科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項的管理與成效研究

摘要：文章以中國林業(yè)科學(xué)研究院林產(chǎn)化學(xué)工業(yè)研究所為例，對中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金的設(shè)立背景、管理模式及執(zhí)行成效進行了闡述和分析，指出基本科研業(yè)務(wù)費專項資金在推動公益性科研院所科研工作方面發(fā)揮的重要作用。指出存在的問題，并提出引入技術(shù)管理、改善績效評價體系以及建立配套績效獎勵機制等建議。

關(guān)鍵詞：基本科研業(yè)務(wù)費專項資金；中央級公益性科研院所；管理；成效

中圖分類號：G311文獻標志碼：A

0 引言

自2006年起，中央財政設(shè)立“中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金”（以下簡稱“基本科研業(yè)務(wù)費”），用以支持公益性科研院所自主選題開展符合公益性職能定位的科研工作［1］。2016年，為進一步促進科研院所持續(xù)創(chuàng)新能力的提升，加大對公益性科研院所的支持力度，建立穩(wěn)定的支持機制，財務(wù)部印發(fā)了《中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法》［2］，以及2021年《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》等的頒布，財政部就《中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法》有關(guān)問題進行補充通知［3］。隨著科技體制改革的不斷深入，基本科研業(yè)務(wù)費作為中央財政的穩(wěn)定性資助專項 ，在公益性科研院所的學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流等方面發(fā)揮更加重要的作用，推動著公益性科研院所的穩(wěn)定發(fā)展。文章以中國林業(yè)科學(xué)研究院林產(chǎn)化學(xué)工業(yè)研究所（以下簡稱“中國林科院林化所”）為例，分析了近5年基本科研業(yè)務(wù)費項目的管理、執(zhí)行情況、取得的成效等，探索了合理的管理和運行模式，形成了一些成熟的管理經(jīng)驗和做法，指出存在的問題并提出了針對性的改進建議。

1 管理經(jīng)驗和做法

1.1 加強頂層設(shè)計，發(fā)揮規(guī)劃先導(dǎo)作用

自設(shè)立基本科研業(yè)務(wù)費專項以來，根據(jù)中央有關(guān)政策以及上級單位國家林業(yè)和草原局及中國林業(yè)科學(xué)研究院（以下簡稱“中國林科院”）的要求，中國林科院林化所結(jié)合實際情況，制訂了科研項目管理辦法、科研項目（課題）經(jīng)費使用細則、勞務(wù)費管理辦法、科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法等作為基本科研業(yè)務(wù)費項目實施的綱領(lǐng)和依據(jù)，在規(guī)范管理中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

中國林科院林化所合理布局各個團隊學(xué)科發(fā)展方向，每年下半年向上級單位中國林科院報送次年基本科研業(yè)務(wù)費專項的申報指南意見，并根據(jù)指南要求進行項目申報、立項、執(zhí)行，使項目運行全過程有據(jù)可依，有章可循。

另外，根據(jù)上級單位中國林科院設(shè)立的績效評價體系，中國林科院林化所對每5年執(zhí)行并驗收的基本科研業(yè)務(wù)費項目進行定量為主、定性為輔，定量與定性相結(jié)合的方式進行績效評價。全面了解項目的投入產(chǎn)出情況和使用效率，為之后基本科研業(yè)務(wù)費優(yōu)化頂層設(shè)計和資金分配提供決策依據(jù)，提升了科研水平和科研效率，提高了基本科研業(yè)務(wù)費的管理水平。

1.2 加強組織管理，保證項目完成質(zhì)量

中國林科院林化所基本科研業(yè)務(wù)費項目管理緊密圍繞“一切圍繞科研工作”，以“支撐傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級”和“引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展”，實現(xiàn)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化，出成果、出人才為管理目標和任務(wù)，按照“以人為本，服務(wù)科研，抓大放小，規(guī)范高效”的管理原則實行研究所、團隊負責人、項目負責人三級管理制度，并由科技管理處負責項目的組織實施、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和過程管理，從項目推薦、執(zhí)行、驗收各環(huán)節(jié)提供服務(wù)與支撐。建立有效的溝通協(xié)調(diào)機制，確保項目完成各項考核指標，產(chǎn)出標志性成果。

