高速公路通行失信行為取證系統規范研究

金 堯,蔣賢才,李敬泉

(1.黑龍江省交通運輸信息和科學研究中心,黑龍江 哈爾濱 150080;2.哈爾濱工業大學,黑龍江 哈爾濱 150001)

1 概 述

高速公路逃費、超載等通行失信行為不僅給高速公路運營者帶來經濟損失,有的還會對交通基礎設施造成傷害,甚至引發道路交通運輸安全事故。由于這些失信行為發生頻繁、分布廣,調查取證難、治理成本高,長期以來屢禁不止,難以根本解決。當前我國正在加快推進社會信用體系建設,在高速公路管理中如何運用聯合失信懲戒機制,實現“一處失信、處處受限”,是新型治理模式的探索方向。

聯合失信懲戒機制是以征信數據庫記錄為基礎,通過信用信息公開施加約束的社會機制,因此需要依賴信息系統進行信用信息采集、處理、存儲和發布。由于聯合失信懲戒能夠對被懲戒人的生活造成壓力和社會影響,因此上述信息系統應具有嚴謹程序和嚴格標準,對失信行為進行認定,才能保障在實施信用懲戒過程中減少隨意性,實現公正執法、合理裁量,這也是本文研究工作的意義所在。

2 需求分析

(1)信用信息共享需求。

各級道路運營者應就高速公路通行失信行為取證關鍵信息內容進行統一規范,才能夠在信用管理的各個環節間進行無縫傳遞、交換和處理信用信息,從而為信用管理提供真實、合法、準確的失信認定信息,實現聯合失信懲戒。[1]

(2)可信電子取證技術需求。

高速公路通行失信行為取證過程主要表現為對高速公路通行記錄和交易信息處理,取證獲得的結果是電子數據形式,相對于實物證據而言電子證據在處理、轉移過程中易改動、易污染,因此在取證時需要采取可信數據處理技術,才能保證取證過程和取證結果的合法性、真實性和有效性。

(3)取證活動的經濟性需求。

電子證據檢定周期長,而且有很強的專業性。國內開展此項工作的單位較少,資源集中投入在公安、司法領域。高速公路單次失信行為公共危害程度有限,而且發生頻繁,因此在時間和成本兩方面都不宜采用目前公安司法取證標準開展取證工作。高速公路失信行為取證需要考慮提高取證效率,降低取證成本,取證工作才真正具有可行性。

3 現有標準規范情況

我國電子取證相關標準規范目前頒布有30項左右,如:《數據庫數據真實性鑒定規范》、《電子文檔真實性鑒定技術規范》、《電子物證文件一致性檢驗規程》、《電子物證監控錄像機檢驗技術規范》等。相近領域標準規范約10項,如:《道路交通管理信息采集規范》、《機動車違法停車自動記錄系統通用技術條件》等。

研究發現現有標準不適用于高速公路通行失信行為取證。我國取證及其鑒定標準大部分由公安、司法機關針對刑事案件需要制定的,這類案件與高速公路通行失信行為性質不同,處理原則、方式、技術手段和鑒定標準也不相同,因此現有標準規范的應用場景和很多條款不適用于高速公路通行失信行為取證及其鑒定需求。為了滿足標準規范的實用性、適用性原則要求,需要結合以下高速公路管理特點開展標準規范研究。

(1)高速公路管理主體很多是國有企業,或是政府授權經營,提供的交通服務具有準公共服務屬性,因此經營主體基本都具有較完善的監督管理體系。

(2)目前高速公路收費系統均按照全國聯網統一技術方案設計和開發,經過嚴格的建設程序開展施工,施工過程中具有質量檢驗、監理機制,因此系統可靠性、可信度較高。[1]

(3)在制度建設、人員培訓方面具有較好經驗和能力。

根據上述特點,通過開展高速公路通行失信行為取證規范研究,可以實現本行業取證效率的提高和取證成本降低。

4 研究內容

根據上述分析,本研究確定了五層標準規范框架體系,包括:基礎層標準、數據訪問安全與隱私保護層標準、取證過程可信數據處理層標準、取證系統功能基本要求和取證程序規范。在此分層結構中,下層標準用于對上層標準提供支撐,標準體系框架如圖1所示。

圖1 標準體系框架

其中基礎層標準、數據訪問安全與隱私保護層標準大多可引用信息技術專業領域技術標準,本文主要介紹取證過程可信數據處理層標準、取證系統功能基本要求和取證程序規范研究內容。

