基于專利情報分析的陜西省數控機床產業研究*

李 鶴,孫 超,龔 娟,陳小勇

（1.陜西省科學技術情報研究院，陜西 西安 710054；2.西北政法大學，陜西 西安 710061）

裝備制造業是整體工業的基礎，數控機床是裝備制造業的加工母機和國民經濟的基礎[1]。2009 年，我國機床行業逆勢增長，首次成為世界機床第一制造大國[2]。1964 年，中國從瑞士引進兩臺SIP-6A 精密數控坐標鏜床，一臺劃撥給西安紅旗機械廠[3]。1988 年，陜西數控機床界為實現“機電一體化”開始發力，機床智能化研發撥云見日。2009 年，陜西省數控機床的年產量在全國排第5 名，數控金屬切削機床產量近66 萬臺。陜西數控機床領域在2011—2021 年十年期間處于“大而不強”的狀態，核心功能部件主要依賴進口，是制約機床產業發展的重要因素。2021 年，陜西高端機床創新研究院成為秦創原首批簽約的科技創新研發平臺之一，打響了陜西數控機床產業突破技術“卡口”的“第一槍”。

專利是科學技術成果研究的一種表現方式，也是科技創新的源泉。專利文獻作為專利知識傳播的載體是一種重要的科技、經濟、商業及法律信息資源。據世界知識產權組織調查研究，世界上90%～95%的創新發明能在專利文獻中查詢到[4]。專利情報分析法也切實應用到很多領域，例如技術預見分析、企業技術創新分析等。通過對專利文獻數據的分析，揭示出技術領域的研究現狀及研究熱點，識別出核心技術、關鍵技術，分析出產業研究力量的布局，進而獲取重要的創新性信息和戰略性信息。利用專利情報分析方法，對數控機床產業專利技術進行多維度分析。采用專利數據信息收集、整理、清洗、歸并、分析等技術手段，加入人工干預，得到的結論對陜西省數控機床產業研技術研發、重點理論研究、重大專項建設、合作戰略部署具有十分重要的應用價值和實際意義。

1 數控機床產業國內整體布局分析

1.1 數控機床產業專利地域分布

截至2022 年年底，陜西在數控機床技術領域國內發明專利累計公開量為3 054 件，位居全國第十，不足江蘇的1/6；2022 年當年陜西發明專利公開量為511 件，位居全國第十一，數量約為江蘇的1/8，見圖1。陜西在該技術領域發明專利累計授權量為1 279 件，位居全國第十，約為江蘇的1/5；2022 年當年授權量186 件，位居全國第十一，不足江蘇的1/5，見圖2。

圖1 數控機床技術領域部分省（區、市）的國內發明專利公開量數據

圖2 數控機床技術領域部分省（區、市） 的國內發明專利授權量數據

1.2 數控機床產業專利申請人機構分布

截至2022 年年底，陜西在數控機床技術領域的國內發明專利公開量和授權量以高校占據絕對優勢，發明專利申請機構TOP 10 中，有6 家高校、3 家企業、1 家科研院所。其中，西安交通大學、西北工業大學兩所高校的發明專利累計公開量占申請機構TOP 10 公開總量的60%，累計授權量占申請機構TOP 10 授權總量的67%；2022 年當年公開量和授權量數據顯示，西安交通大學、西北工業大學仍穩居陜西前二，見圖3。

圖3 陜西數控機床技術領域國內發明專利申請機構TOP 10

與陜西高校相比，陜西其他類型機構在數控機床技術領域的發明專利數量普遍較少，且該技術領域國內發明專利非高校主要申請機構以國有企業為主，有7 家國有企業。

1.3 數控機床產業核心、熱點技術領域分布

按IPC 分類，截至2022 年年底，陜西在數控機床技術領域的國內授權發明專利主要集中在機床零部件、組合加工、通用機床、控制調節系統和釬焊、脫焊等方面。西安交通大學和西北工業大學表現突出，分別在B23C（銑削）、G06F（電數字數據處理）、G01B（線性尺寸、角度和面積的計量等）、B21D（金屬板或管、棒或型材的基本無切削加工或處理；沖壓） 4 個技術方向上進入全國主要申請主體行列，見表1。

表1 陜西數控機床技術領域授權發明專利IPC 分類TOP 5

2 國外專利數據

2022 年，陜西在數控機床技術領域申請的國外專利的公開量共計6 件。其中，美國專利3 件、歐洲專利2 件、日本專利1 件。申請主體中，陜西金兆航空科技有限公司與外省高校、企業聯合在車削、鏜削方面申請3 件美國專利；六環傳動（西安） 科技有限公司在減速電機、智能切換方面分別申請1 件日本專利和1 件歐洲專利；西安涇渭鉆探機具制造有限公司在金剛石切削方面申請1 件歐洲專利，見表2。

表2 2022 年陜西數控機床技術領域申請的國外專利公開數據

3 數控機床產業發展思路

3.1 發揮重點產業鏈“鏈主”效應

著眼每條產業鏈梳理1～3 家“鏈主”企業，鼓勵“鏈主”企業聯合上下游組建創新聯合體，帶動上下游中小企業創新發展[5]。鼓勵數控機床產業鏈首鏈的“鏈主”的龍頭企業帶頭攻關核心技術，肩負起引領發展的重任，開發高端智能機床，聚焦智能機床，以“公司+聯盟”的形式組建省智能機床創新中心、省高檔數控機床共性技術研發平臺，著力解決工業母機“卡脖子”問題。

3.2 開創科技成果轉化新流程

定位“高檔數控開發設計”，致力于數控機床行業的技術研發和為數控機床企業提供機床設計、技術援助等服務。隨著產業發展規模的不斷擴大，將科研成果轉化成規模化產品，推動企業自身長期良性發展，恰逢陜西省為突破科技成果轉化最后一公里的“堵點”，全面啟動秦創原創新驅動平臺建設，創立科技成果轉化公司。秦創原創新促進中心始終堅持“企業主體、人才主力、市場主導、政府主推”方針，為科創型企業入駐和發展提供保障性服務。優化科技成果轉化新模式，如采用知識產權授權模式，由高校向老師和項目公司授權使用知識產權，明確由成果完成人的創業團隊持有科技成果相關權益，并以創業團隊為主體將相應科技成果注入項目公司。