企業技術創新決策主體：內涵、特征及影響因素

劉鳳朝，王元地，孫沛竹

（1.大連理工大學經濟管理學院，遼寧 大連 116024；2.中國科學技術大學公共事務學院，安徽 合肥 230026）

0 引言

《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二○三五年遠景目標的建議》指出，強化企業創新主體地位，促進各類創新要素向企業集聚。企業是技術創新的主體，因此提高技術創新能力必須充分發揮企業主體作用［1］。黨的十九屆五中全會強調，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，并把完善科技創新體制機制作為堅持創新驅動發展、全面塑造發展新優勢的重要內容。而后，黨的二十大報告進一步指出，加強企業主導的產學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產業化水平；強化企業科技創新主體地位，發揮科技型骨干企業引領支撐作用，營造有利于科技型中小微企業成長的良好環境，推動創新鏈、產業鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。這是黨中央根據國內外形勢變化，與時俱進提升中國經濟發展水平的重要戰略抉擇，對今后積極發揮技術創新引領作用以促進經濟高質量發展具有重要的指導意義［2］。強化企業創新主體地位是我國建設世界科技強國的關鍵措施［3］。近年來，我國企業技術創新發展十分明顯，在創新投入—產出、需求、價值、組織等方面已經占據主體地位［4］。然而，當前我國企業技術創新決策主體地位尚未完全形成，企業參與制定創新政策依然受限［5］。因此，研究企業技術創新決策主體的功能特征與實現機制，對于我國企業技術創新主體地位整體目標實現具有重要現實意義。

1 研究述評

強化企業技術創新主體地位是一個復雜的系統問題。在這個復雜的系統中，各個主體、要素相互協調，全方位提升企業技術創新水平。關于企業技術創新決策主體的研究包含在整個企業創新系統中。

陳傲等［6］認為，在開放創新條件下，創新系統各主體的差異化定位與交互協同能夠對創新產生影響。于春海等［7］研究證實了企業技術創新各要素之間是相互依賴的。陳建輝［8］強調，要全方位強化企業科技創新主體地位。基于企業技術創新主體的系統性，學者們對企業技術創新主體實現機制進行了研究并且展開了測度［4，9-10］。楊偉等［11］從投入、執行、產出和應用等4個方面對我國30個省（區、市）企業創新進行分析。王瑞琪和原長弘［9］認為，企業技術創新主體地位可以從企業技術創新的投入—產出、需求、價值以及組織和決策等行為視角予以分析。遲國泰和趙志沖［12］從科技創新環境、科技創新投入、科技創新產出和科技對經濟社會的影響等4 個維度出發，通過主成分分析法構建了以企業為主體的科技創新評價指標體系。

在企業技術創新主體的眾多要素中，決策主體占據了基礎的、重要的地位［4］。李垣和汪應洛［13］研究認為，企業技術創新的決策機制與其他機制聯系密切，決策問題是其他機制運行的前提和基礎。從價值鏈角度看，技術創新決策活動作為技術創新活動鏈條的前端和對技術創新過程進行整體謀劃的環節，在企業技術創新功能系統中具有決定其他環節成效的特殊功能［14-15］。

已有研究雖然取得了諸多具有創見性的成果，但仍存在以下需要深入探究的問題。第一，由于企業技術創新主體地位問題是在中國經濟市場化、國際化和現代化過程中產生的，因此應在中國經濟市場化、國際化和現代化推進的大背景下全面闡述企業技術創新決策主體的內涵和功能。第二，強化企業技術創新決策主體地位不是僅從企業側推動就能實現的，而是應從企業與政府的關系、企業與市場的關系等視角，研究企業技術創新決策主體地位的影響因素及建設對策。

2 企業技術創新決策主體的內涵

技術創新決策是指企業根據市場需求變化和自身發展愿景，從企業的現實能力出發，做出技術創新做什么和怎么做的決定［7］。技術創新決策主體則是指企業自身是技術創新決策的發起者和主導者，決策過程是企業自主、自愿的市場經營行為［9］。

創新決策是企業技術創新過程的關鍵環節［9］。自主決策是企業作為具有獨立人格的經濟組織的基本前提。同時，企業能夠獨立開展決策并對決策的后果負責，使企業能有效應對市場的變化以及政府的政策調控，為建立市場與政府協調運行機制提供現實載體［16］。

