加強國企合規建設 促進國資健康發展

為推動出資企業加強合規管理，切實防控風險，保障深化改革與高質量發展，黑龍江省國資委多措并舉，謀布局、抓落實、強監管，奏響合規管理“三部曲”，出資企業合規管理體系初步建立。

謀工作布局，奏響合規管理“前奏曲”

黑龍江省國資委把出資企業合規管理工作放在突出位置，全面加強總體設計謀劃，2022年11月印發了《黑龍江省國資委出資企業合規管理實施辦法（試行）》，為出資企業加強合規管理提供了“規劃圖”與“任務書”。

一是明確了合規建設原則。合規管理必須堅持黨的領導，把黨的領導貫穿合規管理全過程，將合規要求嵌入企業經營管理的決策、執行、監督全過程，覆蓋各業務領域和全體員工，實現多方聯動、上下貫通。

二是突出合規管理重點。認真總結近年來企業生產經營風險較高、涉法案件多發的業務領域，要在市場交易、合同管理、勞動用工、商業伙伴、安全環保、產品質量、知識產權、國企改革、財務稅收與資金使用等10余項重點領域，加大合規管理力度。

三是打造合規管理“三道防線”。按照管業務必須管合規要求，建立了合規管理“三道防線”的工作布局。企業業務部門作為合規管理的第一道防線，承擔首要合規責任；合規管理部門作為第二道防線，也是合規管理體系建設的責任單位；紀檢監察機構和審計、巡視、監督追責等部門是防范合規風險的第三道防線，依據規定對違規行為進行調查，開展責任追究，構成自上而下、協同運轉的合規組織體系。《黑龍江省國資委出資企業合規管理實施辦法（試行）》出臺后，出資企業全部出臺了合規管理基本制度，印發重點領域合規指南共12件，制定崗位合規職責清單100余項，將60多項合規要求植入管理流程，分級分類的合規管理制度體系逐步完善。

抓責任落實，奏響合規管理“進行曲”

在推動出資企業加強合規管理工作中，黑龍江省國資委重視發揮“關鍵少數”的帶頭作用，將合規管理納入企業黨委法治專題學習范疇，堅持將落實合規建設要求與推進各項重點工作同謀劃、同部署、同推進，將帶頭厲行合規貫穿履職全過程。

一是推動企業領導人員強化合規意識。年初以來，出資企業黨委理論學習中心組開展合規專題學習18次、董事會審議合規議題36個。企業“一把手”親自主持合規工作會議，企業領導班子成員帶頭發布合規承諾。具備條件的企業設立首席合規官，由總法律顧問兼任，領導合規管理部門開展相關工作，指導所屬單位加強合法合規性審查，出資企業規章制度、重要決策、經濟合同合法性審核率達到100%。

二是努力培育合規文化。制定年度培訓計劃，要求出資企業將合規管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容。舉辦企業合規專題講座，邀請北京市國資委專家做《新發展格局下的企業合規管理》專題授課。同時利用法治講堂培訓平臺，組織出資企業學習最高人民檢察院關于《合規改革試點工作的解讀》和新《反壟斷法》等專題輔導。通過多層次的宣傳教育，樹牢“先立規矩后辦事”“決策先問法、違法不決策”的合規理念，營造時時講合規、事事講合規、人人講合規的文化氛圍，使合規成為出資企業全體員工的共同價值觀。

三是建立定期調度機制。每季度召開工作會議，重點調度出資企業法治建設及合規管理推進落實情況，對企業出現的新情況、新變化和存在的突出困難問題，提出具體措施和辦法，有針對性進行協調解決。定期梳理企業在合規管理工作中的創新做法和成效，形成《法治國企建設典型經驗做法小集》《中央企業合規管理工作典型做法小集》，梳理合規管理典型經驗做法38例，印發各企業互學互鑒。

強監管機制，奏響合規管理“交響曲”

省國資委注重健全強化監督問責機制，以信息化建設提升管理效能，形成合規管理強監管工作閉環。

一是健全監督問責機制。對出資企業合規風險識別、評估預警、合規審查、風險應對、問題整改、考核評價、責任追究等提出明確要求。建立違規行為記錄制度，并將結果作為員工考核、干部任用、評先評優等工作的重要依據。

二是推進合規信息化建設。建立國資國企在線監管“法律事務管理系統”，包含法律隊伍、機構建設、案件管理、合規管理4個模塊，通過大數據手段將合規性審核嵌入重大決策、重要業務管理流程，探索法律合規風險在線分析、評估、防控。指導出資企業將合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為記錄等納入信息系統。目前，半數以上出資企業探索建立了合規管理信息系統，實現了合規管理數字化轉型。

三是印發《黑龍江省國資委出資企業法律糾紛案例選編》。為達到“以案促管、以管創效”的目的，系統整理了出資企業近年來發生的涉法案件，從中遴選出具有代表性的13個典型案例，在深入研究案件特點原因規律的基礎上，查找出容易忽視的26個風險點，提煉21條合規建議，指導出資企業堵塞管理漏洞，抓好案件管理“后半篇文章”。

新時代新征程。黑龍江省國資委將以習近平法治思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大精神，緊緊圍繞建設一流企業和提高企業核心競爭力、增強企業核心功能統籌謀劃，以更高標準、更實舉措推動出資企業加強合規管理，構建全領域、全層級、全過程的合規合法經營體系，為推動出資企業實現高質量發展、做強做優做大國有資本和國有企業提供更加有力的支撐和保障。