創新致力于在環境保護與經濟發展兩方面得到“雙贏”的結局,但綠色創新回報周期長、風險性高,僅僅依靠企業自身的力量完成綠色化轉型并不容易,因此需要政府制定相應的政策提供補貼幫助企業[12]。例如環境規制是當地政府推動企業綠色創新發展的重要舉措,也是綠色創新的驅動和保障,世界各國制定相應的環境規制以促進企業的綠色創新[13]。另外,在數字化發展的潮流下,Ma等[14]通過研究發現數字經濟對綠色創新具有顯著的正向作用。而在研究方法上,葛世帥等[15]應用DEA-Malmquist方法、韋琳等[16]采用多期DID方法、林妍[17]借助探索性空間分析法對綠色創新進行研究。

2 綠色創新研究知識圖譜分析

2.1 數據來源及分析

知識圖譜(Mapping Knowledge Domain)是基于文獻計量學、科學計量學和信息可視化的分析方法[18],本文選用CiteSpace和VOSviewer軟件將綠色創新領域的文獻導出并進行數據分析,分析國內外學者的研究熱點以及趨勢,通過文獻作者共現、關鍵詞聚類和突現詞來探究該領域的文獻特征,利用可視化知識圖譜展示科學知識的宏觀結構及其發展脈絡,幫助解答在這一研究領域中的問題。

學者發表的學術論文通常作為數據分析的重要來源。外文文獻數據Web of Science(WoS)的核心數據庫以及中國國家知識基礎設施(China National Knowledge Infrastructure)即CNKI都收錄了各國學者發表的文獻,具有很強的研究價值與代表性。在WoS核心數據庫和CNKI數據庫中檢索綠色創新(green innovation)領域的文獻數據并繪制知識圖譜,可以很直觀地了解和分析國內與國外有關綠色創新領域研究的發展歷程以及內部各要素之間的關系。

WoS核心數據庫中檢索的關鍵詞是“green innovation”,由于WoS核心數據庫搜索時間范圍的限制,只統計2007年及往后的文獻,因此時間跨度設置為2007年到2022年,去重以及篩選掉與綠色創新無關的文獻最后獲取1 127篇。以“綠色創新”為關鍵詞,在CNKI數據庫中檢索,選取CSSCI來源文獻,為更好地研究國內在綠色創新方面研究的發展過程,限定條件時間范圍為1998年到2022年,去重以及篩選掉與綠色創新無關的文獻以后得到1 589篇。文獻數量隨時間變化如圖1所示。

圖1 國內外綠色創新發表文獻數量隨時間變化曲線圖

從圖1可以直觀地看出,國內外整體發文數量的趨勢都是遞增的。國內發文量在2010年以前較為平穩,2011年到2015年出現小幅增長,2016年開始加速增長,2022年較前一年增長56.5%。國外的發文數量趨勢整體上與國內大體相同,2015年以前保持平穩不變,然后出現小幅度增長,再到近幾年出現較大幅度的增長。在2022年,國外年發文量首次超過國內年發文量。可以看出,綠色創新在國內和國外已成為學者熱門研究領域。

2.2 作者共現分析

在CiteSpace軟件中,Time Slicing選擇國內外對應的時間段,Node Types選擇Author,Select Criteria選擇g-index,令k=25,Visualization選擇Cluster View-static和Show Merged Network,得到合作者網絡圖[19]。可以看出國外作者合作關系相較于國內作者要少一些。國內作者合作關系主要集中在畢克新,合作的作者有很多,例如楊朝均、劉剛、田紅娜等。整體來看,合作程度國內外都需要繼續加強,當前正處于多學科交叉融合的過程中,綠色創新可以結合互聯網、化學和生物學等多學科開展合作交流與深度研究。