在基本科研業(yè)務(wù)費項目申請立項階段，科技管理處組織邀請所內(nèi)外專家對申報項目的實施方案、技術(shù)路線、經(jīng)費預(yù)算等方面進行指導(dǎo)，確保項目立項的合理性、可行性，同時結(jié)合申報領(lǐng)域進行統(tǒng)籌安排，促進所內(nèi)各學(xué)科的均衡發(fā)展。在項目實施過程中，所有在研項目實行年度匯報交流制度，通過組織項目年度執(zhí)行情況匯報和咨詢專家指導(dǎo)等形式，監(jiān)督各課題執(zhí)行情況。對于項目技術(shù)路線、研究方向提供合理化建議，及時發(fā)現(xiàn)項目執(zhí)行中的問題，相關(guān)調(diào)整事項及時履行申報報備手續(xù)，確保項目規(guī)范、順利實施；對于科研經(jīng)費超過100萬元的項目，科技管理處進行特別跟蹤服務(wù)，及時提醒、溝通協(xié)調(diào)，確保經(jīng)費使用安全，保證預(yù)算執(zhí)行進度。項目驗收前進行預(yù)答辯，由科技管理處組織邀請所內(nèi)外相關(guān)專家在項目驗收材料組織、匯報重點、成果凝練、項目不足等方面進行指導(dǎo)、討論與交流，確保項目在報告撰寫、成果凝練、答辯匯報等方面符合驗收要求，確保項目驗收材料規(guī)范，驗收匯報突出重點。

1.3 加強經(jīng)費管理，確保項目經(jīng)費支出合理、規(guī)范

中國林科院林化所根據(jù)國家新的經(jīng)費政策要求及上級單位中國林科院《基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理實施細則》，修訂所內(nèi)的科研項目經(jīng)費管理辦法，積極建立健全項目資金管理制度及內(nèi)控機制，包括項目預(yù)算管理、資金管理、合同管理、固定資產(chǎn)管理、檔案管理制度等，加強對科研財務(wù)助理及廣大科研人員的財務(wù)培訓(xùn)，確保項目資金的安全、合理、高效使用。

1.4 加大對青年科技人才的扶持與培養(yǎng)力度，提升科研創(chuàng)新能力

人才是科研創(chuàng)新之本。中國林科院林化所制定高層次創(chuàng)新人才績效激勵辦法，積極落實高層次創(chuàng)新人才績效激勵政策。同時，加大對創(chuàng)新人才各方面的支持力度，鼓勵開展探索性研究：優(yōu)先保證創(chuàng)新人才科研用房和科研儀器條件建設(shè)，對創(chuàng)新人才科研急需儀器設(shè)備采購建立綠色通道，積極為科研工程化試驗提供硬件支持；積極支持創(chuàng)新人才申報基本科研業(yè)務(wù)費項目以及各類國家級人才項目與計劃，努力為創(chuàng)新人才職稱晉升、導(dǎo)師資格評定等創(chuàng)造條件，研究生培養(yǎng)指標、團隊人才引進指標等優(yōu)先向創(chuàng)新人才與團隊傾斜；建立開放式培養(yǎng)體系，鼓勵青年科技人才依托基本科研業(yè)務(wù)費國際學(xué)術(shù)交流合作項目，開展出國研修、學(xué)習(xí)深造，支持與國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇F隊聯(lián)合培養(yǎng)研究生、申報基本科研業(yè)務(wù)費國合類項目等工作，鼓勵參加國際高層次學(xué)術(shù)會議。通過一系列的激勵政策、保障措施，讓青年科技人員快速成長，提高成果產(chǎn)出和服務(wù)于行業(yè)的能力。