4.1 取證程序規范

在取證程序中,規定了取證過程中的四個步驟,分別是線索處置、方案制定、證據獲取和證據驗證。

(1)線索處置。

①線索發現

高速公路管理部門根據國家法律法規對收費公路管理要求,對搜集的投訴舉報、巡檢發現、稽查案件、監控記錄以及數據分析結果進行排查,捕捉不正常的通行行為、異常通行記錄和關聯信息,厘清事實封存記錄形成線索。

②線索研判

為了保證取證工作的有效性,應根據線索在全路網搜集相關車輛通行時段的通行、交易記錄和視頻監控記錄,獲取相關車輛途經路線和時段內相關收費、監控設施的技術狀況,分析線索的可靠性、可查性,綜合判斷失信行為的真實性、主觀性,分析行為性質確定失信類型,根據法律法規確定是否實施失信行為取證。

(2)方案制定。

①確定依據

為了保證合法性,應對取證主體、取證方法、取證對象、輔助對象和取證內容范圍尋找法律法規層面的支撐。

②制定取證方案

為了提高取證效率,保證取證質量和保護個人隱私,在過程方面應確定取證人員、取證方法、取證程序和證據形式;在技術方面應結合行為分類確定數據調用范圍、技術工具選用、數據分析處理方案和信息安全、可信控制方法。

(3)證據獲取。

①獲取證據內容

針對涉嫌失信車輛,根據取證方案制定的數據調用范圍、數據篩查條件、數據處理方案,通過技術工具和數據檢驗方法,從部、省級和路段高速公路收費管理平臺,提取滿足證據要求的全部原始車輛通行記錄、交易記錄和視頻抓拍圖像。

②證據保存與展示

將獲取的高速公路通行失信行為電子證據進行證據保全,保存到具有訪問權限控制的計算機本地獨立的存儲介質(硬盤、U盤或光盤)中,同時另外備份至具有寫保護的專門存儲介質或備份系統中,完成證據的固定保存。準備電子證據展示工具,在取證過程中采用錄屏、屏幕截圖、拍照方式記錄取證結果和過程,并用于證據展示。

(4)證據驗證與研判。

①證據驗證

對證據搜集、提取過程和結果進行審查,對存在的瑕疵進行補正和合理解釋,不能補正和合理解釋的不宜作為證據;驗證取證過程所采用數據的真實性,如數據發生過增加、刪除、修改情形,不宜作為證據;檢查驗證多項證據之間是否相互印證,是否形成有效證據鏈;回溯取證過程和程序,是否符合規定、是否有依據。

②證據研判

應研判證據的證明效力。對于孤證宜補充數個類型不同、內容一致的證據提高證明效力;對于證據推定依據宜采用自然規律、事實、法律規定、生活經驗法則、人民法院裁判文書確認事實;研判證據內容整體完整性、單項可識別性和可辨別性指標是否達到標準;研判證據鏈是否完整、閉環。