3 研究熱點與前沿分析

3.1 研究熱點分析

快速了解一篇文章,可以通過關鍵詞和摘要迅速掌握文獻大概的研究方向,因此,關鍵詞共現分析可以有效地反映國內外有關綠色創新領域的研究熱點。在CiteSpace軟件中,以“Keyword”為網絡節點,Select Criteria選擇g-index,令k=25,Visualization選擇Cluster View-static和Show Merged Network,對1998年到2022年國內外綠色創新研究文獻進行關鍵詞共現分析。參數設置如下:國外文獻的時間跨度為2007—2022年,N=540,E=3 249;國內文獻的時間跨度為1998—2022年,N=565,E=1 106,Years Per Slice選擇1年,網絡裁剪選擇尋徑網絡[20]。關鍵詞共現網絡圖如圖2和圖3所示。

圖2 國外文獻關鍵詞共現網絡圖

圖3 國內文獻關鍵詞共現網絡圖

對國外文獻分別從詞頻和中心性的角度,對關鍵詞進行排序并列出前10,如表1所示。關鍵詞“performance”排序均靠前,可見“performance”在外文文獻中是綠色創新研究中備受關注的熱點,由此衍生出“firm performance” “environmen-tal regulation”等熱點。

新課程標準中所設置的各個學習任務群之間具有相對的獨立性，但絕非互相割裂，無論是學習任務還是目標達成上，都有相輔相成的關聯。因而，在具體的教學過程中，就要實現教學資源的優化整合，讓一加一大于二。通過教學任務群核心內容的整合，一方面達成相關內容之間的滲透互補，同時實現學習任務“廣”的拓展和“深”的挖掘。

表1 國外綠色創新研究文獻中高頻詞和中心性前10的關鍵詞

對國內文獻,分別從詞頻和中心性的角度,對關鍵詞進行排序并列出前10,如表2所示。在綠色創新研究中,“環境規制”和“綠色發展”均排在前3,可以看出“環境規制”和“綠色發展”在綠色創新研究中備受國內學者的青睞。由此衍生出“綠色技術” “環境績效”等熱點。

表2 國內綠色創新文獻中高頻詞和中心性前10的關鍵詞

3.2 關鍵詞密度視圖

運用VOSviewer軟件,在Type of analysis中選擇Co-occurrence,再在Unit of analysis中選擇Author keywords,得到國內與國外關鍵詞密度視圖,如圖4、圖5所示[21]。

圖4 國內文獻關鍵詞密度視圖

圖5 國外文獻關鍵詞密度視圖

國內外學者在綠色創新各領域的研究熱點主題既有相同也有不同,既相互聯系又相互區別。本文分別根據綠色創新研究熱點的相似性和異質性兩方面進行比較和分析。

相似性方面:①國內外在進行綠色創新研究時,環境規制方面尤其是政府管控力度得到廣大學者的關注,其共同的關鍵詞還有“環境規制” “regulation”等;②技術同樣是國內外學者共同關注的領域,技術對企業綠色轉型至關重要,技術的支持和突破對綠色效率有極大的改善與提高。

異質性方面:①國內對綠色創新比較注重在經濟上創新來推動綠色發展,相關的關鍵詞還有“綠色經濟” “綠色金融” “綠色信貸”等;②相比于國內文獻,國外文獻關注生態創新領域,通過生態創新提高生物多樣性,從生態創新角度促進綠色創新進程;③國外的研究還關注產品創新方面對綠色創新的影響,關鍵詞有“product innovation”。使用環境友好型產品,減少對環境的破壞,如今的清潔能源應用更加廣泛,得益于產品不斷創新。

3.3 聚類分析

聚類分析指將相似的對象組成多類[22],分成不同組別。本文借助聚類分析來確定綠色創新研究領域的主體結構。為了更清晰地分析綠色創新的知識結構,對上述關鍵詞共現網絡采用Log Likelihood Ratio(對數似然)算法進行關鍵詞聚類分析,國外與國內文獻分析如圖6、圖7所示。國內外分析結果中ModularityQ值大于0.3,表明聚類效果是顯著的,聚類平均輪廓值均大于0.5,表明該聚類結果是令人信服的[23]。

