加強農業科研院所科技成果管理的探討

韓立英，范希峰

（北京市農林科學院草業花卉與景觀生態研究所 北京 100097）

科技成果是指通過分析、實驗、研究、試制和辯證思維活動等取得的具有一定學術意義或實用價值的創造性勞動結果［1］。農業科技成果是農業科研人員應用自然科學理論，借助先進的實驗手段，研究獲得的具有科學性、先進性和系統性，對農業科技進步及農業經濟發展具有推動作用，利于農業發展、可為農業生產帶來效益的，且通過鑒定、審定或認定的新技術與新理論［2-3］。

科技成果管理主要包括制定科技成果管理相關規章制度并組織實施，科技成果培育、登記、評價、獎勵，科技成果檔案，科技保密，等方面。科技成果管理作為科技管理工作的重要組成部分，能夠為單位學科發展規劃、項目目標制定、科技創新激勵政策制定等提供數據支撐，為培養高層次科技創新人才提供參考依據，為促進單位科技成果交流與轉化應用提供渠道。農業科研院所作為“三農”發展的主要科技支撐，是國家農業科技創新體系建設的重要力量，其科技成果的產出和推廣應用對我國現代農業發展發揮著至關重要的作用，是我國全面實施鄉村振興戰略的基礎［4］。本文通過對作者所在單位“十三五”以來（2016—2022年）科技成果產出情況進行分析，提出了加強農業科研院所科技成果管理的措施。

1 科技成果管理概況

作者所在單位主要從事草類花卉種質資源創新、景觀生態提升研究及示范推廣工作，主要科技成果類型包括新品種、標準、專利、論文、科技獎勵等。2016—2022年期間，共產出科技成果327項，其中獲得省部級科技獎勵8項，培育新品種20個，制定行業及地方標準13項，獲授權國家專利80項（其中發明專利30項），發表學術論文207篇（其中SCI論文78篇）。

單位內設有科技管理部門專門負責科技成果管理工作，主要工作內容包括科技成果申報、登記、評價、獎勵、保密及檔案等。單位內部針對科技成果管理工作制定了《知識產權管理辦法》《科技成果獎勵辦法》《科技成果轉化獎勵辦法》等。

2 科技成果產出分析

2.1 不同類型科技成果數量差異較大

2016—2022年期間，作者所在單位共取得327項成果，具體成果類型及數量情況如表1所示。從各項成果產出占比來看，論文比重最大，占所有科技成果總數的63.30%；其次為專利，占24.46%。這與科技成果取得的難易程度、產出時效和完成方式等都有關系。品種、標準、獎勵等類型的科技成果需要較長研究年限積累，尤其是省部級科技獎勵對科研成果的創新性有較高要求，取得難度較大，而且成果獲取過程中的許多工作需要團隊成員之間相互配合、協作完成；專利和論文類成果所需數據積累的年限相較其他成果更短，而且可以由科研人員獨立完成，減少了溝通協調工作，且從成果完成周期上看，論文和專利類成果取得所需的時間周期較其他成果短。此外，科技成果的產出通常與科研項目的任務指標關系密切，科技人員更傾向于選擇論文類、專利類成果作為考核指標，這有利于項目任務的順利完成，也大幅提升了該類型成果所占的比例。

表1 2016—2022年各項成果比重分布情況Tab.1 Distribution of proportion of various achievements from 2016 to 2022

2.2 政策引導對科技成果產出有一定影響

專利和論文除了在成果總量中所占比例較大外，其組成在各年度間也存在差異，具體數據如表2所示。發明專利數量占當年專利總數和SCI論文數量占當年論文總數均呈現隨年度增加的趨勢，這些變化與單位政策導向有一定關系。

