“一帶一路”沿線國(guó)家人才雙向流動(dòng)函數(shù)型數(shù)據(jù)聚類(lèi)分析

程 豪 裴瑞敏

1.中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京，100038；2.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院，北京，100190

“一帶一路”建設(shè)是沿線國(guó)家開(kāi)放合作的宏大愿景，其中，科技創(chuàng)新合作是共建“一帶一路”的重要內(nèi)容之一[1]。作為知識(shí)的重要載體，人才成為推動(dòng)沿線國(guó)家密切交流、繁榮發(fā)展的關(guān)鍵要素，人才流動(dòng)是知識(shí)傳播和流動(dòng)的重要形式之一，也是促進(jìn)科技創(chuàng)新合作的重要驅(qū)動(dòng)力。微觀層面，人才流動(dòng)伴隨著知識(shí)、信息和能力的交流、傳播和擴(kuò)散，一定程度上能實(shí)現(xiàn)人力資源的效率優(yōu)化，推動(dòng)知識(shí)和信息共享，豐富國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)；宏觀層面，人才流動(dòng)能加速一個(gè)地區(qū)或國(guó)家的資源集聚，積累人力資本，直接或間接影響全要素生產(chǎn)率[2]。因此，不同國(guó)家間的人才流入和流出，成為備受關(guān)注的研究主題。人才流入在一定程度上反映了一個(gè)國(guó)家在國(guó)際舞臺(tái)上的綜合影響力與吸引力，人才流出則可以顯示出一個(gè)國(guó)家開(kāi)放包容的程度。從全局來(lái)看，良性的人才雙向流動(dòng)對(duì)于促進(jìn)國(guó)家繁榮發(fā)展、推動(dòng)國(guó)際化合作至關(guān)重要。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者就“一帶一路”沿線國(guó)家合作發(fā)展、人才國(guó)際流動(dòng)等問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)研究。近年來(lái)，關(guān)于“一帶一路”沿線國(guó)家合作發(fā)展的研究成果主要包括：曹翔和李慎婷[3]利用1996—2014年期間的中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)并結(jié)合世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展情況展開(kāi)相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”倡議顯著推動(dòng)了沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且這種推動(dòng)作用會(huì)隨著時(shí)間推移而逐漸增強(qiáng)。葛純寶、于津平和劉亞攀[4]基于UNCTAD-Eora 增加值貿(mào)易數(shù)據(jù),采用SNA 法和QAP 法，對(duì)“一帶一路”增加值貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)演變及其影響因素展開(kāi)研究，發(fā)現(xiàn)沿線各國(guó)地理相鄰、共同語(yǔ)言、直接投資關(guān)系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異對(duì)促進(jìn)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)演變的積極效應(yīng)具有階段性的差異。程豪和榮耀華[5]借助二階因子模型，利用4 種偏最小二乘估計(jì)算法，對(duì)沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，刻畫(huà)出影響科技創(chuàng)新水平的各個(gè)方面和指標(biāo)的不同表現(xiàn)，為沿線國(guó)家科技創(chuàng)新水平排名提供方法支持。近年來(lái)，在人才國(guó)際流動(dòng)方面，已發(fā)表的研究成果更多。陳波[6]在提出跨期工作搜尋模型基礎(chǔ)上，研究了人才國(guó)際流動(dòng)行為規(guī)律，并從理論層面論證了移民輸出國(guó)也可能會(huì)由于移民的跨期流動(dòng)而獲益。楊芳娟[7]以中國(guó)高被引學(xué)者等為研究對(duì)象，利用定性和定量相結(jié)合的研究方法，系統(tǒng)研究了中國(guó)高端科技人才的跨國(guó)流動(dòng)模式及影響。研究還以中國(guó)高被引學(xué)者為對(duì)象，構(gòu)建高被引學(xué)者國(guó)際合著論文數(shù)據(jù)，利用科學(xué)計(jì)量分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等方法，分析了人才流動(dòng)和人才合作之間的關(guān)系。龍夢(mèng)晴和鄒慧娟[8]在梳理當(dāng)前人才流動(dòng)生態(tài)失衡現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，從“態(tài)”和“勢(shì)”協(xié)同發(fā)展的視角，探究了人才流動(dòng)協(xié)同發(fā)展的機(jī)理與路徑。程豪和裴瑞敏[9]利用Scopus 中1981—2020年的連續(xù)數(shù)據(jù)，從函數(shù)型數(shù)據(jù)分析角度，構(gòu)建人才流動(dòng)和國(guó)際合作之間的函數(shù)型動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型，繪制全球化人才流動(dòng)對(duì)國(guó)際合作效應(yīng)的函數(shù)曲線，并得出全球范圍內(nèi)的人才流動(dòng)對(duì)國(guó)際交流與合作產(chǎn)生重要影響的結(jié)論。

