數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背景下國內(nèi)外檔案信息化研究比較分析與推進路向

摘 要：本文圍繞國家數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背景，對國內(nèi)外檔案信息化相關(guān)研究進行梳理和比較分析，在檔案數(shù)據(jù)價值發(fā)現(xiàn)與數(shù)據(jù)管理策略、檔案信息安全策略、檔案信息服務(wù)智能化三個重點方向歸納國內(nèi)外研究進展，明晰國內(nèi)外相關(guān)研究的側(cè)重點和差異。根據(jù)研究比較分析的結(jié)論，提出我國數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中檔案信息化建設(shè)的推進路向，重點分析了檔案數(shù)據(jù)治理、多元數(shù)據(jù)獲取存檔和檔案信息化發(fā)展機制創(chuàng)新等方面的問題，為以檔案信息化為核心動力的檔案事業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)提供參考建議。

關(guān)鍵詞：檔案信息化；數(shù)字化；數(shù)字檔案；智慧檔案；數(shù)據(jù)價值；信息安全；智能服務(wù)

Abstract： With the national digital strategy transformation as the background， this article reviews and compares theresearch on archival informatization at home and abroad. It summarizes the research progress in three key directions：archival data value and data management， archival information security and archival information services， andclarifies the focus and differences of the relevant researches at home and abroad. Based on the conclusions of thiscomparative research and analysis， the direction for promoting the construction of archival informatization in China'sdigital strategic transformation is proposed， with a focus on analyzing issues such as archival data governance， dataacquisition and archiving， and innovation in the development mechanism of archival informatization. This providesreference suggestions for the modernization construction of archival undertakings with the archival informatization asthe core driving force.

Keywords： Archival informatization; Digitization; Digital archives; Smart archives; Data value; Information security;Intelligent Services

以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化、可視化為基礎(chǔ)，建立在計算機體系和通信網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的數(shù)字化時代已經(jīng)到來。2021年6月8日，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出了“檔案管理數(shù)字化、智能化”的戰(zhàn)略要求。2023年2月16日，中央檔案館館長、國家檔案局局長陸國強在《全面貫徹落實黨的二十大精神 奮力書寫檔案事業(yè)現(xiàn)代化和高質(zhì)量發(fā)展新篇章——在全國檔案局長館長會議上的報告》中再次提出了“在加快檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型上下功夫”“推進檔案信息化建設(shè)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型”的要求。數(shù)字化是一個不斷演進的過程，在這個背景下，檔案的數(shù)據(jù)要素活力不斷增強，對檔案管理模式的影響也愈來愈大，為此受到國內(nèi)外學(xué)者的密切關(guān)注并推動了多方面的研究。

1 檔案數(shù)據(jù)價值發(fā)現(xiàn)與數(shù)據(jù)管理策略

圍繞移動終端、大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等新一代信息技術(shù)對檔案數(shù)據(jù)生成與管理的影響，國內(nèi)外學(xué)者廣泛探討了技術(shù)革命和數(shù)字化演進中的檔案工作問題和應(yīng)對策略。

1.1 數(shù)據(jù)交換問題和生命周期管理。國外學(xué)者注重檔案數(shù)據(jù)交換問題和生命周期管理問題。如Strohbach等認(rèn)為從智能手機、智能穿戴上傳有關(guān)位置數(shù)據(jù)，到智能電網(wǎng)上傳有關(guān)能源消耗和分配的數(shù)據(jù)，物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備每時每刻都會產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)具備無限潛能[1]和較高的新價值和新作用[2]，但因其同時具有異構(gòu)性、非結(jié)構(gòu)化、價值密度低等特點，也增加了管理的難度。

面向來自異構(gòu)對象的實時數(shù)據(jù)流，為實現(xiàn)不同區(qū)域、不同系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換，Hefnawy等提出將生命周期管理應(yīng)用于數(shù)據(jù)管理的策略。[3]Scholz等考察了從元數(shù)據(jù)目錄到平臺和服務(wù)的分布式數(shù)據(jù)處理，首次嘗試通過原型設(shè)計和組件評估實現(xiàn)開放數(shù)據(jù)管理平臺OSDBMS（The Open SourceDatabase Management System）和分布式文件系統(tǒng)HDFS（Hadoop Distribute File System）之間的協(xié)作和交互。[4]Scriney認(rèn)為每一種基礎(chǔ)設(shè)施在其提供服務(wù)時都會生成檔案數(shù)據(jù)，為解決傳統(tǒng)的決策支持系統(tǒng)不能處理連續(xù)數(shù)據(jù)流的問題，設(shè)計開發(fā)了提取轉(zhuǎn)換加載流程，以快速處理和集成在線數(shù)據(jù)源，提供近乎實時使用的信息。[5]