表2 2016—2022年專利和論文分布情況Tab.2 Distribution of patents and papers from 2016 to 2022

筆者所在單位的專利類型主要包括發明專利和實用新型專利2種，相對于發明專利，實用新型專利的審查程序少、授權周期短，更易取得，但發明專利的價值和認可度高于實用新型專利。2016年，單位科技成果獎勵辦法中對專利的獎勵未做具體類型區分，但因實用新型證書獲取快，所以科研人員更傾向于申請實用新型專利。隨著單位對發明專利重視程度不斷提升，獎勵政策也逐步調整，即降低實用新型專利獎勵比重、提升發明專利的獎勵比重，發明專利的數量呈現逐年增加的趨勢。2020年，對取得實用新型專利不再給予獎勵，科技人員申報熱度也隨之消退。2022年，發明專利占當年授權專利的比重達到了100%。SCI論文發表數量受單位內部政策的影響亦較大，2016年的獎勵辦法中，以SCI論文當年的影響因子為評價指標計算獎勵分數。隨著SCI論文發表數量的增加，為了體現成果水平和層次、加強對高質量科技成果的獎勵力度，2019年單位進一步細化了SCI論文的評價標準，將論文的學術分區和影響因子均納入評價指標。隨后幾年，SCI論文的數量持續增加，而且發表的分區以Q1和Q2分區為主，表明論文發表質量也在不斷提升。除了成果獎勵政策外，與科研人員個人發展和利益息息相關的政策也會對成果產出有一定的影響。如2021年，單位進一步調整了科技成果評價體系，降低了SCI論文的獎勵權重，但SCI論文發表的熱情尚未減退，所占比重仍在較高水平，因為項目申報、職稱晉升、聘期考核等工作也需要SCI論文的支撐。

2.3 不同學科間科技成果產出差異較大

筆者所在單位分為種質資源和景觀生態兩大學科方向，種質資源學科人員占總科研人員的比例約為60%，設有6支研究團隊；景觀生態學科人員約占總科技人員的40%，設有4支研究團隊。除品種為種質資源學科的成果產出類型外，2個學科方向在專利、論文、標準、獎勵等方面均有產出，具體產出成果和數量如表3所示。從成果數量來看，種質資源團隊各項成果數量均高于景觀生態學團隊，這與種質資源團隊科研人員數量較多有一定關系，同時還與團隊結構及團隊協同能力有關，尤其在標準和獎勵方面，種質資源學科的產出遠高于景觀生態學科。種質資源學科各團隊具備層次分明的人員結構，既有資深的學科帶頭人，也有科技骨干和青年人才，整體分工和定位比較明確，團隊之間在整合資源、協同攻關方面具有較強的合作意識，在爭取高水平成果方面具有較大潛力。景觀生態學科各團隊目前以中青年科研人員為主，在成果謀劃整合方面缺少頂層設計和領軍型人才帶領。

表3 2016—2022年各學科科技成果情況對比Tab.3 Comparison of scientific and technological achievements in various disciplines from 2016 to 2022

3 加強農業科研院所科技成果管理的對策

3.1 加強科技成果跟蹤管理，提升科技成果謀劃水平

一般情況下，科技成果形成于科研任務執行過程中，因此，應加強項目與成果的聯動管理。單位在簽訂項目任務前，可依托學術委員會或組建專家組對項目預期取得成果形式、數量等指標的可行性進行充分論證，以保證成果與項目同步完成；對于在研的科研項目，要按照年度計劃或實施進度督促科技成果產出，制定科技成果管理相關制度，加強對科技成果全鏈條的管理，規范申報和材料審查等程序要求，對科技成果的完成情況進行評審和把關，推進科技成果質量不斷提升；強化成果培育工作，圍繞重大成果產出目標制定重大科技成果培育計劃，引導項目圍繞農業生產中關鍵科學問題開展研究，不斷提升科技創新能力和行業競爭優勢。因此，可以引入信息化系統，建立科技成果信息庫，在提升管理效率的同時為項目績效考核、人才評價等工作提供數據參考。

