強化合規管理讓法律風險無處遁形

邵晶

合規經營是企業長期穩定經營發展的重要前提條件。在新時期的企業合規經營工作落實中，需要首先對各類法律風險進行明確，隨后結合合規經營的具體內容，從各環節入手提高合規經營力度，保證企業在經營發展中規避法律風險，始終處于穩定的經營發展狀態。對于企業而言，這也是提升其市場競爭力的重要途徑。

企業法律風險的主要來源

企業運營風險。運營風險是指，企業在運營中出現了一些非法交易、非法融資、商業賄賂等違法行為，導致企業承擔很高的法律風險。企業在經營發展中要嚴格遵循法律規范，避免通過非法手段進行融資或交易，影響企業運行質量。

企業內部管理風險。在企業內部管理工作中，由于管理人員、管理方法等因素的影響，也會導致一部分法律風險出現。例如，由于管理人員認知和工作態度的問題，導致內部管理系統性和嚴密性不足，制度執行力度不到位、職權明確性未達到一定水平，這些都會影響企業在簽訂合同、推進項目時的實際狀態，導致企業出現未能明確責任義務的現象，從而在后續的企業經營發展中形成法律風險。

企業經營風險。企業經營風險表現在企業經營的各個環節以及整個生命發展周期中，從前期的創設，到中期的運營治理，再到后續的上市、解散、破產、注銷等多個環節，都可能存在風險。這些風險如果得不到及時識別和有效管理，可能會對企業經營造成重大影響。

企業合規管理的主要內容

企業的合規管理是指，企業通過制定和實施一系列合規政策、制度和程序，確保自身及其員工的行為符合法律法規、行業標準、道德規范等內外部規范的要求。合規管理內容主要包括以下幾方面：一是企業應制定符合自身實際的合規政策，明確合規管理的目標、原則、范圍和要求等，同時通過內部培訓、宣傳等方式，使員工了解和掌握合規政策的內容和要求，確保員工在日常工作中遵循合規原則。二是企業應建立合規風險識別和評估機制，及時發現和評估企業面臨的合規風險，并采取相應的措施加以防范和控制。合規風險的識別和評估應覆蓋企業所有業務領域和流程，包括但不限于市場交易、財務報告、人力資源、安全生產等。三是企業應建立合規義務履行和管理機制，確保企業在各項業務活動中履行相應的合規義務。同時，企業應加強對合規義務的管理和監督，及時發現和糾正違反合規義務的行為，防止違規行為對企業形象和經營造成不良影響。四是企業應制定符合自身實際的合規程序，包括但不限于合同審查、授權管理、內部審計等，確保企業在各項業務活動中遵循相應的規范和要求，同時加強對合規程序的執行和監督，確保程序公正、透明、合法。

企業規避法律風險實現合規管理的策略

建立合規管理體系。建立完善的合規管理體系是取得合規管理效果的重要前提條件。企業在建立合規管理體系時，應把握以下幾方面要點：

一是結合法律風險類型和法律風險的引發因素綜合分析，構建一套結構完整的制度體系，可以確保企業管理的合規性。二是通過建立完善的制度體系，確保各崗位工作人員在企業合規管理工作中共同參與，明確個人工作責任，促進員工主動規避風險，提高企業經營的合規性。三是為了確保企業的合規管理工作的有效落實，需要建立完善的監督體系，該體系應由上級領導和專業審計監督人員組成，對企業可能存在的法律風險進行監管，力求保障企業經營管理的合規性。四是企業應建立違規懲戒機制，對于違反合規政策的行為，要明確規定后果和懲罰措施，以有效遏制違規行為的發生，同時也能增強員工的合規意識。建立獎懲機制時，一方面要注重懲罰方式的靈活性，另一方面應當將激勵機制與員工的績效考核有效銜接，充分發揮出激勵機制的作用。

加強管理培訓。為保證合規管理工作有效落實，應當針對參與主體開展培訓教育工作。培訓時需把握以下幾個要點：

一是企業應根據自身實際情況和合規管理需求，確定培訓目標和內容。培訓內容應包括企業規章制度、法律法規、職業道德以及實際操作中的經驗和技能。二是結合企業經營發展情況，制定明確的培訓目標，規劃相應的培訓內容和培訓時間，確保參與企業管理的各主體、各崗位管理者都能結合個人的工作崗位接受針對性的培訓。通過這樣的培訓計劃，可以為企業管理的合規性奠定基礎。三是在培訓工作落實時，應當選擇多樣化的培訓方式。只有從多角度落實培訓工作，才能夠保證相關管理人員通過培訓強化風險意識，嚴格執行合規經營管理要求。四是企業管理者和人力資源部門應協同合作，對階段性培訓成果進行評估，并做好交流反饋，要及時總結培訓工作中遇到的典型問題，為取得更好的培訓管理質量、優化培訓管理水平提供保障。

注重文化宣傳。在企業文化宣傳工作中，也應當納入法律規范和科學制度的宣傳內容，這是企業文化宣傳的基本原則，也是為企業文化宣傳明確方向的科學路徑。在提高企業合規經營管理的背景下，企業文化宣傳工作應當成立專門的工作小組，負責制定前期的工作方案和后續的觀察與評估。同時，在宣傳工作落實時，應當明確責任人，以確保宣傳推廣工作的有效實施。這樣一來可以更好地協調和管理企業文化宣傳工作，提高工作效率和質量，同時也可以更好地跟蹤和評估宣傳效果，為后續的改進和完善提供參考。文化宣傳是營造良好工作氛圍，提升工作人員思想意識的重要手段。在進行文化宣傳時，一方面應當強調具備正能量的企業文化內容，另一方面也應當在宣傳推廣方式上實現創新，如社交媒體、內部網站、員工活動等，以更好地吸引員工的關注和參與。通過這些舉措，可提升員工對各類法律風險的敏感性和判斷力，保證企業合規管理工作順利推進。文化宣傳工作是一項持續性的任務，需要隨著企業戰略發展目標的變化而不斷調整和適應，通過持續的文化宣傳工作，可以為企業的發展提供有力的支持和保障。

法律風險貫穿于企業運營發展的各個階段，企業管理者需實現從思想觀念到實踐工作能力的全面升級，以適應新時期企業經營發展的需求。同時，為有效規避企業法律風險，要提升企業合規管理成效，確保企業在激烈的市場競爭中保持穩定有序的發展狀態。