在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，本文面向“一帶一路”沿線國(guó)家，從函數(shù)型角度尋找沿線國(guó)家中國(guó)際人才流入、人才流出與人才流動(dòng)總量不同維度下不同國(guó)家的聚類(lèi)情況，以期為國(guó)家間多邊合作關(guān)系的研判提供具有較為重要的應(yīng)用研究?jī)r(jià)值的參考。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）方法選擇

人才流動(dòng)和科技合作密切相關(guān)，研究顯示，人才流動(dòng)和國(guó)際合作之間存在正向的演化關(guān)系，各國(guó)在流動(dòng)和合作的地位方面具有趨同性。[10]人才流動(dòng)是促進(jìn)國(guó)際合作的重要因素之一[11]，研究發(fā)現(xiàn)參與科研合作的國(guó)家的數(shù)量與科研人員流動(dòng)有很大關(guān)系，預(yù)計(jì)流動(dòng)國(guó)家的增加（或減少）與國(guó)際合作的數(shù)量成正比。一些研究利用文獻(xiàn)計(jì)量的方法追蹤了國(guó)際流動(dòng)后國(guó)內(nèi)和國(guó)際合作的演變，發(fā)現(xiàn)學(xué)者移居國(guó)外后，將帶來(lái)國(guó)內(nèi)合作的迅速增加與國(guó)際合作的減少。[12-13]此外，科學(xué)流動(dòng)將給科學(xué)家的合作網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)更多新的資源，例如科學(xué)家在新的機(jī)構(gòu)中任職時(shí)間越久，在當(dāng)前機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系就會(huì)越多。[14]還有一部分研究結(jié)果表明，科學(xué)家與新機(jī)構(gòu)的合作僅在小范圍內(nèi)改變科學(xué)家原有的合作關(guān)系。在宏觀層面上，人才流入、人才流出和人才流動(dòng)總量，都存在一個(gè)共同的特點(diǎn)，即隨著時(shí)間的推移會(huì)發(fā)生連續(xù)變化，這種連續(xù)變化的特征在經(jīng)過(guò)一定時(shí)間積累后會(huì)表現(xiàn)出函數(shù)規(guī)律，可以通過(guò)函數(shù)型數(shù)據(jù)分析的方法加以分析，以捕捉沿線國(guó)家在人才雙向流動(dòng)方面的聚類(lèi)情況。

眾所周知，函數(shù)型數(shù)據(jù)分析方法是指系數(shù)具有函數(shù)特征的一類(lèi)方法。[15-18]其中，函數(shù)型聚類(lèi)分析實(shí)現(xiàn)了從連續(xù)觀測(cè)數(shù)據(jù)角度出發(fā)，對(duì)沿線國(guó)家進(jìn)行聚類(lèi)，完整揭示了沿線國(guó)家在人才雙向流動(dòng)維度下的聚類(lèi)規(guī)律和特點(diǎn)。為方便表述，假設(shè)1981年至2020年沿線國(guó)家A的人才流動(dòng)（流入、流出或流動(dòng)總量）函數(shù)為xA(t)，1981年至2020年沿線國(guó)家B 的人才流動(dòng)（流入、流出或流動(dòng)總量）為xB(t)，其中，t=1981，…，2020。則定義沿線國(guó)家A 和沿線國(guó)家B 間差距的函數(shù)定義為D=∫0T(xA(t)-xB(t))2dt。將xA(t)和xB(t)用相同的K 維基函數(shù)Φ(t)展開(kāi)，用xA和xB分別表示xA(t)和xB(t)的基函數(shù)展開(kāi)系數(shù)向量，則有：