對于生命周期管理，我國學(xué)者關(guān)注的重點是前端控制和電子文件生命周期管理問題，如電子文件前端控制[6，7]、后端反饋調(diào)節(jié)原理[8]、檔案數(shù)字化前端控制[9]、電子文件全生命周期管理[10]、項目生命周期管理[11 ]等。同時，提出了檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)和檔案信息資源共享體系建設(shè)[12，13]，包括業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、評估標(biāo)準(zhǔn)等，以及管理機制的完善和標(biāo)準(zhǔn)的實施。[14]

1.2 數(shù)據(jù)采集處理與存檔。國外關(guān)注的重點在于信息技術(shù)對數(shù)據(jù)的采集、分析集成、歸檔保存等技術(shù)環(huán)節(jié)。

鑒于檔案數(shù)據(jù)來自多元化的數(shù)據(jù)源，Patti等指出來自不同數(shù)據(jù)源的信息必須集成到一個通用的數(shù)字檔案集合中，將異構(gòu)數(shù)據(jù)與用戶行為模式及相關(guān)反饋關(guān)聯(lián)起來。[15]在數(shù)字檔案存在云基礎(chǔ)設(shè)施依賴情形下，Neuhaus等提出了一種為加密檔案數(shù)據(jù)提供關(guān)鍵字搜索的方案。[16]

我國學(xué)者對數(shù)據(jù)采集處理與存檔問題也進行了研究，如網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)收集[17，18]、口述檔案采集[19-22]、個人存檔和網(wǎng)絡(luò)存檔[23，24]等，但數(shù)量相對較少。

2 檔案信息安全策略

海量物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備造成檔案數(shù)據(jù)異構(gòu)的同時，也帶來了質(zhì)量問題、安全問題和隱私問題。Tragos等針對普通公民對先進技術(shù)設(shè)備不熟悉而產(chǎn)生的個人數(shù)據(jù)安全威脅，提出了用戶數(shù)據(jù)隱私保護方案[25]，包括增強檔案管理人員的監(jiān)管責(zé)任[26]和技術(shù)應(yīng)用層面的管理框架等[27，28]。

我國學(xué)者對檔案信息化安全側(cè)重整體解決方案的設(shè)計，如綜合制度、機制、策略、評估、管理、目標(biāo)控制和訪問與傳輸控制等方面加強檔案信息化過程中的安全管理；[29]安全等級保護策略；[30]從網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、計算機安全、病毒防護、管理制度等方面建立安全防范體系。[31]研究涉及完善管理法規(guī)、建立預(yù)警機制、加強信息系統(tǒng)建設(shè)、加強對涉密信息介質(zhì)的管理、應(yīng)用信息安全技術(shù)、盡量使用國產(chǎn)化的裝備、加強對檔案人員的管理等各個方面。[32]

3 檔案信息服務(wù)智能化

3.1 數(shù)字檔案平臺服務(wù)。面對數(shù)字檔案管理問題，各類數(shù)字檔案應(yīng)用、系統(tǒng)、平臺等不斷涌現(xiàn)。國內(nèi)外學(xué)者圍繞數(shù)字檔案平臺開展了大量研究。

綜合知識檔案網(wǎng)絡(luò)（Comprehensive Knowledge ArchiveNetwork，CKAN）是一個具有代表性的開放源碼數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，用于為數(shù)據(jù)中心和數(shù)據(jù)門戶提供服務(wù)，可用于開放政府?dāng)?shù)據(jù)。[33]我國學(xué)者在平臺建設(shè)方面也進行了卓有成效的研究，包括網(wǎng)站平臺[34]、共享平臺和一體化平臺[35-37]、分布式應(yīng)用平臺[38]等。

3.2 數(shù)據(jù)集成和語義化服務(wù)。Lopez等介紹了一個用于訪問海量數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)加載庫（Data Loading Library， DALI），該系統(tǒng)可將數(shù)據(jù)提升到一個具有明確語義的、有意義的鏈接結(jié)構(gòu)中，并通過跨模型和數(shù)據(jù)源識別相關(guān)實體，以支持新的檢索任務(wù)。[39]還有學(xué)者提出了“智慧檔案”的概念，運用智能技術(shù)將檔案管理涉及的收集、整理、數(shù)字化和利用服務(wù)等環(huán)節(jié)進行全自動化設(shè)計，形成智慧檔案管理服務(wù)體系。[40]