1.5 鼓勵成果轉(zhuǎn)化，提高行業(yè)影響力和社會服務(wù)能力

中國林科院林化所著眼于我國行業(yè)發(fā)展重大需求，鼓勵科研人員將基本科研業(yè)務(wù)費項目成果與企業(yè)生產(chǎn)實際相結(jié)合，從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，切實解決企業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)難題，將項目成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。依據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法，對于成果轉(zhuǎn)化顯著的科研團隊給予績效獎勵。科技成果轉(zhuǎn)化收入全部納入總預(yù)算，中國林科院林化所收取科技成果轉(zhuǎn)化收入的15%作為管理費，剩余部分扣除成本后的凈利潤均可作為績效薪酬。對于年度提成收入在50萬～100萬元、100萬元以上的團隊，則按照當年提成收入分別給予3%與5%的額外績效獎勵。

2 取得的成效

2.1 項目概況和科研成果

2017—2021年，中國林科院林化所承擔并驗收基本科研業(yè)務(wù)費項目41項，經(jīng)費1 679.4萬元。其中，基礎(chǔ)研究類項目6項，關(guān)鍵技術(shù)類項目5項，人才培養(yǎng)類項目24項，國際合作類項目6項。按期完成37項，延期4項。驗收結(jié)果為優(yōu)秀的項目15項，合格項目26項。各年度結(jié)題驗收項目數(shù)和經(jīng)費數(shù)如圖1所示。

41項項目共發(fā)表論文93篇，其中Ⅰ，Ⅱ區(qū)或影響因子3.0～15.0的SCI論文44篇；授權(quán)專利67件，其中，授權(quán)國際發(fā)明專利7件、國家發(fā)明專利60件；出版著作1部；評價為國際先進科技成果1項；獲得梁希林業(yè)科技進步二等獎2項，中國可再生能源學(xué)會科學(xué)技術(shù)進步二等獎1項；簽訂成果轉(zhuǎn)化合同15項，合同金額586萬元；培養(yǎng)博士研究生7人、碩士研究生16人；獲批直接經(jīng)費在200萬元以上的國家級項目2項、直接經(jīng)費在200萬元以下的國家級項目19項，獲得國家優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目3項；項目負責人在大型國際學(xué)術(shù)會議主會場作特邀報告1次、在分會場作特邀報告4次。

2.2 人才培養(yǎng)與成長

2.2.1 科研人員承擔項目情況

基本科研業(yè)務(wù)費項目著眼于培養(yǎng)優(yōu)秀青年科技人才。2017—2021年，科研人員承擔基本科研業(yè)務(wù)費項目41項中，40歲以下青年科技人員承擔項目36項，占比87.80%；經(jīng)費合計1 349.4萬元，占比80.35%。40歲以下青年科技人員獲院基金項目資助的平均年齡為33歲，平均經(jīng)費37.48萬元，具體如圖2所示。

將40歲以下青年科技人員獲批基本科研業(yè)務(wù)費項目及經(jīng)費看作一個整體，對30歲及以下、31—35歲、36—40歲3個年齡段的青年科技人員獲批項目數(shù)量、經(jīng)費進行對比分析。其中，30歲及以下青年科技人員獲批項目8項，占比22.22%，經(jīng)費合計143.15萬元，占比10.61%；31—35歲青年科技人員獲批項目21項，占比58.33%，經(jīng)費合計757.05萬元，占比56.10%；36—40歲青年科技人員獲批項目7項，占比19.44%，經(jīng)費合計449.20萬元，占比33.29%，具體如圖3所示。

2.2.2 職稱晉升

40歲以下青年科技人員34人承擔項目36項，其中，有2人獲得兩次項目資助。在獲得基本科研業(yè)務(wù)費項目資助以后，有25人獲得職稱晉升，其中，18人職稱由助理研究員晉升為副研究員，4人職稱由副研究員晉升為研究員，3人職稱由助理研究員晉升為副研究員，后又晉升為研究員，具體如圖4所示。

2.2.3 孵化項目和人才稱號

通過41項基本科研業(yè)務(wù)費項目資助，3人獲批國家優(yōu)青項目，2人入選科技部萬人計劃“青年拔尖人才”，1人獲得中國青年科技獎，1人入選院杰出青年，4人入選國家林業(yè)和草原局“百千萬人才工程”，3人獲得林業(yè)（草）青年科技獎，1人被評為國家林業(yè)和草原局“優(yōu)秀青年”，4人入選江蘇省“333”人才計劃，3人入選國家林業(yè)和草原局“林草科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才”，1人入選云南省高層次人才培養(yǎng)計劃青年人才專項，1人獲得“綠谷精英”人才榮譽稱號。