③取證報告

取證報告形式上應至少包括取證結論、失信行為類型、失信行為判定依據、電子證據、其他證據信息、相關技術措施、采用標準、證據驗證和研判依據等。

(5)取證程序運用步驟。

第一步,線索分析人員通過稽查、監控記錄、數據分析等線索來源,捕捉異常通行信息,形成線索,并對線索的真實性和行為主觀性進行判斷和確認。

第二步,管理人員會同技術人員,根據確鑿線索制定取證方案,方案包括管理和技術兩方面。

第三步,取證人員根據方案執行取證操作,獲取證據,提取原始通行記錄和圖像,并將證據保存到具有寫保護存儲介質中。

第四步,證據檢查認定人員判斷、驗證多項證據之間是否相互印證,是否形成有效證據鏈,確認證據效力,出具取證報告。

4.2 取證系統功能基本要求

在取證系統功能方面主要研究線索搜索、線索分析、證據獲取、取證報告等11項功能要求,用來支撐上層的取證程序的執行操作。

(1)線索搜索,對各類異常通行情況進行條件組合搜索、統計。

(2)大數據挖掘,運用大數據技術、數據挖掘技術進行線索篩查。

(3)線索分析,提取線索關聯信息如沿途設備運行狀況、臨車通行狀態等,與線索信息進行對比檢查。

(4)線索固定與結果登記,對線索信息進行簽名和頒發時間戳,并保存到數據庫或文件中。

(5)方案制定,確定依據、流程、算法等相關配置。

(6)證據獲取,加載方案配置,運行提取目標線索的身份標識、數據記錄、抓拍圖像等證據信息。

(7)證據保存,將證據信息保存到安全存儲介質中。

(8)證據展示,實現證據導出、證據檢驗和出示管理。

(9)證據驗證,實現證據的缺陷檢查、真實性審核、證據鏈審查和依據審核。

(10)證據研判,實現孤證研判、推定依據研判、證據內容研判和證據鏈研判。

(11)取證報告,實現取證報告信息生成、報告提交、報告審批、報告傳遞和報告保存與打印管理。

4.3 取證過程可信數據處理

(1)數據處理原則。

①通行數據的真實性

首先,需確保高速公路通行數據內容的可靠性;其次,在對高速公路通行數據提取、分析、處理過程中,需確保原始通行數據未被篡改或損壞。

②取證流程的規范性

取證過程符合電子物證數據取證規范要求,取證過程全程留有操作記錄并錄像,保證取證過程的客觀性和規范性。

③電子證據的完備性

通行失信行為電子證據的內容須齊全,包括通行原始數據、取證分析報告、取證人員數字簽名、取證過程錄像等。

④結果的可再現性

通行失信行為電子證據的提取過程可再現,兩次結果保持一致,通行失信行為的界定無二義性。

(2)電子證據提取與審查要點。

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯合印發的《關于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數據若干問題的規定》(法發[2016]22號)[1-4],該規定雖然針對刑事案件,但其中關于電子數據收集、提取與審查判斷的論述,對普通民事案件仍具有重要的參考價值。對電子數據的審查與判斷主要從電子數據是否真實、完整與合法三方面進行核定。

(3)證據信息組成。

①失信主體:包括車牌號碼、發行登記信息。

②失信行為:包括時間、地點和行為類型。

③實繳通行費:包括實際繳費總額、收費門架分段通行費。

④應繳通行費:包括應繳總額、分段通行費。

⑤欠繳通行費:應繳通行費減實際繳納通行費的差值。

⑥實際繳費軌跡鏈:包括繳費行駛軌跡、繳費車型、優惠類型。

⑦失信行為軌跡鏈:包括擬合行駛軌跡、真實車型、真實優惠類型。

⑧失信行為證據鏈:包括欠繳收費控制節點通行、交易記錄和抓拍圖像,以及關聯證明信息。

(4)數據采集處理要求。

在數據采集處理過程中,主要研究2項技術要求,用來保證原始通行記錄的客觀性和真實性。

①當車輛經過門架、車道收費系統時,系統會形成通行和交易記錄數據,其中生成時間字段時應采用可信技術實現。

②當車輛經過視頻監控系統時,系統生成抓拍圖像后應立即上傳至收費系統,收費系統保存抓拍圖像時應疊加時間信息,生成時間信息時應采用可信技術來實現。

(5)數據存儲處理要求。

①電子證據的存儲介質獨立于取證系統的存儲介質,防止由于與操作系統共用存儲介質,導致電子證據破壞、消失或病毒的入侵。

②非授權人員受控不能轉移、開啟和訪問該存儲介質,授權人員轉移、開啟和訪問存儲介質留存錄像并保存記錄。

③建立電子證據存儲備份機制,防止在保管環節造成存儲介質損壞而損害電子證據。

④獨立存儲介質采取寫保護技術,避免電子證據被無意或惡意篡改。

(6)數據分析處理要求。

在數據分析處理過程中,主要研究3項技術要求,用來提高處理過程的可信性。

①為了保護收費系統原始數據,取證過程中不允許在原始數據上直接進行數據處理操作,不允許在原始圖像上直接進行圖像信號處理。

②數據處理過程中應保留過程證據,實現處理過程的可檢驗、可追溯。

③數據處理結果應具有重復執行的一致性、事務操作的原始性,從而保證結果的完整性、準確性。

(7)失信行為認定要求。

對于失信行為認定,主要研究以下3項要求。

①通行記錄鏈信息,即由途經收費站和門架交易記錄、抓拍圖片等信息組成的數據記錄鏈。

②失信行為鏈信息,由行駛軌跡合規性、車型/車牌/卡簽序列號一致性、優惠減免的適用性,以及失信行為的判斷類別等信息組成失信行為識別數據鏈。

③證據鏈信息,由失信行為編碼、不合規/不適用判定值、交易值,并輔以抓拍圖片串接成的數據鏈。

5 結束語

高速公路通行失信行為取證涉及高速公路管理、信用管理和法律法規等多個領域,研究制定失信取證技術標準是構建以信用為基礎的新型高速公路管理模式的前提條件。同時,需要加快制定失信懲戒等信用管理上位法,這樣才能明確依據,減少落實中的未知因素,從而順利推進信用機制的建立和實施,推動信用與高速公路管理深度融合,切實提高高速公路治理水平。