專利審查中的檢索方法與策略

陳立兵 郭丹丹

（國家知識產權局專利局專利審查協作廣東中心，廣東 廣州 510555）

0 引言

《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》中提出要提升知識產權審查質量和審查效率，將發明專利審查周期壓縮至15 個月以內。在發明專利申請的撰寫和專利性評判中，新穎性和創造性的判斷尤為重要，而新穎性和創造性的判斷通常都要以對比文件作為證據基礎［1］。以“三性”評判為主線的審查理念，對審查員的檢索能力提出了更高要求。要快速有效地檢索，就離不開對專利申請發明構思的把握，更需要在檢索過程中進行動態調整。本研究結合實際案例，詳細闡述針對不同類型的技術方案，應當如何拓展思路、調整方向以實現對比文件的快速檢索，進而正確把握專利申請的創造性［2］，提高審查質量和審查效率。

1 技術方案的理解

專利審查中，最為重要的就是對技術方案的理解，而對技術方案的理解，離不開對發明構思的把握。發明構思是基于申請文件本身所記載的背景技術、客觀完成的發明內容所確認的技術改進思路，是依據申請文件本身的記載能夠確認的發明對現有技術有所貢獻的內容［3］。理解發明構思，不僅要考慮技術方案本身，還應當結合技術領域、技術問題和技術效果，給予充分地考量。審查的基礎是理解發明、理清技術方案、把握發明構思。在此基礎上，才可能做到快速有效檢索。

2 案例分析

2.1 “類比法”在檢索中的運用

所謂類比，就是由兩個對象的某些相同或相似的性質，推斷它們在其他性質上也有可能相同或相似性。運用到檢索中，即是針對某種產品存在的技術問題，聯想是否有其他類似產品也存在此類技術問題，再通過考察兩者所采用的技術方案，進而確定專利申請所述技術方案的創造性。

案例一（如圖1 所示）涉及一種推進器的裝配工裝?，F有推進器在裝配前導管和后導管時，由于磁性的作用，前導管和后導管互相吸引，裝配同軸度很難保證，裝配難度較大。因此，本申請利用導向軸與導向套配合保證裝配的同軸度。權利要求1如下：一種推進器的裝配工裝，其特征在于，所述裝配工裝包括安裝軸(1)、導向軸(2)、導向套(3)和安裝座(4)，所述安裝軸(1)用于同軸插裝在推進器的前導管(100)中，所述導向軸(2)的一端同軸固定安裝在所述安裝軸(1)上，所述導向套(3)用于同軸插裝在所述推進器的后導管(200)中，所述導向軸(2)的另一端與所述導向套(3)的中心孔間隙配合，所述安裝座(4)用于固定安裝所述后導管(200)。

圖1 案例一發明裝配工裝

通過對技術方案的理解，可提煉出本案的發明構思，即利用導向軸配合導向套實現推進器前導管與后導管的同軸裝配。在CNTXT 數據中，針對推進器的裝配進行初步檢索，未檢索到合適的文獻。對本案采用“類比法”，即推進器存在裝配同軸度的問題，聯想其他何種部件也可能存在這樣的問題。經分析，推進器中由于前導管中包括永磁鐵，而后導管為鐵磁性結構件，因此兩者之間互相吸引，不能保證同軸度。而現有技術中，常見的電機結構（如圖2 所示），包括轉子、定子，且轉子帶有磁性，導致轉子與定子裝配時也存在同軸度的問題。

圖2 勵磁電機示意

因此，將“推進器”領域轉換到“電機”領域進行檢索。在CNTXT 中采用如下檢索式：S1 CNTXT 143 H02K15∕IC AND 導向套AND 裝配AND 轉子AND 定子；得到對比文件1（如圖3 所示）。對比文件1 涉及一種永磁電機裝配工裝。為解決同軸度問題，在轉子上安裝轉子軸，且轉子軸一端安裝導向桿，機殼用于安裝定子，且機殼內設置有與導向桿配合的導向套?？梢姡瑢Ρ任募? 的發明構思與本申請相同，對比文件1 可影響權利要求1 的創造性。通過上述“類比”，調整檢索領域，進而快速有效檢索到對比文件，這樣不僅提高了檢索效率，也保證了審查質量。