從技術創新決策在企業總體決策中的地位和作用角度來看，在知識經濟時代，技術創新戰略謀劃是企業總體戰略謀劃的底層邏輯，是決定其他謀劃方向和效能的基礎性謀劃［17］。從這種意義上說，技術創新決策是企業決策的核心構造和深層基礎。因此，研究企業技術創新決策主體地位建設的理論問題和驅動機制等具有重要現實意義。

隨著云計算、大數據、人工智能等新一代信息技術不斷發展并日益滲透至經濟社會各個領域，人類社會進入以數字化為表征的新時代［2］。與此同時，企業作為技術創新主體，其開展技術創新的內涵發生了一定程度的變化。數字化轉型時代下的技術創新更加強調消費者參與，而企業作為消費者的直接對接主體，其技術創新決策正在逐漸從內部知識導向向市場需求導向過渡［18］。

企業技術創新決策主體研究重點考察企業技術創新決策主體的功能特征和驅動機制，即企業作為技術創新決策主體的社會經濟功能是什么？影響企業技術創新決策的因素有哪些？這些因素又是如何發揮作用的？

3 企業技術創新決策主體的基本特征

孫福全和陳寶明［19］認為，技術創新主體具有制度、統計和功能等3 個層次的特征。企業作為技術創新決策的主要參與人，其地位特征代表企業在技術創新決策過程中的合法性，即制度特征。企業是技術創新的投入、活動和產出主體［19］。投入、活動和產出可歸納為企業的基本行為。統計特征也即企業創新的行為特征。功能特征是指企業作為創新主體所能發揮的作用。因此，從“決策主體”的概念出發，企業技術創新決策主體具有3個層次的特征：聯結功能特征、行為特征和地位特征。

3.1 社會創新需求和社會創新供給的聯結功能特征

從決策功能目標及其實現的角度看，企業技術創新決策主體的核心功能是對全新市場需求的創造、潛在需求的發掘、有效需求的識別以及滿足需求解決方案的選擇［20-21］。企業作為社會新的創新需求的生成者、創造者和滿足者，其技術創新決策具有明顯的需求驅動特征［22］。也就是說，創造需求、引領需求并滿足需求，既是企業技術創新決策的出發點，也是企業技術創新決策的落腳點。從這種意義上說，企業技術創新決策是社會創新需求和社會創新供給的第一聯結點。

在工業經濟時代，人們更多地關注企業如何在早期發現消費者需求和怎樣快速滿足這些需求［19，22］。企業往往被當作需求的被動適應者和需求的滯后滿足者。然而，在創新引領的新經濟時代，更多的消費需求是由重大技術變革所引發的［23］。重大技術變革產生全新的產品和服務，創造新的消費領域，生成全新的社會需求。因此，創造需求、引領需求成為創新型企業可持續發展的本質特征，也是企業技術創新決策乃至整體決策的核心內容［24］。企業必須建立早期發現、診斷識別能夠創造市場需求的技術變革和環境變化，進而實現創造需求、引領需求的“市場需求創造—響應”機制。企業對市場需求的創造—響應機制越完善，企業自身的創新效率就越高，社會整體的技術進步就越快。

企業技術創新決策的市場需求創造—響應機制的主要內容包括：一是對外生有效需求的篩選識別和早期發現；二是對內生創造需求能力的評估以及創造需求方式的選擇。外生有效需求的早期發現使企業能夠率先適應新的消費潮流，抓住市場機遇［21，25］。內生創造需求是指由于消費者對重大技術突破所帶來的新的消費模式未產生認知，企業可以通過將這些突破性技術轉化成全新的產品和服務，進而形成新的消費領域乃至創造新的產業形態和商業模式［20，26］。從這種意義上說，企業技術創新決策是將突破性技術創新轉化為新的消費領域和商業模式的重要環節。

3.2 內在需求驅動、自主自愿是技術創新決策主體的行為特征

從技術創新決策的生成機制看，內在需求驅動、自主自愿是企業技術創新決策主體的基本行為特征［27］。技術創新決策主體是企業作為創新主體乃至市場經濟主體的基本標志［28］。企業自主決策并承擔決策所產生的市場風險，享受決策所帶來的市場效益，是企業作為具有獨立人格的社會經濟組織的基本標志。從這種意義上說，技術創新決策是由企業發展的內在需求所驅動且自主自愿做出的抉擇和安排。

