《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》貫標(biāo)績效評價(jià)常見問題及思考

【摘要】企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范貫標(biāo)績效評價(jià)工作目的在于評價(jià)企業(yè)經(jīng)過貫標(biāo)是否達(dá)到GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的要求，旨在通過貫標(biāo)績效評價(jià)工作推動(dòng)和指導(dǎo)企業(yè)開展貫標(biāo)、檢驗(yàn)貫標(biāo)實(shí)際成效。本文總結(jié)分析了GB/T 29490—2013貫標(biāo)過程中企業(yè)遇見的問題，分別對企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門、貫標(biāo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提出適用性強(qiáng)和可操作性高的工作建議，促進(jìn)企業(yè)切實(shí)提高貫標(biāo)工作成效。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；貫標(biāo)；績效評價(jià)；對策

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2024.04.014

Common Issues and Reflections on Conformance and Performance Evaluation of the Enterprise Intellectual Property Management

ZHANG Shuo1， HU Jing1， YIN Fang2

（1.Suzhou Institute of Quality and Standardization， Suzhou 215006， China； 2.Suzhou StandardizationAssociation， Suzhou 215006， China）

Abstract： The performance evaluation of enterprise intellectual property management standards is aimed at evaluating whether the enterprise meets the requirements of GB/T 29490—2013 Enterprise intellectual property management after standard implementation. The aim is to promote and guide enterprises to carry out standard implementation and test the actual effectiveness of standard implementation through standard implementation performance evaluation. This article summarizes and analyzes the problems encountered by enterprises in the process of implementing the GB/T 29490—2013. It proposes work suggestions with strong applicability and operability to enterprises， intellectual property administrative departments， and standardization guidance institutions， promoting the effective improvement of standardization work in enterprises.

Keywords： intellectual property； implementation of standards； performance evaluation； countermeasures

1工作背景

隨著全球經(jīng)濟(jì)化和科技創(chuàng)新的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的重要性日益凸顯。為了保護(hù)和提升企業(yè)的創(chuàng)新力和競爭力[1]，實(shí)施GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》勢在必行。為加快引領(lǐng)型知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市建設(shè)，蘇州市政府正在實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企行動(dòng)計(jì)劃，支持更多企業(yè)按照GB/T 29490—2013的內(nèi)容和要求，建立科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，繼續(xù)推進(jìn)和落實(shí)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?！笆濉逼陂g，蘇州市新增1500余家企業(yè)參與知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。截至2022年初，全市累計(jì)省貫標(biāo)備案企業(yè)超 3600家，通過省貫標(biāo)績效評價(jià)合格企業(yè)550余家，通過貫標(biāo)認(rèn)證企業(yè)1300余家，為蘇州市企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況績效評估是以《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理貫標(biāo)績效評價(jià)工作指南》和《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為工作依據(jù)，對蘇州市在省知識產(chǎn)權(quán)局備案一年以上并自行評估的企業(yè)進(jìn)行評價(jià)工作。按照圖1中所示的流程實(shí)施貫標(biāo)績效評價(jià)。通過這一過程評價(jià)企業(yè)經(jīng)過貫標(biāo)是否達(dá)到GB/T 29490—2013國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，旨在用績效評價(jià)工作推動(dòng)和指導(dǎo)企業(yè)開展貫標(biāo)、檢驗(yàn)貫標(biāo)實(shí)際成效。

2工作內(nèi)容

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系由基礎(chǔ)管理、高級管理、研發(fā)管理、采購管理、生產(chǎn)管理和銷售管理6個(gè)模塊構(gòu)成。其中，基礎(chǔ)管理模塊為必選模塊，高級管理為附加模塊，研發(fā)管理、采購管理、生產(chǎn)管理和銷售管理為可選模塊。企業(yè)在進(jìn)行績效評價(jià)時(shí)除必選模塊外，還需從可選的4個(gè)模塊中根據(jù)企業(yè)經(jīng)營范圍自主選擇與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)密切相關(guān)的1～4個(gè)模塊，附加模塊不作要求，績效評價(jià)時(shí)按企業(yè)所選擇的模塊進(jìn)行。

1）開展申請材料審核

對照各企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)績效評價(jià)申請書中列明的貫標(biāo)模塊、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理程序文件、內(nèi)部審核文件和管理評審記錄進(jìn)行審核評價(jià)，針對企業(yè)文件材料存在的問題進(jìn)行記錄，然后以電話或郵件形式通知企業(yè)根據(jù)要求進(jìn)行整改。整改后若滿足現(xiàn)場審核的條件，發(fā)放現(xiàn)場審核通知單。

