陜西省“雙導師制”項目績效評價方法研究述評*

孫 超，李 鶴，云 杉

（陜西省科學技術情報研究院，陜西 西安 710054）

黨的二十大召開以后，習近平總書記就加強基礎研究進行集體學習時強調(diào)，“必須下氣力打造體系化、高層次基礎研究人才培養(yǎng)平臺，讓更多基礎研究人才競相涌現(xiàn)?！薄耙晟苹A研究人才差異化評價和長周期支持機制，賦予科技領軍人才更大的人財物支配權和技術路線選擇權，構建符合基礎研究規(guī)律和人才成長規(guī)律的評價體系”[1]。

2016 年10 月12 日，中共陜西省委陜西省人民政府關于印發(fā)《陜西省促進科技成果轉化若干規(guī)定（試行）》的通知指出，推動軍工科技成果轉移轉化。支持科研院所特別是涉軍科研院所與地方高等院校以“雙導師制”聯(lián)合培養(yǎng)研究生、聯(lián)建專業(yè)孵化器等方式建立“人才池”。2018 年11 月27 日，陜西省出臺《陜西省人民政府關于加強基礎科學研究的實施意見》陜政發(fā)〔2018〕38 號，支持涉軍科研院所與高等院校實行“雙導師制”聯(lián)合培養(yǎng)研究生，以人才共育、共用、共引推動軍民融合發(fā)展。

1 陜西省“雙導師制”項目概述

陜西省科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“雙導師制”項目作為自然科學基礎研究計劃項目的子項目（面上項目），是陜西省科技廳于2016 年著手推進的一項重要工作。此項工作是由高等院校和科研院所各派1 名導師組成“雙導師”聯(lián)合共同培養(yǎng)研究生。項目具體內(nèi)容有：簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、協(xié)商合作需求、遴選導師和研究生、確定合作項目、孵化研發(fā)成果[2]。陜西省依托“雙導師制”科技雙創(chuàng)平臺，引入市場機制，鼓勵社會資本參與，探索出了一條市場化資源配置的發(fā)展新模式。

2016 年11 月10 日，陜西省出臺了《省科技廳、省教育廳關于推進“雙導師制”科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺建設試點工作方案》。按照工作方案，2017 年6 月8 日，陜西省科技廳召開了現(xiàn)場推進會，確定17 家參加科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“雙導師制”的首批試點單位，2018 年正式立項開始實施，研究周期為2 年。截止到2019 年，陜西省“雙導師制”試點工作共安排項目82 個，籌集經(jīng)費410 萬元，培養(yǎng)研究生355 人。2020 年1 月，首批項目已經(jīng)結題驗收，對其開展針對性的績效評價工作提上議程。

2020 年4 月22 日，陜西省科學技術廳在對省十二屆政協(xié)三次會議第48 號提案的答復函中提到：在深化校企產(chǎn)學研深度合作方面，支持院所與高校通過“雙導師制”聯(lián)合培養(yǎng)研究生的方式，促進目標導向研究與自由探索相互銜接、優(yōu)勢互補。目前已建立聯(lián)合培養(yǎng)研究生2 個“人才池”，36 個“雙導師制”試點單位聯(lián)合培養(yǎng)研究生684 名。

近年來，陜西省通過實施“秦創(chuàng)原”項目等繼續(xù)深化“雙導師制”，西安交通大學、西北工業(yè)大學等組建“科學家+工程師”團隊，將雙導師協(xié)同育人落到實處，“云雀”等研究成果紛紛涌現(xiàn)。

2 “雙導師制”項目研究綜述

2.1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

陜西省科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“雙導師制”項目屬于基礎研究項目。近年來，國家愈發(fā)重視基礎研究，不斷加大財政投入，如何對基礎研究項目進行績效評價是擺在當前研究的重要問題。表1 為基礎研究科技項目績效評價的研究歷程[3]。

表1 基礎研究科技項目績效評價的研究歷程

通過對國內(nèi)外有關文獻資料進行梳理發(fā)現(xiàn)，我國在科研項目績效評價方面比較成熟，基礎研究項目績效評價研究日益增多，如李新榮在論述產(chǎn)學研合作項目績效評價指標設計原則基礎上，基于投入與產(chǎn)出角度建立評價指標，結合集對分析的思想方法完成模型構建并應用舉例驗證。但是，目前尚未發(fā)現(xiàn)基礎研究項目中“雙導師制”項目的研究，有關“雙導師制”的文獻主要體現(xiàn)在醫(yī)學領域和農(nóng)業(yè)科研院所，大多基于人才培養(yǎng)的目標分析，在教育領域應用較多。

“雙導師制”最早起源于20 世紀的美國職業(yè)教育，隨著該制度的不斷完善，許多歐洲和日本的大學也將其引入到專業(yè)人才培養(yǎng)中。目前，國外現(xiàn)有研究主要與專業(yè)碩士教育相關。我國關于專業(yè)碩士學位研究生培養(yǎng)模式中“雙導師制”的相關研究大多起源于2009 年。特別是教育部2009 年3 月19日發(fā)布的文件《教育部關于做好全日制碩士專業(yè)學位研究生培養(yǎng)工作的若干意見》，其中提到的“雙導師制”受到了廣泛關注。相關研究主要集中在關于專業(yè)學位研究生培養(yǎng)“雙導師制”的理論探討、實施的基本現(xiàn)狀和對策建議。