40歲以下青年科技人員在獲得院基本科研業(yè)務(wù)費項目資助以后，在后續(xù)的幾年間，獲批國家基金項目共23項，國家基金項目回報率56.1%，其中，9人獲批青年基金，11人獲批面上項目，3人獲批優(yōu)青項目。

2.2.4 國際合作交流

基本科研業(yè)務(wù)費項目通過設(shè)立國際合作項目和留學(xué)計劃項目，先后有23人次赴國外高校和科研院所進行學(xué)術(shù)交流與合作，其中，40歲以下青年科技骨干6人次分別赴美國、希臘、瑞典進行為期6個月以上的留學(xué)進修，顯著開闊青年骨干國際視野，提升青年科研骨干科學(xué)素養(yǎng)，進一步吸納國際上的創(chuàng)新資源，推動多方科研合作。

2.3 學(xué)科建設(shè)和支撐引領(lǐng)發(fā)展

中國林科院林化所通過基本科研業(yè)務(wù)費項目的執(zhí)行，圍繞國家重大戰(zhàn)略實施和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的科技需求，面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、雙碳戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興等國家戰(zhàn)略目標，重點發(fā)展生物基功能材料創(chuàng)制、生物質(zhì)熱化學(xué)低碳轉(zhuǎn)化及松脂、木本油脂、植物活性物等非木質(zhì)資源綠色轉(zhuǎn)化等方面的原始創(chuàng)新能力提升和關(guān)鍵技術(shù)瓶頸突破，為林木生物質(zhì)資源低碳高效利用提供理論基礎(chǔ)和技術(shù)支撐。

圍繞林草行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需求，在高性能木質(zhì)素基酚醛泡沫制備及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、生物基水性聚氨酯涂料創(chuàng)制與應(yīng)用、漆籽精細化系列功能產(chǎn)品開發(fā)、林產(chǎn)化工廢水治理技術(shù)推廣應(yīng)用等方面簽訂成果轉(zhuǎn)化合同15項，合同金額586萬元，有力地促進了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟效益、社會效益與環(huán)境效益。

3 改進建議與措施

3.1 引入科研管理系統(tǒng)，輔助高質(zhì)量管理

開發(fā)基本科研業(yè)務(wù)費專項科研管理信息系統(tǒng)，可以使得管理流程更加科學(xué)和規(guī)范化，促進項目管理的公開、公平與公正。通過信息化手段及時了解和督促項目的實施進展，加強項目立項評審和項目執(zhí)行進度管理，強化年度考核、中期評估和結(jié)題驗收的管理，使管理部門對基本科研業(yè)務(wù)費的管理更加有效、準確，還有利于快速高效地反映成果和成效，更好地進行項目成果管理，顯著提高辦公自動化水平［4］。同時，通過系統(tǒng)定期進行相關(guān)數(shù)據(jù)分析，為頂層設(shè)計提供參考，為提高專項的管理效率提供支撐。

在2022年中國林科院引入“中國林科院科技管理創(chuàng)新服務(wù)平臺”用于基本科研業(yè)務(wù)費的過程性管理和成果數(shù)據(jù)統(tǒng)計，并由中國林科院林化所作為試運行單位進行了項目的申報立項。通過具體實踐操作，系統(tǒng)部分填報細節(jié)特別是項目預(yù)算明細匯總問題有待完善，還應(yīng)針對院管理員、所級管理員、科研人員、評委分別制定一套詳細的操作指南供參考，以實現(xiàn)基本科研業(yè)務(wù)費項目的無紙化申請和數(shù)據(jù)化管理。

