淺談如何建立工程建設項目的計劃系統

榮存元

項目的計劃管理不僅僅是簡單的橫道圖和幾個節點，而應該是一系列相互關聯的事項有機組成的系統，而這種系統應該在項目初期給予充分的規劃和闡述，否則當工程出現滯后、紛亂如麻等問題并成為習慣，就很難糾正了。而國內的很多項目管理恰恰缺少的是系統的思維，當工程運行正常或者超前時，計劃管理被忽視，當進度滯后時，再慌亂的臨時編制一個趕工計劃。頭疼醫頭，腳疼醫腳。

在工程建設項目中，項目管理者充分重視，運用系統的思維，建立科學、全面的計劃系統[1]，項目在推進過程中將更加順暢。本文以工程建設業主方的視角，淺談如何在實際工作中用簡易的方法建立工程建設項目的計劃系統并發揮其積極作用。

1 計劃的分級管理

建立計劃系統的首要任務就是明確計劃的分級管理。分級管理有利于體現計劃的層次感、完整性和條理性，有利于明確不同責任主體的管理職責，有利于實現工程計劃的分級下達與層層匯總[2]。分級管理劃分原則：第1，一級計劃。項目業主或其主管機構確定的里程碑計劃，在項目決策階段審批、確定，明確項目的全面和階段性投入使用的時間，是項目全體參與方的最終奮斗目標。第2，二級計劃。業主建設項目組根據項目決策工期，制訂項目實施策略，進行工作分解，形成包括地質勘察、設計、采購、招投標、施工、調試、竣工驗收等全部工作的總體控制性計劃，是協調各參與方的基礎，各方須在規定的時間內完成各自的工作，才能保證下步工作的開展。第3，三級計劃。各承包商依據合同工期要求，在各自承包范圍內對工作進行分解，為保證能夠按合同要求完成而做出的總體控制性計劃，確定主要單項工程和與其他標段交接界面的節點，由業主或者監理審核批準后作為工程實施的指導。第4，四級計劃。承包商及其分包商在三級計劃的基礎上，將各項工作進一步分解到各個流水段、各個工序而形成的實施計劃，每細分項原則歷時不超過一周，便于控制，是現場各級管理人員的施工管理依據。有些項目中，四級計劃可能是分包商編制的，但需由總承包商整合成一個整體。經過審批的項目四級計劃作為目標計劃，是項目進度跟蹤的基準。

項目四級計劃要梳理工程所需的施工步驟、優化各工序的邏輯關系、生成項目的關鍵路線，還要注重效率的分析和資源的鎖定，以及各項保證計劃實施的措施。例如，某公司新建一處辦公區，該辦公區包括主辦公樓、科技服務樓、安全培訓樓等多個單體及外場道路綠化等工程。在該項目建設中，不同角色的參與單位，控制的計劃深度也是不同的，如表1 所示。

表1 計劃分級的細化程度

項目四級計劃是施工承包商層級的生產計劃，對于項目能否達到預定的目標至關重要。在該計劃編制過程中，要對工作量、資源效率、限制條件等進行詳細分析和規劃，要有理有據，不能拍腦袋。某辦公樓項目計劃分析表，如表2 所示。

表2 施工效率、歷時估計和風險分析

在計劃分級管理中，需要注意的問題主要包括： 第1，各級計劃需上一層級管理機構的批準，非正式計劃不能作為進度比較、工期索賠的依據。第2，要有統一的WBS 劃分，四級計劃必須在三級計劃的條目下進行細分，不能重新劃分新的WBS，一個科學完整的計劃體系，需要保證各階段間保持一致性、承接性[3]。建議業主方下達或者參與三級、四級計劃的WBS劃分，因為這樣相當于統一了項目計劃編制的規則和細度，對項目計劃管理能起到事半功倍的效果。第3，各級計劃要有統一的自上而下的編號。第4，在三、四級計劃中，施工效率分析表必不可少，此項工作比較繁瑣，但各項資源的需求量得到精確計算，同時還可以根據資源均衡的原理對工期進行優化。在這個過程中，尤其要關注一些緊俏資源的約束[4]，對這些資源要進行提前鎖定、動態跟蹤。第5，充分發揮項目參與者的積極性，參與到項目計劃的制訂過程中來，包括工序劃分、工序間關系、工期估計等[5]。第6，各級項目管理者尤其是業主方的項目經理，要充分認識到目標計劃的嚴肅性，努力維護目標計劃的地位。

2 計劃的滾動調整

由于資源、環境、自然條件等因素的影響，會造成實際進度與計劃進度產生偏差，如果這種偏差不能及時糾正，必將影響進度目標的實現。因此，在計劃執行過程中采取相應措施來進行管理，對保證計劃目標的順利實現具有重要意義。

計劃調整有2 種方式—定期調整或者在進度偏差足夠大時調整。對于后者，什么時候才能達到調整計劃的必要，不同的人關于“度”的理解是不一樣的。在某些管理方面比較糟糕或者影響因素比較多的項目，計劃經常進行調整，而項目管理者卻發現經常拿著一份過時的計劃，有時還會出現到底以哪個計劃為準的困惑。

定期滾動調整是一種有效的計劃管理手段。例如，在某辦公區建設項目中，業主項目組建立月度計劃滾動制度，并在項目計劃管理制度中明確給予說明。月度滾動計劃，就是項目的四級計劃審批完成后，每個月底檢查進度完成情況，根據實際施工情況調整、細化下月計劃。這樣做的優點如下：