如果基函數(shù)是標(biāo)準(zhǔn)正交基，矩陣∫Φ(t)Φ'(t)dt就退化成單位陣，這時(shí)函數(shù)之間的距離就變成系數(shù)向量之間的歐式距離。如果基函數(shù)非正交，D 可以被理解為系數(shù)向量之間以基函數(shù)的協(xié)差陣為權(quán)重的加權(quán)歐式距離。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文從Scopus 數(shù)據(jù)庫(kù)提取1981年至2020年“一帶一路”沿線國(guó)家部分?jǐn)?shù)據(jù)。經(jīng)過(guò)對(duì)這40年“一帶一路”沿線國(guó)家在人才流動(dòng)方面的數(shù)據(jù)積累，共有38 個(gè)國(guó)家在人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模和人才流動(dòng)總量這三個(gè)變量方面有扎實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。38 個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家的國(guó)家名稱(chēng)及代碼如表1 所示。

表1 “一帶一路”沿線國(guó)家的國(guó)家名稱(chēng)及代碼

二、實(shí)證分析

（一）人才雙向流動(dòng)數(shù)據(jù)的描述性分析

本文對(duì)1981—2020年人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模以及人才流動(dòng)總量這三個(gè)變量的年度數(shù)據(jù)的最值（最小值和最大值）、中位數(shù)和平均數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)描述。受篇幅所限，表2僅展示出1981年、1991年、2001年（每10年）以及2011年至2020年（最后10年）的最值和平均數(shù)。

表2 人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模以及人才流動(dòng)總量年度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)描述結(jié)果

考慮到函數(shù)型數(shù)據(jù)的特殊性，下面通過(guò)曲線圖，對(duì)1981年至2020年38 個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家的人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模以及人才流動(dòng)總量這三個(gè)變量進(jìn)行描述性分析。圖1 共包括2 個(gè)部分，左邊的圖展示出沿線國(guó)家的人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模和人才流動(dòng)總量在1981年至2020年的變化情況。右邊的圖顯示出沿線國(guó)家的人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模和人才流動(dòng)總量在1981年至2020年的變化速度情況。不難看出，1981年至2020年沿線國(guó)家的人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模和人才流動(dòng)總量總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，變化速度幾乎均大于0，而且在2000年后呈現(xiàn)出隨機(jī)波動(dòng)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，而在鄰近2020年的幾年內(nèi)呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)。

圖1 “一帶一路”沿線國(guó)家人才雙向流動(dòng)函數(shù)型數(shù)據(jù)曲線

（二）人才雙向流動(dòng)的函數(shù)型聚類(lèi)分析

經(jīng)過(guò)對(duì)1981年至2020年沿線國(guó)家的人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模和人才流動(dòng)總量分別進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析，可將38 個(gè)沿線國(guó)家各劃分為4 類(lèi)。經(jīng)聚類(lèi)發(fā)現(xiàn)，不同類(lèi)各自包含的國(guó)家在數(shù)量上存在較大差異。比如，按人才流入規(guī)模進(jìn)行的函數(shù)型聚類(lèi)分析結(jié)果顯示，第一類(lèi)包括7 個(gè)國(guó)家，而第二類(lèi)包括21 個(gè)國(guó)家，這兩個(gè)類(lèi)別所包括的國(guó)家數(shù)量差異較大。為解決這個(gè)問(wèn)題，本文進(jìn)行兩種嘗試：一是對(duì)聚類(lèi)數(shù)量進(jìn)行設(shè)置，比如6 類(lèi)和8 類(lèi)；二是對(duì)聚類(lèi)數(shù)量為4 的聚類(lèi)結(jié)果中包含國(guó)家數(shù)量過(guò)多的那類(lèi)，再進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析，將這一類(lèi)所包含的國(guó)家繼續(xù)分為若干個(gè)類(lèi)。受篇幅所限，本文僅展示將38 個(gè)國(guó)家劃分為4 類(lèi)的聚類(lèi)情況。