科技成果產出除了滿足項目任務需要之外，還應當與單位發展目標一致。科研單位若想取得長足的發展，既離不開科研項目的支撐，也需要科技成果的不斷積累和突破。簡單地依靠項目任務產出，科技成果可能會呈現小且分散的特點，單位難以取得重大科技成果突破。因此，單位應當充分認識科技成果在創新和技術引領上的重要地位及作用，深入分析年度發展目標，提前謀劃和布局科技成果產出，使單位任務目標與項目任務目標有機結合，在重大科技成果產出上取得突破；加強成果匯集和儲備，尤其注重重大科技成果的跟蹤管理，對于有希望沖刺省部級獎項的重大科技成果，要及時梳理整合。

3.2 加強政策引導，營造創新環境

激勵政策的適當運用在調動科技人員積極性、激發科技創新方面具有重要作用。科技成果獎勵、科技成果轉化獎勵、科研項目績效獎勵等政策都會對科研成果產出帶來或多或少的影響，應當及時總結和歸納現有的成熟做法和有效經驗，構建促進科技成果產出的激勵機制，引導科研人員不斷突破創新，營造良好的創新創造氛圍。科技成果獎勵政策是促進科技成果產出最直接、有效的激勵手段，單位可結合自身科技成果特點設置各類成果獎勵標準，尤其對于學術影響力較高、創新性較強、綜合性較強且取得周期較長的成果，要加大獎勵力度；在科研項目績效評價中，應當將科技成果作為評價指標之一，在績效獎勵發放上有所側重；對于應用型的成果，注重成果在生產實踐轉化后取得的效益，利用科技成果轉化收益分配制度促進應用型科技成果產出。

科技成果在科研單位的作用并不局限于科研任務的完成，還與科研人員個人發展有著密切關系。單位可深度挖掘其關聯性，建立人員、項目、成果之間的關聯機制，豐富激勵形式，強化激勵效果。如在年度考核、職稱評審、項目評審、人才推薦等工作中，科技成果可以作為參考指標，激發和鼓勵科技人員的自覺性和創造力，引領科技人員全身心地投入科技創新工作；可以通過建立獎懲制度，讓成績突出者獲得精神物質雙豐收，對工作懈怠者有相應的懲罰措施，做到獎懲分明，促進單位健康發展；還可以設定團體獎勵，對在代表性成果、團隊建設、協作機制等方面表現突出的團隊進行表彰、獎勵，促進個人與團隊協同發展。此外，政策不是一成不變的，需要隨著單位發展的需要不斷調整和更新。因此，單位要長期開展內外部調研，對現行政策的適用性進行評價，及時調整不適合的政策或條款，不斷激發新的創新活力。

3.3 發揮團隊作用，謀劃高質量成果

團隊建設對高水平科技成果產出具有推動作用。優秀的團隊一般都具有明確的發展方向和發展目標，團隊成員之間能夠圍繞一致的目標進行分工協作，并不斷追求創新和突破。團隊目標應當符合團隊實際情況和發展需要，要與每個團隊成員達成基本共識，讓每位成員都有發揮的空間。在具體指標設置上，既不能過于宏觀空洞，讓團隊成員無從下手，也不能太過分散，導致整個團隊無法形成合力，降低團隊凝聚力。應在充分調研的基礎上設定短、中、長期目標，有計劃地分步落實，為沖刺重大科技成果做好積累和儲備；要構建合理的人才梯隊，團隊內既要有經驗豐富的領軍人物，也要有中年科技骨干和青年科研助手，團隊成員要具有良好的合作能力，相互學習，優勢互補，形成積極的科研氛圍。要將團隊成員個人發展與單位發展、團隊發展有機結合，針對不同人員制定與之相應的培養計劃，鼓勵學科帶頭人在學科發展中發揮引領作用，加強青年后備科研力量的儲備，鍛煉和發展青年人才，拓展科研思路和研究眼界。