第1，形成制度，納入到項目管理體系。現場施工時刻都在變化，但不可能時刻都在調整計劃，規定定期調整能夠保持時刻有計劃，計劃調整有序而不會太亂。第2，在每月調整計劃時，會發現原來沒有發現的問題。第3，主動調整，在一段周期內所有人員都有一個明確的目標，而不是像不定期調整那樣進度偏離很多后推動計劃的被動調整，這是計劃月度滾動調整的最突出效果。

滾動調整計劃可由Microsoft Project 專業軟件編制，操作順序如下：第1，承包商編制完成四級計劃，經監理和業主討論同意，按程序進行簽字審批后，保存為比較基準計劃，具體為窗口菜單—工具—跟蹤—保存比較基準。第2，每月底調整計劃，主要調整為工作增減、單項工期變化、邏輯關系變化等。第3，觀察新調整計劃是否引起關鍵路線的變化，與目標計劃的調整幅度有多大，“比較基準計劃”為批準的四級計劃，“時間差異”為現行滾動計劃與比較基準計劃的差異，差異為正時，表示比基準計劃延后，差異為負時，表示比基準計劃提前，具體為：窗口菜單—視圖—表：差異[6]。

每月的滾動計劃都有統一的格式和連續的編號，比如“SGQJH01-01-03”表示承包商在合同范圍內，基于第1版三級計劃和第1 版四級計劃的第3次滾動調整，這可以保證計劃調整的連續性和條理性。

在月底檢查時，即使項目進展的還算順利，偏差不是很大，那么滾動計劃還可實現將未來一兩個月的計劃做得更精細，更具有指導性。因為項目的各項信息是隨著時間的推進而逐步收集，信息也越來越豐富，而計劃的內在特點就是“遠粗近細”。每個月編制滾動計劃時，業主、監理、承包商共同討論編制，實際上是每月都對項目進行一次深層次的思考，對未來一個月的計劃安排進行細致的梳理，對項目的進展意義重大。

項目管理者要進行管理理念的宣貫，避免在計劃調整時出現思想混亂。項目計劃“滾動調整”并不意味著計劃可以“隨意變化”，也不意味著工期節點有“退讓空間”。調整計劃是以維護目標計劃為前提，是為了更好地完成和實現目標計劃。

3 網絡圖與橫道圖的配合使用

網絡計劃技術是一種科學的計劃管理方法，目前已經廣泛應用于工程建設領域，對進度計劃的編制、優化和控制等效果明顯[7]。網絡計劃技術作為一種手段，也有自身的缺點。

橫道圖計劃與網絡圖計劃優缺點比較：第1，橫道圖計劃的優點是編制簡單，層次感比較強，缺點是整體邏輯關系不直觀，不能全面地反映出各工作之間的關系和相互影響，關鍵路線容易忽略。第2，網絡圖計劃的優點是整體邏輯關系直觀，關鍵路線一目了然，在計劃執行過程中，若因某一工作因故提前或拖后時，能從計劃中預見到它對其他工作及總工期的影響程度，便于及早采取措施，缺點是難以全部列出四級計劃的工作項，也無法顯示資源需要量的變化情況[8]。

基于上述優缺點，在項目管理中，可以配合使用網絡圖與橫道圖兩種計劃技術，利用長處，彌補短處。例如在某辦公區項目建設過程中，業主項目組要求采用網絡圖和橫道圖相結合的方法配合使用。總承包單位負責編制三級總體目標計劃，同時編制項目網絡計劃，編制軟件采用市場上常見的雙代號網絡圖軟件。總承包單位計劃管理人員于每周周例會前繪制前鋒線，跟蹤項目進展，在周例會上進行匯報，直觀地表達項目進展和進度偏差，尤其是關鍵線路工作進度情況。這種形式的進度衡量方式對于業主、監理、總承包單位的項目管理者非常實用，接受度高，項目溝通順暢。橫道圖主要用于編制滾動計劃和單項計劃。網絡圖與橫道圖的配合使用，對項目的成功實施發揮了重要作用。

4 計劃的形成和優化

在項目計劃管理中，業主方應積極建立規范的計劃編制流程，并推動形成按照流程執行的文化，以保證建設高質量的計劃系統。

典型的工程項目計劃形成流程，如圖1 所示。雖然項目各參與方的計劃目標是一致的，但是在不同的管控節點上，關注側重點也有不同。第1，施工承包方的關注點包括：是否按照合同要求和上級計劃進行編制；WBS劃分和施工工序是否完整；邏輯關系、歷時估計、工作浮時、關鍵路線是否合理；施工人員、機械設備能否到位；資源計劃是否均衡。第2，監理方的關注點包括：是否能夠滿足項目重要節點和總工期要求；施工方案是否還有優化空間；是否考慮節假日、冬季施工、雨季施工等相關影響；評估計劃是否可行。第3，業主方的關注點包括：相關政府審批能否順利；出圖計劃能否滿足現場需要；與項目運營團隊溝通投產需求；能否滿足項目決策文件的相關要求。

圖1 項目計劃形成流程圖（來源：作者自繪）

綜上，通過各層級的優化，形成更切實、更精準的計劃，以便更好地作為項目控制的依據。

5 結論

宏觀的計劃分級管理和微觀的WBS 劃分是科學的計劃系統的基礎，定期的進度檢查和滾動調整是計劃系統的靈魂，網絡計劃技術和橫道圖的配合使用則是計劃系統成功的關鍵途徑，上述技術與項目的計劃管理制度一起構成一套完成的計劃系統，簡單而有效。在項目啟動階段，就要在實施策略里面明確計劃系統的要素和操作方法。完善的計劃系統與系統化的統計、高效的現場協調、技術和方案的創新、合理的獎罰措施等一起，共同打造成功的項目管理。