我國學(xué)者更注重檔案知識服務(wù)，如提出門戶的概念并給出了檔案知識門戶體系的架構(gòu)和各項功能描述。[41，42]同時，強調(diào)檔案信息服務(wù)的對象是用戶，要制定面向用戶的服務(wù)策略，面向用戶的信息提供方式應(yīng)該是主動的、現(xiàn)代化的、大眾化與個性化結(jié)合的服務(wù)方式，同時檔案信息服務(wù)應(yīng)該更加開放且更加注重信息安全等。[43]

3.3 數(shù)字檔案可視化服務(wù)。Martini等從移民數(shù)字檔案的本體論描述入手，探討了虛擬展廳的創(chuàng)建，提出了基于國際文獻(xiàn)編輯中心概念參考模型本體的虛擬展廳語義網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。[44]我國學(xué)者在檔案可視化管理與服務(wù)方面研究較為深入，取得了豐碩成果，包括檔案館可視化管理[45]、檔案資源的數(shù)據(jù)可視化系統(tǒng)[46-48]、可視化敘事服務(wù)[49]等。

4 數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下我國檔案信息化推進路向

從國內(nèi)外檔案信息化研究比較分析中可以看出，數(shù)字化演進中的檔案新價值和新作用得到普遍認(rèn)同，相繼提出了生命周期管理和智能技術(shù)應(yīng)用的相關(guān)策略和系統(tǒng)；檔案數(shù)據(jù)安全和檔案信息智能服務(wù)得到重視并取得有效的研究進展。從國內(nèi)外研究的差異上看，在現(xiàn)有成果拓展研究基礎(chǔ)上，我國還需在數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)存檔、機制創(chuàng)新等方面加強研究。

4.1 推進網(wǎng)絡(luò)檔案數(shù)據(jù)治理研究。數(shù)字化背景下，數(shù)字檔案具有多源性、海量性和異構(gòu)性，應(yīng)加速推進數(shù)字化轉(zhuǎn)型，加強檔案數(shù)據(jù)治理研究。其中，運用云基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)據(jù)治理是重點，實現(xiàn)云用戶共享和保護并舉。[50]

4.2 推進多元數(shù)據(jù)獲取存檔策略研究。加強網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)生態(tài)體系建設(shè)研究力度，彌補檔案數(shù)據(jù)采集獲取存檔研究方面的短板。目前，各類平臺之間的數(shù)據(jù)壁壘現(xiàn)象還沒有消除，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)生態(tài)體系還不健全，數(shù)字檔案平臺與各類業(yè)務(wù)平臺對接具有很大難度，需要用跨界融合理念，加強生態(tài)體系建設(shè)。

4.3 數(shù)字化環(huán)境中的檔案信息化發(fā)展機制創(chuàng)新研究。引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新理念，推進檔案信息化建設(shè)。其中，重點是通過協(xié)同創(chuàng)新云服務(wù)平臺和新型智庫服務(wù)平臺建設(shè)，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，推進檔案管理機制創(chuàng)新、數(shù)據(jù)治理機制創(chuàng)新、檔案服務(wù)機制創(chuàng)新，形成良性的檔案信息化協(xié)同發(fā)展機制。

5 結(jié)論

面對數(shù)字化發(fā)展和信息技術(shù)革命的巨大影響，國內(nèi)外學(xué)者對檔案信息化涉及的價值增強、數(shù)據(jù)存檔、信息安全、技術(shù)應(yīng)用和智慧服務(wù)等方面均給予充分重視和開展大量研究。比較而言，國外主要集中于特定對象的檔案信息化策略方面，我國則在系統(tǒng)性和宏觀性研究方面較多，研究的側(cè)重點也存在一定差異。對此，我國檔案信息化研究應(yīng)以系統(tǒng)范式研究為基礎(chǔ)，兼顧特定領(lǐng)域的檔案信息化建設(shè)，并在數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)存檔和機制創(chuàng)新三方面重點推進。

*本文系國家檔案局科技項目“面向治理體系現(xiàn)代化和應(yīng)急處置決策需求的檔案數(shù)據(jù)能力建設(shè)研究”（批準(zhǔn)編號：2020-R-5）和2023年度河南省檔案科技項目計劃“數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型背景下紀(jì)檢監(jiān)察檔案信息化提質(zhì)賦能研究”（項目編號：2023-X-036）階段性成果。

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（作者單位：孝感市第一人民醫(yī)院 黃萌，館員，人力資源科副主任 來稿日期：2023-06-20）