檢驗檢測機構信用風險評價指標體系建設研究

劉念 王文君 高家鳴 聶婕

關鍵詞：檢驗檢測，信用風險，評價，指標體系

0 前言

檢驗檢測是國家質量基礎設施的重要組成部分，是國家重點支持發展的高技術服務業、科技服務業和生產性服務業，具有“傳遞信任、服務發展”的本質屬性，在服務市場監管、提升產品質量、推動產業升級、保護生態環境、促進經濟社會高質量發展等方面發揮著基礎保障性作用[1]。檢驗檢測也是現代社會治理的重要手段，加強檢驗檢測機構監管工作一方面有助于為檢驗檢測營造公平有序的發展環境，另一方面也是優化營商環境的重要保障。

隨著檢驗檢測服務業的蓬勃發展，機構數量逐年遞增，監管資源缺乏、監管能力不足的矛盾日益凸顯[2]。信用是檢驗檢測服務業的核心競爭力，在檢驗檢測監管工作中引入信用風險評價，是全面推進“放管服”改革、優化監管資源配置、提升監管效能的重要舉措。本文基于標準化思維，立足信用監管和智慧監管的雙重要求，堅持科學評價、數據客觀、普遍適用、動態調整的原則，結合區域檢驗檢測服務業發展現狀，構建檢驗檢測機構信用風險指標體系，為檢驗檢測機構分類監管工作深入推進奠定了研究基礎。

1 研究現狀

1.1 政策背景

2015年，國家認監委發布《檢驗檢測機構資質認定分類監管實施意見》（國認實〔2015〕50號），開啟了全國范圍內推動開展檢驗檢測分類工作，將檢驗檢測機構分為A、B、C、D四個類別，并對每個類別進行定性描述[3]。2021年，檢驗檢測領域兩項重要文件《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》（質檢總局令第163號公布，市場監管總局令第38號修正）和《檢驗檢測機構監督管理辦法》（市場監管總局令第39號）[4-5]，以及2022年《市場監管總局關于推進企業信用風險分類管理進一步提升監管效能的意見》（國市監信發〔2022〕6號）等文件的發布，提出“建立企業信用風險分類指標體系、全面有效歸集企業信用風險信息、統籌建設企業信用風險分類管理系統以及按照信用風險狀況對企業實施自動分類”等新要求[6]。隨著“放改服”改革的不斷深化，信用監管和智慧監管工作的加快推進，檢驗檢測機構的分類評價從內容到形式上也發生了轉變。

1.2 標準研制情況

國家層面對于檢驗檢測誠信、風險等方面有相關標準出臺，例如GB/T 31880-2015《檢驗檢測機構誠信基本要求》、GB/T 36308-2018《檢驗檢測機構誠信評價規范》、GB/T 40149-2021《檢驗檢測機構從業人員信用檔案建設規范》、GB/T 39663-2021《檢驗檢測機構誠信報告編制規范》、GB/T 27423-2019《合格評定 檢驗檢測服務風險管理指南》等，對檢驗檢測合規經營提出了要求。

GB/T 31880-2015《檢驗檢測機構誠信基本要求》從檢驗檢測機構的法律、管理、技術及責任四個方面提煉了檢驗檢測機構誠信建設的指標并進行定性描述（見圖1），對檢驗檢測機構的誠信建設起到了引導作用[7]。

GB/T 36308-2018《檢驗檢測機構誠信評價規范》在GB/T 31880基礎上，結合檢驗檢測機構誠信建設實際，圍繞法律要求、技術要求、管理要求、責任要求四大維度進行評價指標的設計（見圖2），細化了對檢驗檢測機構誠信建設方面的指標要求，以千分制的模式對檢驗檢測機構不同維度誠信指標進行量化賦分[8]。

1.3 其他研究情況

2017年江蘇省率先發布《江蘇省檢驗檢測機構信用評價管理辦法（試行）》，將檢驗檢測機構信用評價等級從高到低，分為AA、A、B、C、D五級，對不同級別賦分值段，并在《江蘇省檢驗檢測機構信用評價實施細則》中圍繞六大方面設置了25項指標及指標分值，實現了對檢驗檢測機構的量化評價。

2020年安徽省發布檢驗檢測機構信用風險分類監管實施方案，遵循既有規則將檢驗檢測機構分為四類，對不同類別進行了簡單定性描述，并未細化指標。

2021年江蘇省在2017版的基礎上依托“蘇檢通”平臺，對檢驗檢測機構信用評價指標體系進行了較大調整，變動較大的是對檢驗檢測機構信用進行了初始賦值為80分，指標體系從加分項和減分項兩個方面設置，充分利用了資質認定環節的監管結論，同時也將對檢驗檢測機構能力建設要求設置進加分項，起到了結合區域檢驗檢測行業發展實際情況引導監管導向。