2）開展現(xiàn)場審核

根據(jù)審核要求，審核團(tuán)隊(duì)采用三人或四人一組，組長帶組員的模式組建審核組。審核組在企業(yè)現(xiàn)場依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，明確企業(yè)待審核的范圍，采取談話與抽樣的審核方法查看企業(yè)運(yùn)行記錄，詢問各個(gè)模塊負(fù)責(zé)人的貫標(biāo)工作情況，核驗(yàn)企業(yè)貫標(biāo)實(shí)際情況，審核各部門的文件記錄，然后按照指南的規(guī)定進(jìn)行客觀打分，針對不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的情況開具不符合項(xiàng)報(bào)告，并同步做好現(xiàn)場審核記錄表、現(xiàn)場審核首末次會(huì)議記錄表、績效評價(jià)現(xiàn)場評分表。

3企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)績效評價(jià)中存在的問題

3.1績效評價(jià)工程

在績效評價(jià)工程中，申報(bào)企業(yè)基本建立了完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，但在運(yùn)行過程中存在一些不足，如人員配備不到位、各部門之間配合還不夠協(xié)調(diào)、培訓(xùn)工作開展未落到實(shí)處、未能收獲理想的培訓(xùn)效果等。對現(xiàn)場審核中開具一般不符合項(xiàng)或嚴(yán)重不符合項(xiàng)的申報(bào)企業(yè)進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)主要存在以下問題。

1）法律和其他要求方面

在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款5.3.3過程中，企業(yè)存在法律法規(guī)未更新和傳達(dá)，識別獲取企業(yè)適用法律法規(guī)的工作還未做到位，收集的內(nèi)容與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展不符等問題。

2）知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)制定方面

在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款5.3.2過程中，企業(yè)未結(jié)合上一年度知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)完成情況進(jìn)行合理的調(diào)整，目標(biāo)內(nèi)容相對簡單或部分指標(biāo)未量化等問題。

3）教育與培訓(xùn)方面

在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款6.1.2過程中，部分企業(yè)未對新入職員工進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，未按照標(biāo)準(zhǔn)要求合理規(guī)劃培訓(xùn)課程等問題。

4）保密工作方面

在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款7.6過程中，提供的涉密人員、涉密信息記錄與企業(yè)實(shí)際情況不符，未結(jié)合企業(yè)保密程序文件描述，合理劃分各部門人員的保密等級以及沒有涉密區(qū)域的訪客記錄等問題。

5）研究與開發(fā)方面

在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款8.1、8.2的過程中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)過程中各階段的檢索記錄內(nèi)容粗糙，存在結(jié)論相悖，前后邏輯不一致，對研發(fā)成果評估滯后或進(jìn)行評估的操作流程有誤或評估記錄內(nèi)容不翔實(shí)，以及缺少競爭對手的跟蹤等。

6）采購、生產(chǎn)和銷售方面

在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款7.4.3、8.3、8.4、8.5的過程中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)未對供應(yīng)商進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，采購合同未約定雙方知識產(chǎn)權(quán)條款，缺少銷售前的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)避方案，以及涉外產(chǎn)品未進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查等。

7）高級模塊方面

在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)條款6.1.4，企業(yè)未對新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，企業(yè)官網(wǎng)或公眾號發(fā)布的文章未進(jìn)行審批，企業(yè)參加展會(huì)前未制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案等。

3.2現(xiàn)場審核過程

在現(xiàn)場審核過程中，無論是管理者還是普通員工，均存在對知識產(chǎn)權(quán)意識概念不清、貫標(biāo)基本要求與工作流程不熟悉、提供的記錄不完整或?qū)τ涗泝?nèi)容解釋不清的現(xiàn)象。整個(gè)體系的運(yùn)行基本由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，導(dǎo)致企業(yè)參與度較低，體系處于未有效運(yùn)行狀態(tài)。通過對企業(yè)情況進(jìn)行梳理，主要存在以下問題。

1）管理體系未能持續(xù)運(yùn)行

在開具嚴(yán)重不符合項(xiàng)的企業(yè)中，部分企業(yè)是在近兩年通過了貫標(biāo)第三方認(rèn)證的企業(yè)。企業(yè)在通過第三方認(rèn)證后，體系未持續(xù)運(yùn)行，在現(xiàn)場不能提供2023年度的運(yùn)行記錄。

