ChatGPT生成式AI對(duì)企業(yè)合規(guī)的新變局

朱周

2023年，“ChatGPT”在網(wǎng)絡(luò)上走紅，并成為最為引人注目的詞匯和應(yīng)用，在企業(yè)合規(guī)整改中引入人工智能和其他數(shù)字技術(shù)的計(jì)劃具有重要意義，這既是科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果，也完全符合企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型要求，但企業(yè)從人工智能的發(fā)展中獲益的同時(shí)也迎來(lái)諸多新挑戰(zhàn)。

一是ChatGPT能夠有效地降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和數(shù)據(jù)獲取難度。由于企業(yè)信息和數(shù)據(jù)逐漸呈現(xiàn)復(fù)雜性，如果只依賴人力驅(qū)動(dòng)合規(guī)整改程序，就會(huì)出現(xiàn)一些難題，如監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)法及時(shí)獲取準(zhǔn)確的合規(guī)材料導(dǎo)致企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)有效的合規(guī)整改。此外，檢察機(jī)關(guān)與第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間，只能對(duì)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做出淺層次的分析，不能預(yù)測(cè)企業(yè)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。但如果通過(guò)ChatGPT人工智能等技術(shù)，能更深層面剖析企業(yè)運(yùn)營(yíng)信息，發(fā)現(xiàn)企業(yè)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

二是ChatGPT存在技術(shù)漏洞存在數(shù)字安全隱患。用戶會(huì)利用所提出的問(wèn)題規(guī)避過(guò)濾機(jī)制，從而獲得其他用戶輸入ChatGPT的數(shù)據(jù)。這種情況不僅會(huì)侵犯公民和企業(yè)的合法權(quán)益，還會(huì)對(duì)公共利益和國(guó)家安全造成嚴(yán)重?fù)p害。

三是降低企業(yè)在合規(guī)整改方面所面臨的成本。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用的不斷深入，企業(yè)不再需要支付昂貴費(fèi)用，雇傭合規(guī)官員，人工智能合規(guī)整改的范圍已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了從單個(gè)企業(yè)延伸至關(guān)聯(lián)企業(yè)，從個(gè)案處理擴(kuò)展到了行業(yè)治理，這不但可以降低合規(guī)成本，也可以規(guī)避企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)。

第一，ChatGPT相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的數(shù)據(jù)合規(guī)管理制度。這點(diǎn)西南政法大學(xué)人工智能法學(xué)院的霍俊閣老師也進(jìn)行了詳細(xì)闡述。完善的規(guī)章制度，能確保員工遵守規(guī)定。

第二，ChatGPT相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制。ChatGPT的研發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)用企業(yè)在進(jìn)行數(shù)據(jù)合規(guī)管理之前，必須確保數(shù)據(jù)不存在任何潛在的安全隱患。因此，建立ChatGPT數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制十分必要，對(duì)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控，在識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)將數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制與評(píng)估機(jī)制有機(jī)融合，確保數(shù)據(jù)的安全性。此外，對(duì)數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系進(jìn)行定期抽檢和有效性評(píng)估，以確保數(shù)據(jù)的合規(guī)性和準(zhǔn)確性，一旦發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)漏洞，必須追查泄露數(shù)據(jù)的根源，及時(shí)完善數(shù)據(jù)合規(guī)管理中的漏洞和缺陷。

第三，企業(yè)應(yīng)構(gòu)建數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置機(jī)制。數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的處置要從兩個(gè)方面采取措施，制訂全面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，并采取及時(shí)有效的補(bǔ)救措施，同時(shí)，外部人員也需要及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告并進(jìn)行及時(shí)反饋采取措施以追究相關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任，以監(jiān)管數(shù)據(jù)的合規(guī)性所需的技術(shù)確保ChatGPT技術(shù)的發(fā)展與其合規(guī)管理的科技水平相適應(yīng)。

（作者單位：北京盈科（蕪湖）律師事務(wù)所）