由于“雙導師制”出現(xiàn)時間較短，理論與應用探索方面較為薄弱，學校在具體實踐中缺乏可借鑒的培養(yǎng)經(jīng)驗，導致在實際工作學習中產(chǎn)生偏差。曹二磊等人認為，“雙導師制”是提高教育質(zhì)量的重要措施，但在教育實踐中仍面臨諸多問題，如流于形式、導師間合作黏性不強等。郭小娜從理論上對“雙導師制”開展有益探討，并對其進行實地調(diào)查研究，研究結果期望值與實際效果存在較大差距[4]。

目前，國內(nèi)只有少數(shù)人針對“雙導師制”的績效評價體系進行全面深入系統(tǒng)的研究。如2013 年12 月，西安郵電大學電子工程學院吳進發(fā)表論文《研究生培養(yǎng)雙導師制探索》，論文中分析了當時“雙導師制”的困境和缺陷，從校內(nèi)導師和校外導師兩個方面提出整改和管理辦法，同時也建立起簡單的考核機制進行績效評估；南京郵電大學管理學院陳立梅、王露露[5]于2019 年4 月發(fā)表的論文《專業(yè)學位研究生雙導師制績效評估體系研究》，以信息通信類高校的專業(yè)學位管理為研究對象，主要從導師基本能力和學生感知效果等維度構建績效評估體系。

陜西省關于“雙導師制”項目的績效評價研究相對薄弱，研究領域主要集中在科技計劃、科技成果、財政科技投入、科技平臺等方面。如葉蕾對陜西省“十五”科技計劃實施效果評價進行了研究；白華、徐英[6]利用模糊綜合評價法構建并分析了陜西高校科技成果產(chǎn)業(yè)化績效評價指標體系；高堯對陜西省2009—2014 年的科技計劃經(jīng)費投入產(chǎn)出績效進行了分析評價；李磊、韓非等對基于成果產(chǎn)出的工程中心定量評估指標體系進行優(yōu)化研究；劉大為對陜西高校省級重點實驗室開展績效綜合評價研究；王景榮、徐英[7]針對陜西科技資源統(tǒng)籌工程建立了一套績效評價指標體系等。

2.2 績效評價研究內(nèi)容

按照績效評價研究內(nèi)容分類，當前研究聚焦了以下2 個方向。

1） 績效評價理論及模型研究?；诶碚摰脑u估學在眾多的評估理論中廣受歡迎，基于計劃理論的評估學是Donaldson 在基于理論的評估學這一理論基礎上提出的。其定義為：系統(tǒng)使用相關研究對象與方法，改進評估對象，完成其知識反饋，判定其價值性。根據(jù)這一理論思想，可以設計邏輯模型。邏輯模型是項目活動的開端、產(chǎn)出、結果推進的邏輯關系排列起來的結果鏈。Millar 和Julian 在政府計劃以及績效評價中運用邏輯模型。張鳳珠等人對受政府資助的科技計劃項目也是基于邏輯模型進行了系統(tǒng)分析。國家科技評估中心的施筱勇[8]等人基于這一理論的邏輯模型設計了科技項目績效評價體系，并經(jīng)過11 個國家科技項目試點評價證明是有效、可行的。

2） 績效評價指標設計及方法研究?！半p導師制”項目績效評價屬于多指標綜合評價方法，其影響評價結果的兩大重要因素分別為指標權數(shù)與指標變量取值，特別是指標權數(shù)關系到評價結果的可信度與指導價值。整個績效評價過程中發(fā)揮關鍵作用的是指標賦權方法的選擇,它將影響到指標體系的設計、指標權重的確定，以及對評價結果的應用。評價原則對后續(xù)的指標分解也起到了重要的導向作用，如Bao 提出了科學性、綜合性、導向性、實踐性和動態(tài)持續(xù)性5 項原則。當前應用較為廣泛的績效評價方法有：定性評價、定量評價、定量與定性相結合評價，如同行評議、層次分析、數(shù)據(jù)包絡分析、灰色關聯(lián)分析、模糊聚類等。其中，數(shù)據(jù)包絡分析法（Data Envelopment Analysis，DEA） 在學術界使用較為廣泛，其操作相對簡便，但是需要的數(shù)據(jù)量較大。表2 為績效評價常用方法。

表2 績效評價常用方法

3 結束語

通過對陜西省“雙導師制”項目，尤其是基礎研究項目績效評價方法相關文獻分析發(fā)現(xiàn)，雖然在指標選擇、模型構建、評估方法等方面取得了一定的研究成果，但是針對基礎研究科技項目的特點開展指標體系構建的研究較為薄弱[9]，仍缺乏對基礎研究領域“雙導師制”項目績效評價方法的具體研究，定性與定量組合評價方法運用不夠，評價方法比較單一。另外，在績效評價指標設計應用方面，理論探討多、案例實踐少[10]。因此，針對這些問題加強研究，將為政府部門更好地進行科技決策提供科學、有效的依據(jù)，進而合理地引導科研項目的產(chǎn)出效率，促進地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。