圖3 對比文件1示意

2.2 “按部就班法”在檢索中的運用

所謂按部就班，就是指按照一定的步驟、順序進行。運用到檢索中，則是基于發明構思進行常規檢索，根據上一步檢索結果，尋找提示，依據提示有序進行下一步檢索，進而獲取對比文件。

案例二（如圖4 所示）涉及一種推車。為移動停放的汽車，使用救援車將停放的汽車移動一小段距離，效率低下?；诖?，本申請提出了一種推車結構，利用多個滾輪配合實現對汽車的推動，省力省時。權利要求1 如下：一種推車，其特征在于，包括：一個前輥(21)，所述前輥(21)繞其中心軸轉動并與地面接觸；一個上輥(23)，所述上輥(23)繞其中心軸轉動，所述上輥的中心軸平行于所述前輥的轉動軸并與前輥的轉動軸分隔開，所述上輥不與地面接觸；所述上輥的轉動方向與所述前輥的轉動方向相反；一個動力源(26)，所述動力源用于產生轉動力；以及外殼(29)，所述外殼支撐前輥和上輥的轉動軸。

圖4 案例二發明的推車

當想要移動停放的汽車時，使推車的前輥和后輥28 接觸地面。上輥將轉動力傳遞到推車的前輥，同時使停放的汽車的輪子轉動。如果作用在停放的汽車的輪子上的外力力矩大于停放的汽車的軸和軸承之間的最大靜摩擦力矩，則停放的汽車的輪子轉動并且汽車移動。因此，通過對技術方案的理解，可提煉出本案的發明構思，即利用方向相反的兩個輥輪配合實現對輪子的推動。該案給出的分類號為F03G5∕00(用體力產生機械動力的裝置)。

在CNTXT 數據中，以權利要求1作為語義排序基準進行檢索，獲得同族US2008202855A1，進而獲得分類號B60S13∕00（與車輛分開的調車設備）。參閱該分類號的釋義，其與本案方案較為符合。在此分類號下進一步進行檢索:S2 ENTXTC 219 B60S13∕00∕IC AND 推AND 輥;得到對比文件2（如圖5所示）。

圖5 對比文件2示意

參閱對比文件2，其原理與本申請相同，可影響權利要求1的創造性。對比文件2還給出了如下分類號：B61J3∕12, B65G7∕10。其中，B61J3∕12 釋義：自行推進的牽引車或推進車輛；B65G 7∕10 釋義：用于滾動圓柱形載荷；兩個分類號均與本案密切相關。因此，基于上述提示，利用分類號B61J3∕12、B65G7∕10 結合關鍵詞進行檢索。S3：ENTXTC 205 B61J3∕12∕IC AND 輪AND 移動；得到對比文件3（如圖6 所示）；S4：ENTXTC 247 65 B65G7∕10∕IC AND（輪or 輥）AND 推;得到對比文件對比文件4（如圖7所示）。

圖6 對比文件3示意

圖7 對比文件4示意

上述對比文件2至4均是利用方向相反的兩個輥輪配合實現對輪子的推動，可影響權利要求1 的創造性。本案原始分類號不準確，而基于關鍵詞檢索噪聲很大。因此，本案首先通過語義檢索獲取同族，進而獲得相關分類B60S13∕00，得到對比文件2，進一步利用該文獻的信息得到分類號B61J3∕12,B65G7∕10，上述分類號與本案更為相關，通過該分類號可快速獲取對比文件?？梢?，通過申請文件的信息，結合檢索中的信息，按部就班、步步為營，同樣可快速檢索出有效對比文件。