決策過程的科學化和規范化是企業技術創新主體功能實現的必要條件。在市場經濟條件下，企業要對市場變化做出有效應對，必須建立完善的戰略決策機制，其中包括決策流程的規范化、決策依據的科學化、決策手段的現代化以及決策方案的可操作化和實用化等［29］。決策流程的規范化是指決策過程按既定的原則和規范進行，防止拍腦門決策，克服個人主觀決策的傾向。決策依據的科學化和決策手段的現代化是指要充分利用現代科學技術手段，如大數據、人工智能、云計算等技術支撐和輔助決策活動。決策方案的可操作化和實用化要求企業技術創新決策方案在現實中可以落地，并能產生良好的經濟社會效應。

建立健全技術創新決策信息搜索與利用機制是企業技術創新決策主體功能實現的前置性條件［30］。企業作為技術創新決策主體，必須具有技術創新決策的信息搜索功能，也就是具備對市場的技術信息、經濟信息、政策信息以及競爭對手的相關信息進行廣泛和深度搜索的能力，并能夠對搜索的信息進行加工處理，從而為決策提供科學依據。

數字經濟時代，技術創新活動越來越具有用戶導向、過程開放以及快速柔性反應等特點，由此要求技術創新決策需要具備快速響應市場變化、超前做出戰略部署且方案柔性可調等特點，以適應乃至引領整個創新過程［31］。這樣，企業就必須從決策機制、決策工具、決策內容、決策執行等方面重新構建技術創新決策體系，以適應知識經濟時代和創新生態系統條件下的發展需求。

3.3 決策主體在企業技術創新主體功能體系中的地位特征

從企業技術創新主體功能系統各要素間相互作用關系的角度看，技術創新決策主體是企業作為技術創新主體的核心要件［32］。技術創新決策環節往往決定著企業技術創新需求的產生、技術創新投入的方向和規模、技術創新組織方式乃至效益和價值的實現路徑等。因此，需要深入系統地研究企業技術創新決策主體的基本特征、影響因素與實現路徑，揭示轉型時期企業成為技術創新決策主體的主要障礙，并提出解決方案。

從企業技術創新系統運行演化的角度看，企業技術創新決策過程是一個綜合考量企業的技術創新資源投入能力、知識創造和轉化能力、技術創新活動的組織方式和運行機制、創新成果的價值實現能力等，進而統籌協調，做出系統性決定的過程［12］。由于決策行為是技術創新行為鏈條最前端的環節，因此，企業的技術創新決策主體功能在企業技術創新主體功能體系中具有前端驅動和影響整體的特征。

4 企業技術創新決策主體建設的影響因素

一般來說，企業技術創新決策主要受三方面因素的影響［33］：一是市場對技術創新的需求和競爭環境；二是體制機制和政策因素；三是企業自身的發展愿景與現實能力。

4.1 市場競爭

從理論上講，在市場經濟條件下，企業自然而然就是技術創新的決策主體。但前提條件是市場機制完善，且企業自身的決策功能健全。也就是說，市場不存在或較少存在不規范競爭，以及政府不對市場進行過度行政干預等，企業能夠根據市場變化和自身發展需求開展自主決策。

目前，我國還處于社會主義市場經濟完善時期［29］，市場機制建設尚處于攻堅階段，部分行業（產業）仍在一定程度上存在壟斷現象和不規范競爭行為；不同層級的政府職能部門還或多或少地會對企業創新活動進行干預，從而影響企業的自主決策過程。正因為如此，企業技術創新決策主體地位的確定才成為改革開放進程中重要且亟待解決的理論和政策議題［3，9］。

從市場競爭視角看，我國企業尚未真正成為技術創新決策主體，主要由以下兩方面原因所致。

一是我國市場的自由進入機制尚未真正形成，部分行業仍然存在某些企業不能夠進入而另一些企業壟斷經營的狀況［4］。壟斷經營必然帶來壟斷價格確定和壟斷利潤生成。非市場因素對產品和服務價格的影響，導致難以通過價格機制倒逼企業開展技術創新，以提升產品和服務的性價比，從而消減企業依靠技術創新實現發展的動力，進而使產業發展缺少應有的創新活力。

轉型時期，我國市場部分產品的價格形成還具有非市場因素定價的特征［29］。價格信號不能有效傳遞市場需求狀況，進而導致不能及時引導企業的創新方向。同時，不正當競爭的存在，尤其是知識產權保護尚未建立完善的運行機制，價格信號不能有效傳遞消費者和廠商對創新的真實需求，使企業技術創新決策的市場坐標不能有效發揮其應有的導向作用。