2022年山東省發布實施了《山東省資質認定檢驗檢測機構信用風險分類管理辦法（試行）》，提出從資質認定、監督檢查、投訴舉報、質量體系運行、統計年報、能力驗證和基礎信息等七個維度，建立信用風險分類管理指標體系，同步建立檢驗檢測機構信用風險分類管理平臺，實施動態管理。

可以看出，開展對檢驗檢測分類監管工作是承接和落實好“放管服”改革的工作要求和具體措施，為市場監管和優化營商環境，提供更多更好、多維度的支撐和服務，各省份都在積極探索中。隨著信用監管和智慧監管工作的縱深推進，建立一套適用于智慧監管平臺的評價指標體系和評價模式成為當下開展檢驗檢測信用風險分類評價工作的關鍵環節[9]。

2 指標體系建設

2.1 構建原則

（1）合規性

各評價指標的設置具有邏輯關系，并與相關法律法規、方針政策和相關標準的要求協調一致。

（2）適用性

檢驗檢測機構信用風險分類指標體系要從多維度、全方面考慮影響其機構發展和服務社會的相關指標，并考慮不同指標的層級分布和權重分布，確保評價指標體系的科學性。

（3）指導性

指標體系應順應行業發展和時代需求，對檢驗檢測機構信用潛在風險進行識別，能夠指導檢驗檢測機構自身開展風險規避及相關方開展評價工作。

（4）改進性

指標值設置應考慮行業發展實際情況，為指標體系的改進與調整預留空間，以滿足在不同發展階段檢驗檢測機構信用風險分類工作的要求。

2.2 指標體系建設

檢驗檢測機構信用風險評價指標體系和指標值的設置要兼顧與檢驗檢測智慧監管工作相銜接，要充分考慮指標值的可量化和數據易獲得性，結合檢驗檢測機構監管工作的實際情況，梳理檢驗檢測機構行政許可、資質認定事中事后監管的存量監管數據，包括檢驗檢測機構“雙隨機、一公開”，能力驗證比對、日常監管等環節，以信用風評價為抓手盤活監管數據。檢驗檢測指標體系分為三個部分，如下：

——加分項指標，主要圍繞檢驗檢測獲表彰情況、履約能力、能力建設以及承擔社會責任等方面設置指標項，見表1；

——減分項指標，主要圍繞檢驗檢測機構基本信息、履行信用承諾、違法違規信息以及履約能力等方面設置指標項，見表2；

——否決項指標，主要體現在機構被取消資質認定，見表3。

3 評價指標體系應用

3.1 為檢驗檢測監管提供依據

加強檢驗檢測機構監督管理和信用風險體系建設，規范檢驗檢測行為，提升監管水平，促進行業發展，更好服務經濟社會，有效破解監管任務重與監管力量不足的矛盾，進一步提升監管效能，對檢驗檢測實施分類監管，按照信用風險高低劃分類別，實施差異化監管。

3.2 為檢驗檢測服務選擇提供參考

政府部門購買檢驗檢測服務時，可將信用評價結果作為參考，優先推薦使用信用評價結果較好的檢驗檢測機構。消費者在選擇檢驗檢測機構的時候，可以根據其信用風險進行初步判斷，有利于高效獲取優質服務。

3.3 為檢驗檢測機構自身發展提供導向

通過檢驗檢測機構信用風險指標體系的研究，可以全面梳理檢驗檢測機構信用指標項，為檢驗檢測機構發展提供了一定的指導性，企業可根據指標項內容對自身違法失信風險和發展潛在風險進行科學研判，為檢驗檢測機構良性健康發展提供參考依據。

4 標準化工作總結

以標準化思維推動檢驗檢測信用風險指標體系制定，為檢驗檢測機構實施差異化監管奠定了良好基礎，是加強檢驗檢測服務業事前事中事后全鏈條全領域監管的創新舉措，是推進檢驗檢測機構信用風險分類管理工作的前提條件。主要體現在：

（1）檢驗檢測信用風險分類監管是對檢驗檢測領域監管制度補充完善。與國家和省級檢驗檢測資質認定相關管理辦法相配合，為執行層面提供依據。檢驗檢測機構通過資質認定審查之后加強“自查”和自我約束，基層監管部門實施證后監管，需要更為細化的依據，幫助基層監管部門提升監管工作的規范性，提高監管效能。

（2）檢驗檢測信用風險分類指標體系的研制將促進監管部門與從業機構的互動。指標的研制過程是共同參與的過程，對檢驗檢測行業實施分類監管是必然趨勢，標準的研制為監管工作的實施提供了緩沖區，廣泛聽取檢驗檢測機構、社會大眾、行業專家等相關方的建議，做到監管有溫度，執法有依據，是深入落實“放管服”改革的有效措施。

（3）檢驗檢測信用風險分類評價促進形成良好的質量基礎環境。建立全省統一的評價標準，將有利于在全省范圍內開展整齊劃一的監管行動，采取相同的監管獎懲標準，對監管結果采取統一的處理方法。通過加強“證后”監管，有利于形成良好的質量基礎環境，推動檢驗檢測現代服務業的持續健康發展。