按人才流入規(guī)模進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析，可以得到表3 所示的聚類(lèi)結(jié)果，各個(gè)類(lèi)在聚類(lèi)時(shí)的函數(shù)型曲線如圖2 所示。需要說(shuō)明的是，不同類(lèi)之間是平行關(guān)系，不存在先后順序。由表3 可知，第一類(lèi)包括巴基斯坦、羅馬尼亞、孟加拉國(guó)、斯洛伐克、泰國(guó)、烏克蘭和匈牙利共7個(gè)國(guó)家，第二類(lèi)包括阿塞拜疆、愛(ài)沙尼亞、白俄羅斯、保加利亞、菲律賓、格魯吉亞、哈薩克斯坦等21個(gè)國(guó)家，第三類(lèi)包括俄羅斯和印度共2個(gè)國(guó)家，第四類(lèi)包括埃及、波蘭、馬來(lái)西亞、沙特阿拉伯、土耳其、新加坡、伊朗和以色列共8 個(gè)國(guó)家。由圖2 可知，屬于同一類(lèi)的國(guó)家在聚類(lèi)時(shí)的函數(shù)型曲線具有相似的增長(zhǎng)趨勢(shì)，在第一類(lèi)和第二類(lèi)中表現(xiàn)得尤為明顯，在開(kāi)展國(guó)際多邊合作時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮屬于同一類(lèi)的國(guó)家間合作。

圖2 基于人才流入規(guī)模的函數(shù)型聚類(lèi)分析結(jié)果

表3 按人才流入規(guī)模進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析結(jié)果

按人才流出規(guī)模進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析可以發(fā)現(xiàn)（見(jiàn)表4），第一類(lèi)包括巴基斯坦、羅馬尼亞、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、土耳其、烏克蘭、匈牙利和伊朗共8 個(gè)國(guó)家，第二類(lèi)包括阿塞拜疆、愛(ài)沙尼亞、白俄羅斯、保加利亞、菲律賓、格魯吉亞等23 個(gè)國(guó)家，第三類(lèi)包括俄羅斯和印度共2 個(gè)國(guó)家，第四類(lèi)包括埃及、波蘭、沙特阿拉伯、新加坡和以色列共5 個(gè)國(guó)家。圖3 表現(xiàn)出與圖2 相似的規(guī)律，即屬于同一類(lèi)的國(guó)家在聚類(lèi)時(shí)的函數(shù)型曲線具有相似的規(guī)律或總體趨勢(shì)，在第一類(lèi)和第二類(lèi)中表現(xiàn)得尤為明顯，在開(kāi)展國(guó)際多邊合作時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮屬于同一類(lèi)的國(guó)家間合作。

圖3 基于人才流出規(guī)模的函數(shù)型聚類(lèi)分析結(jié)果

表4 按人才流出規(guī)模進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析結(jié)果

比較表3 和表4 可以發(fā)現(xiàn)，按人才流入和人才流出進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析的結(jié)果存在很大程度的一致性。比如，國(guó)家巴基斯坦、羅馬尼亞、泰國(guó)、烏克蘭、匈牙利始終屬于同一類(lèi)。國(guó)家阿塞拜疆、愛(ài)沙尼亞、白俄羅斯、保加利亞、菲律賓、格魯吉亞、哈薩克斯坦、科威特、克羅地亞、拉脫維亞、黎巴嫩、立陶宛、摩爾多瓦、尼泊爾、塞爾維亞、斯里蘭卡、斯洛文尼亞、烏茲別克斯坦、亞美尼亞、伊拉克、約旦屬于同一類(lèi)。俄羅斯、印度屬于同一類(lèi)。埃及、波蘭、沙特阿拉伯、新加坡、以色列屬于同一類(lèi)。

下面從人才流動(dòng)總量角度，進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析，可以發(fā)現(xiàn)，第一類(lèi)包括阿塞拜疆、愛(ài)沙尼亞、白俄羅斯、保加利亞、菲律賓、格魯吉亞、哈薩克斯坦、科威特等22 個(gè)國(guó)家，第二類(lèi)包括埃及、波蘭、馬來(lái)西亞、沙特阿拉伯、土耳其、新加坡、伊朗和以色列共8 個(gè)國(guó)家，第三類(lèi)包括俄羅斯和印度共2 個(gè)國(guó)家，第四類(lèi)包括巴基斯坦、羅馬尼亞、斯洛伐克、泰國(guó)、烏克蘭和匈牙利共6 個(gè)國(guó)家（見(jiàn)表5）。圖4 表現(xiàn)出與圖2 相似的規(guī)律，即屬于同一類(lèi)的國(guó)家在聚類(lèi)時(shí)的函數(shù)型曲線具有相似的規(guī)律或總體趨勢(shì)，第一類(lèi)和第四類(lèi)國(guó)家增長(zhǎng)比較平緩，第二類(lèi)國(guó)家增長(zhǎng)速度較大，第三類(lèi)國(guó)家包括俄羅斯和印度，增長(zhǎng)最快，在開(kāi)展國(guó)際多邊合作時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮屬于同一類(lèi)的國(guó)家間合作。