二是我國有相當一部分創新資源還集中在中央直屬企業或者地方國有企業，創新資源的流動性低，資源配置效率不高［29］。同時，國有企業除了承擔市場經濟的基本功能以外，還承擔部分社會公共職能，其技術創新決策可能受社會公共目標的影響。政府往往通過一定的渠道影響國有企業的技術創新決策。同時，中央企業管理人員與政府部門管理人員之間角色互換也往往使政府的行政方式和決策機制體現在國有企業的技術創新決策中，或者通過企業與政府的政治連帶關系影響企業的技術創新決策。

市場需求在一定程度上決定企業技術創新的方向，影響企業技術創新能力的成長路徑乃至實現空間。市場競爭主要是通過價格機制，激勵企業在特定的方向上進行創新，并決定企業努力的實現程度。因此，市場的自由進入以及產品和服務價格的市場形成機制是引導企業開展技術創新的基本條件。

4.2 體制機制和政策因素

體制機制和政策因素主要體現在我國如何通過體制機制重建，提高行業的準入水平，建立產品和服務價格的市場形成機制，有效規范企業的市場競爭行為，切實打擊知識產權侵權行為，營造良好的市場競爭環境，從而對企業技術創新決策產生正向的激勵［24，34］。

從促進企業技術創新主體地位建設的角度看，政府的行政方式還有待改善，政府部門的服務功能還有待全面優化［25，35］。改革開放以來，我國在體制機制改革和政策體系完善方面已經取得了突破性進展。然而，我國部分地方政府對地區生產總值、創新園區建設以及知識產權宏觀統計等指標增長的追求，往往在一定程度上影響企業的創新行為和創新努力的方向［3］。如果企業更多的是為了追求專利申請量和授權量的增長，或者是為了完成地方經濟的生產總值指標而開展創新決策，就會在一定程度上背離市場需求的引導，從而使企業自身的決策具有行政驅動色彩。這是企業尚未真正成為技術創新決策主體的深層原因之一。

因此，企業技術創新決策主體地位的確立不單純是企業自身行為的調整，也是政府功能的調整和政府行政方式的轉變，是企業和政府關系的重建。也就是說，企業和政府應在遵循市場經濟運行基本規律的前提下，重建兩者之間的關系［36］。其中，包括政府對市場進入管制的放松、技術創新產品和服務價格市場形成機制的完善、對不規范市場競爭行為的及時發現和有效治理，以及政府逐步減少對企業經營行為的直接干預等。

4.3 企業自身因素

企業自身的能力決定了其能在何種程度上，選擇什么樣的路徑來實現對新需求的創造和對市場已生成需求的滿足。企業自身能力主要由兩方面因素決定。一是企業的知識基礎［37］。企業的知識基礎是企業創新的資源條件和底層邏輯［26］。知識基礎決定企業技術搜索的深度和廣度，而技術搜索的深度和廣度則決定企業技術創新產出的質量和數量。二是企業的市場影響力和對新市場的開拓能力。已有的市場影響力和對新市場的開拓能力是企業技術創新決策的物質技術條件［14］。企業的市場份額和市場開拓能力是企業創新成果實現經濟價值的重要載體，是技術創新獲得市場回報的基礎條件，也是企業參與全球價值鏈治理的基本要素，從而對企業技術創新主體地位生成和功能實現發揮作用［38］。

除自身能力因素外，企業內部的治理機制也是影響企業技術創新決策主體建設的重要因素。目前，我國部分企業還未真正建立現代企業制度，不同利益方的相互制衡、有效監督機制還不完善。因此，按照現代企業制度的基本要求建立健全企業內部治理機制對于企業技術創新決策主體建設至關重要。

5 企業技術創新決策主體地位與其他主體地位的關系

5.1 企業技術創新決策主體地位與需求主體地位的關系

首先，企業技術創新需求主體地位形成是企業技術創新決策主體地位完善的內在驅動力［16-17，38-39］。企業持續旺盛的創新需求不斷驅動企業完善內部的決策機制和管理機制，從而使企業技術創新決策主體形成良好的需求情景。其次，企業技術創新決策質量決定企業對外生市場需求識別和判斷的前瞻性和準確性［29］。具有遠見的需求識別和判斷能引領企業進行合理的資源配置，進而有效滿足需求。技術創新決策往往決定著企業內生技術創新需求創造的能力及企業對突破性技術變革的把握，影響技術創新方向和實現方式的選擇，在相當大程度上決定企業技術創新需求實現的效能。