3.2 實施科學(xué)合理的績效評價機制和獎懲措施

科研項目績效評價是指財政部門、科研主管部門以及項目實施單位依據(jù)設(shè)定的績效目標，運用科學(xué)、合理的績效評價指標、評價標準和評價方法，對科研項目經(jīng)費支出的經(jīng)濟性、效率性和效益性進行客觀、公正的評價［5］。科學(xué)合理的績效評價機制能夠調(diào)動科研人員積極性，提高項目的執(zhí)行效率，同時，根據(jù)績效評價結(jié)果建立對應(yīng)的獎懲措施，如對執(zhí)行優(yōu)秀以及良好前景的項目給予滾動支持，對于上一年度執(zhí)行情況差的項目考慮取消下一年度的申報人資格等。

2022年，根據(jù)中國林科院基本科研業(yè)務(wù)費項目績效評價體系，中國林科院林化所對近5年來立項及驗收的41項項目進行了定量和定性的績效考核評價工作。考核指標不僅僅是量化論文、專利等產(chǎn)出指標，還要對不同項目實施有側(cè)重的考核，比如關(guān)鍵技術(shù)類項目中成果轉(zhuǎn)化金額占主要分值，人才類項目側(cè)重后期國家基金的立項和研究生培養(yǎng)情況等。但基本科研業(yè)務(wù)費專項重點支持儲備性、創(chuàng)新性和孵化性研究，旨在鞏固學(xué)科優(yōu)勢、培育學(xué)科交叉生長點和發(fā)現(xiàn)重大應(yīng)用突破，需要一定時間的積累才能產(chǎn)生效果［6］。因此，科研單位對基本科研業(yè)務(wù)費專項的績效反饋有一定的時滯效應(yīng)。需要進一步結(jié)合科研院所實際，積極探索和創(chuàng)新績效考核體制機制，并努力在實踐中不斷完善。

3.3 統(tǒng)籌謀劃，建立配套績效獎勵機制

績效獎勵是深化科技創(chuàng)新體制機制改革和收入分配制度改革的重要內(nèi)容，是強化科技人才績效激勵和待遇保障的有效途徑，是激發(fā)科研人員積極性和創(chuàng)造性、推動科技創(chuàng)新驅(qū)動和科技自立自強的重要支撐。建立配套績效獎勵機制與職稱評審、個人發(fā)展和工作業(yè)績等涉及個人切身利益的事項相結(jié)合可以調(diào)動個人的積極性，引導(dǎo)青年職工積極申報、認真做好基本科研業(yè)務(wù)費項目，從而提高基本科研業(yè)務(wù)費專項的實施質(zhì)量。

根據(jù)《財政部關(guān)于〈中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法〉有關(guān)問題的補充通知》和《中國林業(yè)科學(xué)研究院基本科研業(yè)務(wù)費專項資金獎勵經(jīng)費管理辦法》的通知要求，中國林科院林化所探索完善激勵引導(dǎo)機制，制定相應(yīng)的獎勵經(jīng)費管理辦法，規(guī)定基本科研業(yè)務(wù)費獎勵經(jīng)費的使用范圍和標準等內(nèi)容，并在每個年度年初提交上一個年度的獎勵分配備案表，定期接受監(jiān)督和檢查。獎勵經(jīng)費管理辦法明確基本科研業(yè)務(wù)費獎勵經(jīng)費主要用于科研人員的績效獎勵，激發(fā)了科研人員的創(chuàng)新活力。

參考文獻

［1］中華人民共和國財政部.中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法（試行）［Z］.財教〔2006〕288號，2006.

［2］中華人民共和國財政部.中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法［Z］.財教〔2016〕268號，2016.

［3］中華人民共和國財政部.關(guān)于《中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法》有關(guān)問題的補充通知［Z］.財教〔2021〕203號，2021.

［4］梁巍，陳雷，楊洪國.林業(yè)科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項管理實踐探析——以中國林業(yè)科學(xué)研究院本級為例［J］.科研管理，2017（38）：738-744.

［5］張騰，王瑩，林玲，等.科研項目績效評價的問題與對策［J］.江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)，2012（5）：10-13.

［6］孫昭寧，徐瑞永，李丹，等.淺析中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項的質(zhì)量管理［J］.農(nóng)業(yè)科技管理，2015（6）：11-12.

（編輯 何琳）