圖4 基于人才流動(dòng)總量的函數(shù)型聚類(lèi)分析結(jié)果

表5 按人才流動(dòng)總量進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析結(jié)果

綜合表3、表4 和表5 可知，按人才流入、人才流出和人才流動(dòng)總量進(jìn)行函數(shù)型聚類(lèi)分析的結(jié)果表現(xiàn)出很大程度的一致性。比如，國(guó)家巴基斯坦、羅馬尼亞、泰國(guó)、烏克蘭和匈牙利始終屬于同一類(lèi)。國(guó)家阿塞拜疆、愛(ài)沙尼亞、白俄羅斯、保加利亞、菲律賓、格魯吉亞、哈薩克斯坦、科威特、克羅地亞、拉脫維亞、黎巴嫩、立陶宛、摩爾多瓦、尼泊爾、塞爾維亞、斯里蘭卡、斯洛文尼亞、烏茲別克斯坦、亞美尼亞、伊拉克、約旦屬于同一類(lèi)。俄羅斯、印度屬于同一類(lèi)。埃及、波蘭、沙特阿拉伯、新加坡、以色列屬于同一類(lèi)。

三、總結(jié)與展望

在當(dāng)前瞬息萬(wàn)變的國(guó)際形勢(shì)下，緊扣“一帶一路”倡議的戰(zhàn)略部署，實(shí)現(xiàn)與沿線國(guó)家的人才交流和合作，是我國(guó)國(guó)際科技合作中的重要議題。本文對(duì)Scopus 數(shù)據(jù)庫(kù)中1981年至2020年“一帶一路”沿線國(guó)家部分?jǐn)?shù)據(jù)從人才流入規(guī)模、人才流出規(guī)模、人才流動(dòng)總量三個(gè)維度開(kāi)展人才雙向流動(dòng)函數(shù)型數(shù)據(jù)的聚類(lèi)分析，發(fā)現(xiàn)不同國(guó)家在流動(dòng)方面的差異性，形成了四組人才流動(dòng)增長(zhǎng)速度不同的國(guó)家群，這些國(guó)家群表現(xiàn)出相似的流動(dòng)特征，與其國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力、文化特征等息息相關(guān)。本研究的結(jié)論為我國(guó)“一帶一路”沿線國(guó)家人才雙向流動(dòng)規(guī)律的捕捉提供依據(jù)，為實(shí)施差異化的合作方案設(shè)計(jì)提供支撐。

在未來(lái)的研究中，我們將繼續(xù)對(duì)人才雙向流動(dòng)與國(guó)際合作展開(kāi)深入研究，根據(jù)“一帶一路”沿線國(guó)家的不同屬性特點(diǎn)，對(duì)潛在聚類(lèi)關(guān)系進(jìn)行深入的劃分，以期為沿線各國(guó)合作關(guān)系提供更加切實(shí)可行的方案。此外，隨著時(shí)間的推移，人才雙向流動(dòng)與國(guó)際合作將呈現(xiàn)出不同的規(guī)律，因此需要根據(jù)時(shí)間階段，確定用于預(yù)測(cè)未來(lái)人才雙向流動(dòng)與國(guó)際合作態(tài)勢(shì)的時(shí)間起點(diǎn)和階段性數(shù)據(jù)。在統(tǒng)計(jì)學(xué)方法方面，將進(jìn)一步深耕當(dāng)數(shù)據(jù)存在缺失現(xiàn)象的函數(shù)型數(shù)據(jù)聚類(lèi)分析，以解決人才雙向流動(dòng)函數(shù)型數(shù)據(jù)中可能存在的缺失數(shù)據(jù)問(wèn)題。