2）內(nèi)審工作未能真實(shí)開展

例如，某企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系于2021年5月運(yùn)行，在2021年8月進(jìn)行內(nèi)審，按照計(jì)劃應(yīng)于2022年8月和2023年8月前完成第二次和第三次內(nèi)審，但實(shí)際內(nèi)審工作并未如期開展。還有部分企業(yè)提供的內(nèi)審記錄，存在參會(huì)人員簽到記錄與人員入職時(shí)間相矛盾，以及不符合項(xiàng)報(bào)告中的描述內(nèi)容與開具的不符合項(xiàng)不一致的現(xiàn)象。

3）未能充分理解所選模塊

在審核組現(xiàn)場交流質(zhì)詢過程中，某些企業(yè)相關(guān)人員對部門職責(zé)認(rèn)識不清，提供的記錄不完整且內(nèi)容粗糙經(jīng)不起推敲，對審核員提出的疑問未能進(jìn)行合理的解釋與說明。

4有關(guān)工作建議

通過對績效評價(jià)工作開展情況和現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行梳理及原因分析，提出以下建議。

1）企業(yè)方面

提高企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范實(shí)施工作的認(rèn)識，充分調(diào)動(dòng)、激發(fā)企業(yè)的主觀能動(dòng)性，使企業(yè)自發(fā)、主動(dòng)地參與知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)工作，特別是企業(yè)管理層要更加重視知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)，為知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的貫徹落實(shí)營造良好的自上而下的氛圍。通過多角度、全方位地宣傳引導(dǎo)，使企業(yè)全體員工和利益相關(guān)者認(rèn)同實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值，將《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》融入企業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)、銷售等環(huán)節(jié)。企業(yè)要充分宣傳企業(yè)貫徹執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的重要性，建立健全暢通的內(nèi)外溝通渠道和協(xié)調(diào)機(jī)制，在人力、財(cái)力、制度等方面給予充分的支持和保證，共同推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)和實(shí)施。加快培訓(xùn)高端人才和團(tuán)隊(duì)，積極參與政府和服務(wù)機(jī)構(gòu)通過推行知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)而舉辦的各類知識產(chǎn)權(quán)人才培訓(xùn)，通過專業(yè)培訓(xùn)、職業(yè)培訓(xùn)和持續(xù)進(jìn)修培訓(xùn)等不同形式，提升現(xiàn)有專業(yè)人才的服務(wù)能力和綜合素質(zhì)。

2）政府主管部門

一是建議從培訓(xùn)的針對性和實(shí)用性角度設(shè)置課程，對區(qū)域內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員開展分級分類培訓(xùn)，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，組織建立與企業(yè)契合的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理體系在企業(yè)發(fā)展中的作用。建議主管部門利用網(wǎng)絡(luò)開展在線培訓(xùn)，使得企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作人員迅速掌握知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識，保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行。二是建議通過內(nèi)部挖掘、集中特訓(xùn)等方式幫助企業(yè)培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)管理人才，打造企業(yè)核心競爭力，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。三是加大對轄區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，積極對貫標(biāo)服務(wù)機(jī)構(gòu)成員開展培訓(xùn)，強(qiáng)化其工作能力和素質(zhì)。

3）知識產(chǎn)權(quán)咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以直接、快速地參與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施過程，為企業(yè)提供專業(yè)的第三方認(rèn)證指導(dǎo)，但也存在著形式主義和重流程輕實(shí)效的情況。因此，知識產(chǎn)權(quán)咨詢輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在幫助企業(yè)貫徹實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)因材施教、量體裁衣，根據(jù)實(shí)施企業(yè)的行業(yè)屬性、企業(yè)發(fā)展定位、產(chǎn)品技術(shù)水平等進(jìn)行分類指導(dǎo)，為實(shí)施企業(yè)提供可操作性和獨(dú)特的服務(wù)方案，幫助企業(yè)建立適合自身的能夠真正護(hù)航企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和模式。

【參考文獻(xiàn)】

[1]蔣慧，覃瑩.論高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[J].楚天法治，2014（11）：133-135.

[2]企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范：GB/T 29490—2013[S].

【作者簡介】

張碩，女，1987年出生，工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化理論。

（編輯：侯睿琪）