圖6 國外文獻關鍵詞聚類

圖7 國內文獻關鍵詞共現網絡圖

根據聚類的結果列出國內外關鍵詞聚類如表3所示。

表3 國內外綠色創新研究關鍵詞聚類對比

相似性方面:關鍵詞有“環境規制”,國內外政府為改善環境都制定了不同的制度,對企業綠色化轉型提供了相應的扶持政策,營造綠色社會環境。

異質性方面,從國內的角度看:①在進行綠色創新的同時,還需要考慮經濟效果,不能不計成本只顧創新,聚類詞“綠色金融”, 包括關鍵詞“綠色技術”“綠色經濟” “綠色信貸”等;②中國對綠色創新提供政策環境支撐,對制造業進行綠色化創新提供幫助與引導,聚類詞“制造業”,包括關鍵詞“協同創新” “政府補貼” “創新效率”等。從國外的角度看:①國外的文獻研究重視生態方面的創新,綠色創新繞不開人類賴以生存的生態系統,聚類詞“eco-innovation”;②數字化潮流席卷全球,任何研究領域都離不開互聯網的參與,綠色創新同樣如此,聚類詞“digital economy”;③聚類詞“spatial spillover effect”,空間溢出效應開始被學者們廣泛運用,在現有的研究中,并沒有充分考慮到空間因素,可以利用空間理論來探討環境規制問題。

3.4 突現詞匯總

突現詞匯總是對具有突發性增長的關鍵詞進行分析,反應出一個研究話題的發展趨勢,發現一個具有前瞻性和潛在的研究話題,為今后的研究工作提供一個方向。通過對關鍵詞進行聚類分析,并通過對關鍵詞頻率變化的分析,總結出國外和國內關于綠色創新的研究動態[24]。

將最小時間值設置為2,分別選取14個國內外綠色創新突現詞,如表4所示。下面分別從國內、國外的突現詞來分析。

表4 國內外綠色創新文獻突現詞

國內研究方面:①整體來看,關鍵詞突現強度較高的有“綠色增長”“門檻效應”“綠色技術” “環境規制” “空間效應” “綠色產品” “科技創新”等,在綠色創新發展和“雙碳”戰略背景下,國內企業需要轉型才能繼續長久發展,但綠色創新具有高成本、風險大、周期長的特點,需要政府制定相應的政策幫助企業轉型;②2012—2017年,主要的突現詞有“綠色增長” “企業績效” 等,這個階段對企業績效的關注持續上升;③2020年至今,主要的突現詞為“空間效應”,綠色創新在未來借助空間分析理論進行的研究會有所增加。

國外研究方面:①從整體來看,關鍵詞“competitive advantage”“environmental management” “firm performance” “product development”“environmental performance”等的突現強度較高,政府對綠色創新的引導是一個持續的過程,這些突現詞持續時間也比較長;②2014—2018年,主要突現詞有“firm performance”“environmental innovation” 等,這段時間內政府繼續制定一系列的政策來引導企業可持續性創新發展,以提高企業績效;③2019—2022年,主要的突現詞有“business performance” “manufacturing industry”等,可以預測國外在綠色創新研究領域主要集中于制造業的綠色創新以及企業的經營業績。

相似性方面:國內外學者在政府對企業的綠色創新引導方面都進行了研究,企業的綠色創新需要在政府制定相應制度引導下進行,綠色創新進展的快慢不僅受限于企業獲取資源的能力,同時還受到管理層對其所帶來的風險與收益判斷的影響,政府的政策引導比較關鍵。企業綠色化轉型的第一步重要而艱難,隨之帶來的更是巨大的壓力,轉型的開始到成功需要政府提供支持與相應的技術、經濟條件。