2.3 “動態調整法”在檢索中的運用

所謂動態調整，是指為了獲取最佳效益，每一步都需要實現動態調節。運用到檢索中，即是根據檢索過程中發現的信息，實時調整檢索策略，以使快速找出有效對比文件。

案例三（如圖8 所示）涉及一種自動上下料裝置。現有鏡片雕刻機上下料大多采用人工上下料，效率低且不能保證位置精度。為提高效率和位置精度，現有技術通過設置多自由度機械手自動完成上下料，但結構復雜，占用空間大。為實現快速、精準上下料，且結構簡單，占用空間小，本案設置了具有上下料框的移動工作臺，配合機頭座上的抓取機構進行上下料。權利要求1如下：一種自動上下料裝置，其特征在于，包括上下機構(1)、翻轉機構(2)、上料框(3)、下料框(4)、雕銑臺(5)和移動工作臺(6)，所述上料框(3)和下料框(4)并排在移動工作臺(6)的前端，所述雕銑臺(5)對應上料框(3)和下料框(4)之間的后方位置設置在移動工作臺(6)上，所述上下機構(1)設置在機頭座(7)上，所述翻轉機構設置在上下機構上，并受該上下機構驅動而相應向上或向下運動。

圖8 案例三發明上下料裝置

通過對技術方案的理解，可提煉出本案的發明構思，即利用具有上下料框的移動工作臺，配合機頭座上的翻轉機構進行上下料。據此，提取出關鍵詞：雕刻、工作臺、移動、旋轉、上料、下料、送入、送出、機頭座、夾具、吸盤、抓取。本案給出了分類號B44B3∕06，釋義為，例如工具或加工件夾持裝置。在CNTXT數據中，通過分類號、關鍵詞的組合進行初步檢索，未檢索到相關文獻。分析本案來看，其給出的分類號B44B3∕06 雖然較為準確，但對于上下料裝置，其并不局限于雕刻領域，在其他領域，如磨削、包裝、機床等均涉及上下料。因此，很難找出適合本案的準確分類號。如果僅采用上述提取的關鍵詞（常規詞匯），則存在大量噪聲，無法有效檢索。通過進一步分析本案，發現其在“機頭座”上設有夾具和工具頭，而通過前述檢索閱讀相關現有技術，對于“機頭座”現有技術中更常用的表達為“主軸頭（spindle）”；且上下料裝置在“機床（machine tool）”中更為廣泛使用。據此，再次調整檢索思路，不再使用分類號進行限定，而是通過關鍵詞的組合進行檢索。S5：ENTXTC 11 機床and 主軸頭and 工作臺and 夾具AND 送入and 送出;得到對比文件5（如圖9 所示）。對比文件5 涉及一種加工機，具有移動工作臺，所述移動工作臺上設有上下料盤WM，主軸頭可升降，且主軸頭上設有夾持工件的翻轉機構。通過移動工作臺配合翻轉機構實現工件的上下料。其發明構思與本案相同，可影響權利要求1 的創造性。可見，通過挖掘技術方案，結合現有技術，拓展技術術語，動態調整檢索方向，也可快速檢索出對比文件。

圖9 對比文件5示意

3 結語

為保證授權專利的穩定性，檢索是其中的重要環節，利用檢索可以判斷專利申請獲得授權的可能性。此外，通過檢索也能夠了解現有技術的發展狀況，進而更好地確定專利申請相對現有技術作出的貢獻。如何快速有效地檢索到合適的對比文件，對審查質量和審查效率的提高具有重要影響。本研究結合具體案例，從不同角度闡釋了相應的檢索方法與策略。其中，“類比法”需要結合產品的結構特點進行類比，尋求具有相似特性的其他產品，進而在其他領域檢索相似技術；“按部就班法”則是按照常規檢索策略，并分析相關檢索結果，從中發掘有用信息，在此基礎上進一步檢索，即依據前一檢索結果的信息提示確定下一步檢索方向，進而獲取有效對比文件；“動態調整法”則是在常規檢索無法順利開展時，通過深入分析技術方案中技術術語的特性，并結合現有技術，進行思維拓展，組合該領域專業詞匯，進而利用該關鍵詞匯進行充分有效檢索，以快速挖掘出對比文件。上述方法適用于大多數申請文件，可在實踐中根據技術方案的類型靈活選用，能夠顯著提升檢索效率。