5.2 企業技術創新決策主體地位與投入主體地位的關系

首先，技術創新投入是技術創新決策主體功能實現的物質基礎［40］。如果企業沒有高強度的持續創新投入，那么技術創新決策就會缺少現實的行為空間，從而成為無源之水、無本之木。技術創新投入使企業的創新資源基礎得到增強，資源配置方案的優化選擇更加多樣。其次，從技術創新決策與技術創新投入的角度看，在資源約束和市場競爭加劇的雙重壓力下，企業的創新投入能力是有限的［41］。因此，企業必須選擇并實施最佳（優化）的資源投入方案。作為資源投入方案的頂層設計，企業技術創新決策往往決定著技術創新資源投入的實際規模、方向、結構等。從這種意義上說，技術創新決策主體是技術創新投入主體的前置性條件。

5.3 企業技術創新決策主體地位與組織主體地位的關系

首先，企業技術創新組織主體地位的形成是企業技術創新決策主體地位形成的組織保障［36］。只有構建起高效運行的創新組織體系，企業技術創新決策才有堅實的組織運行依托，創新決策才能被具體落實。其次，從廣義的角度看，企業技術創新決策是企業技術創新組織的制度化和程序化體現。企業技術創新組織是技術創新決策的執行者。企業技術創新決策的方向和質量決定執行的方式、力度和效果［24］。現代技術創新決策的柔性化要求企業技術創新的組織機制必須具有生態化、學習型、高度適應、快速反應等特點。從企業技術創新主體地位功能實現邏輯的角度看，技術創新決策是技術創新組織執行的前端，而技術創新組織執行又是技術創新決策的后端，執行結果是技術創新決策重要的反饋機制。

5.4 企業技術創新決策主體地位與價值主體地位的關系

首先，企業技術創新價值主體地位形成是企業技術創新決策的重要目標之一，即企業技術創新價值主體地位形成是企業技術創新決策的重要引導力量［15］。其次，技術創新主體地位并非僅僅體現于創新投入、決策和組織實施，還體現于企業技術創新要產生的實際效果，即通過核心技術研發實現技術上的突破，通過核心技術的產業應用實現價值的創造和獲取［42］。技術創新決策往往決定著技術創新信息搜索的方向、范圍和深度等，進而影響技術研發的成效、價值創造的空間以及價值分配方式等。

6 結論與討論

6.1 研究結論

企業技術創新主體是一個關系復雜的行為系統，各種形式主體之間相互聯系、協同運行，從而決定企業技術創新主體地位功能的實現路徑和實現程度。企業技術創新決策主體地位的確立并非單純的企業行為，其既由企業技術創新主體系統結構決定，又受企業技術創新決策社會環境約束。因此，要從企業技術創新主體系統結構優化和企業技術創新活動外部環境建設雙重維度，探討提升企業技術創新決策主體地位的實現路徑和政策機制。

就目前的情況看，我國企業技術創新決策主體地位確立的關鍵是重建企業和政府的關系。就政府支持企業技術創新的政策機制而言，應從以往直接支持企業技術創新活動向優化企業技術創新社會環境轉變，從資源供給型向創新需求引導型轉變。

6.2 研究價值

企業技術創新決策機制與其他機制聯系密切，技術創新決策機制是其他機制運行的前提和基礎。技術創新決策作為技術創新活動鏈條的前端，其在企業技術創新功能系統中具有決定其他環節成效的特殊功能。本研究通過梳理企業技術創新決策主體的內涵、特征及影響因素，研究企業技術創新決策主體的功能特征與實現機制，對于推動我國企業技術創新主體地位整體目標的實現具有重要價值。

6.3 實踐啟示

首先，企業應準確評估自身及競爭對手的技術創新能力，了解企業所處競爭環境，進而準確判斷自身所處市場競爭地位，在制定技術創新決策過程中掌握主動權；同時，抓住數字化轉型契機，利用大數據等數字技術精確識別消費者需求，加強客戶關系建設，進而提升企業在技術創新決策過程中的主體地位。

其次，政府應重視企業在技術創新決策過程中的參與范圍、參與比例及話語權，打通企業參與制定技術創新戰略的渠道，強化企業技術創新決策主體地位。在制定國家重大創新政策的過程中，不僅通過市場反饋的方式，而且通過召開座談會、征詢意見等方式，提升企業技術創新決策主體地位。

最后，協調企業技術創新決策主體與其他主體的發展至關重要。企業技術創新主體地位由需求、投入、組織、價值和決策等5 個方面構成。其他四方面主體分別是企業技術創新決策主體地位形成的內在驅動力、物質基礎、組織保障和重要引導力量。協同發展企業各方面的主體地位，有助于鞏固、深化企業技術創新決策主體地位。