異質性方面:國內側重于綠色經濟、綠色金融,綠色金融發展能夠促進經濟高質量發展,經濟發展又能促進企業更好地綠色化轉型,未來的趨勢主要是運用空間分析理論對綠色創新問題進行研究;國外側重于研究可持續性創新,增加政府科技投入、加強企業和科研機構的聯系、提高進出口水平、完善交通基礎設施等有助于提升區域可持續創新效率,政府可以在這些方面加大力度,繼續優化創新環境,未來的研究趨勢在制造業的綠色創新以及企業的經營業績上,政府制定一系列補貼政策或施加不同的管理力度,制造業的經營狀況會發生一定的變化。

4 結論及展望

4.1 研究結論

借助CiteSpace和VOSviwer軟件,分別對1998—2022年CNKI國內有關綠色創新的1 589篇文獻以及2007—2022年WoS國外有關綠色創新的1 127篇文獻進行研究。從文獻的作者共現、關鍵詞、聚類分析、突現詞等方面分析國內外綠色創新研究的前沿領域。在進行數據分析的同時,總結國內外研究的異同點,主要結論如下:

第一,近年來國內外有關綠色創新文獻數量都出現迅速增長。在黨的十九大召開后,國內在綠色發展和“雙碳”目標指引下,學者們對綠色創新的研究表現出極大的熱情。

第二,國內外作者的合作都較為頻繁。作者之間的合作十分必要,交叉學科的發展在當前十分迅猛,前瞻性、創新性需要不同領域互相啟發,實現綠色創新驅動。

第三,國內外研究的熱點領域既有相似性又有異質性。在相似性方面,國內外均重點研究了政府對企業綠色創新的引導政策,并對綠色創新和環境規制之間的關系進行研究。大力發展綠色創新需要企業的配合,整個社會都要保護好環境,“綠水青山就是金山銀山”放之四海而皆準。在異質性方面,國內學者注重經濟上的創新來推動綠色發展,綠色金融能夠促進經濟高質量發展,經濟發展又能促進企業綠色發展;國外學者更加注重生態領域的創新、可持續性創新以及數字經濟方面。

第四,國內外在研究趨勢上存在異同。國內綠色創新在未來研究的理論方法為“空間效應”;國外綠色創新未來研究趨勢主要是在制造業的綠色創新以及企業的經營業績領域。以往研究中被忽略的空間因素,現在空間分析理論正在成為熱門的研究方法,可以在空間計量模型中引入環境規制指數的平方項,探討環境規制是否與企業綠色創新效率存在拐點,從而對企業綠色創新效率產生不同的影響。綠色創新對制造業高質量發展產生積極的正向促進作用,節能效應、減排效應和價值鏈水平提升效應是有效路徑。

4.2 研究展望

綠色創新具有高成本、風險大、周期長的特點,存在雙重外部性,容易受到外部環境的影響,對一個企業來說是很大的挑戰。在政府給予幫助,如政府補貼等條件下,企業的壓力仍然存在。另一方面,生態創新是永恒不變的話題,從過去的先開發后補救,到如今的綠色發展,國內外在綠色創新的研究道路上不斷地摸索。結合國外熱門研究領域數字經濟與國內熱門研究領域綠色經濟進行研究,不僅要實現數字經濟與綠色經濟的各自發展,更要實現兩者之間的協同發展。數字經濟與綠色經濟協同發展是一個動態的過程,因此各地可以建立相關信息共享站,對國家頒布的政策予以積極響應、落實與反饋。

綜上所述,隨著數字化時代的到來,制造業企業在國家開展綠色創新體系中的主體地位日益凸顯。此外,空間理論已經得到大多數學者的熱愛,但是在綠色創新研究領域中并沒有得到充分利用,可運用ArcGIS和GeoDa軟件,結合空間相關理論中的空間自相關分析和空間計量模型進行分析。空間自相關分析又分為全局空間相關性和局部空間相關性,全局指標可從區域整體上測度某一屬性的空間集聚程度,局部指標可用于探索集聚中心的空間位置,衡量指標主要有Moran’sI指數和Getis-Ord法[25]。國內學者未來可以運用空間分析相關理論來探討環境規制在中國城市環境中是否具有溢出效應等方面進行深入研究,讓我國在綠色創新領域的研究更進一步。