“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”概念辨析

卞咸杰 黃楊

：檔案開放是提高檔案公共服務能力的關鍵環節，厘清“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的關系對于做好檔案開放工作具有重要意義。本文通過闡述“檔案開放審核”提出的背景和意義，深入解析“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的概念，在此基礎上比較分析出兩者之間的聯系與區別，以期為人們區分檔案開放審核與檔案開放鑒定提供有價值的參考。

關鍵詞：檔案開放審核；檔案開放鑒定；檔案法；檔案鑒定

Abstract： The opening of archives is a key process to improve the public service ability of archives. It is of greatsignificance to clarify the relationship between ''archives opening review'' and the ''open appraisal of archives''. Thispaper expounds the two concepts by introducing the background and the significance of the concept ''archivesopening review''， compares and analyzes the relation and difference between them， so as to provide valuablereference for people to distinguish them.

Keywords： Archives opening review; Open appraisal of archives; The Archives Law ; Appraisal of Archives

習近平總書記曾明確提出檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現代化的目標。[1]檔案開放是檔案工作至關重要的環節，它對于國家文化的傳承、公眾需求的滿足以及相關研究領域的發展都有著非常重要的作用。2020年新修訂的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱新《檔案法》）首次提出“開放審核”這一專業名詞，引起了檔案界的廣泛關注，學者們紛紛對檔案開放審核的理論進行了探索研究。然而，在新《檔案法》正式頒布之前，《中華人民共和國檔案法（修訂草案）》第二十三條的表述為“館藏檔案的開放鑒定”。但在草案修改過程中，有人提出“開放鑒定”的含義難以理解，同時還牽扯到與檔案價值鑒定的關系。在深入研究后，決定將“開放鑒定”的表述改為“開放審核”。由此可見，“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”之間的關系密切。但學術界存在混淆“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”二者概念的現象，甚至直接將兩者等同起來。這不僅會影響人們對“開放審核”與“開放鑒定”的理解，還會對檔案開放的相關理論研究與實踐工作產生誤導。因此，需要理解“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的概念，了解二者之間的聯系與區別。

1 “檔案開放審核”概念提出的背景和意義

1.1 “檔案開放審核”概念提出的背景。自改革開放以來，檔案工作一直積極努力地推進從封閉走向開放、從重保管走向重服務。“檔案開放審核”這一概念正是為適應檔案工作發展的需要而提出的，具體表現為以下幾個方面：

第一，我國檔案開放率較低。通過查詢國家統計局國家數據庫統計的2012年—2021年國家綜合檔案館館藏檔案數量與開放檔案數量的數據，可以分析出近10年來檔案開放的現狀。

根據2012年—2021年國家綜合檔案館館藏數量與開放數量統計數據可知，10年來我國國家綜合檔案館館藏檔案數量持續增加，2021年國家綜合檔案館館藏檔案數量相對于2012年的館藏數量來說增長了64000萬余卷，是2012年國家綜合檔案館館藏數量的約2.6倍。由此可見，隨著國家和社會的發展，檔案的數量勢必與日俱增。對比檔案開放率數據可以發現，國家綜合檔案館的檔案開放率除了在2012年和2013年達到20%以上，其他年份均處于較低的水平。據此，檔案館館藏檔案數量的劇增與檔案開放率低下之間的矛盾愈加明顯，嚴重影響了檔案開放的進程。在此情況下，“檔案開放審核”提出是緩解兩者矛盾的契機。

第二，我國檔案利用率較低。國家綜合檔案館開放檔案的數量一直在增長。但是，從2012年—2021年國家綜合檔案館開放檔案利用率折線圖（圖1）可以直觀地看出，近5年開放檔案的利用率卻基本呈下降趨勢。由此可見，檔案開放工作的成效并不顯著。究其原因，可能是開放的檔案質量參差不齊，難以滿足社會的利用需求。所以，提出“檔案開放審核”的概念，是提高檔案開放質量、促進檔案利用的必要選擇。

開展檔案開放工作需要對即將到保管期限的檔案進行審核，確定不開放的檔案，保證對可以開放檔案的合理有效利用。在此背景之下，新《檔案法》中提出了“檔案開放審核”一詞，并明確了開放審核的權責主體。[2]

1.2 “檔案開放審核”概念提出的意義

1.2.1 為相關理論研究奠定基礎。新《檔案法》提出的“檔案開放審核”，引起了檔案學界、業界的高度重視。到目前為止，檔案學界的學者、專家們主要針對檔案開放審核的制度、標準、流程、機制等方面開展了理論研究。檔案開放審核的理論體系不斷完善正是以明確而具體的“檔案開放審核”概念為基礎的。因此，“檔案開放審核”概念的提出對探索檔案開放審核相關理論具有重要意義。

1.2.2 推動檔案開放工作的發展與完善。此前，我國檔案開放工作雖然取得了一定的進步，但也存在一些問題和挑戰。一方面，檔案開放的覆蓋范圍和開放程度還不夠廣泛，某些檔案仍然未得到充分利用；另一方面，檔案開放工作的質量和效率有待進一步提高，例如，部分檔案的開放時間和開放方式不夠靈活，可能會影響人們的利用感受和利用效率。因此，需要推進檔案開放走向規范化、常態化。

2021年6月9日發布的《“十四五”全國檔案事業發展規劃》將檔案工作“三個走向”寫入指導思想。[3]此外，新《檔案法》將縣級以上各級檔案館的檔案的封閉年限從30年縮短為25年。[4]這些針對檔案開放工作做出的調整和變動，勢必會加大檔案開放的力度，加快檔案開放的進程，同時也將各級檔案館的開放審核工作提上了尤為重要的議事日程。

1.2.3 促進檔案館公共服務能力的提升。人們檔案意識的普遍提高，對檔案的利用需求在不斷地增加，這對檔案館的提供利用服務工作提出了更高的要求。檔案開放就是為社會提供檔案資源的形式之一，因此，做好檔案開放工作對于更好地發揮檔案館公共服務能力來說具有十分重要的作用。

檔案開放審核是檔案開放前的必要且關鍵的環節，只有經過嚴密細致的審查，才能保證開放的檔案符合法律規定的范圍，保障國家和個人的信息安全，做到屬于開放標準的檔案應開盡開。所以，“檔案開放審核”概念的提出是對檔案開放工作流程的進一步完善，有助于更好地滿足人們的利用需求，使得檔案館公共服務能力得到有力加強。

2 “檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”概念的釋義

2.1 “檔案開放審核”概念釋義

2.1.1 法律政策的相關表述。關于“檔案開放審核”一詞的由來，正如上文所述，是新《檔案法》第三十條首次提出的。第三十條屬于《檔案法》完全新增加的內容，該條款通過規定館藏檔案開放審核的主體，向社會各界正式提出“檔案開放審核”這一概念。此外，第三十條對還沒有移交進館的檔案的開放審核也作了相應的具體規定。雖然新《檔案法》對館藏檔案的開放審核的主體權責進行了一定的劃分，但并未對“檔案開放審核”的內涵做出具體的解釋。

自新《檔案法》提出“檔案開放審核”以來，國家陸續出臺的相關文件政策中有涉及此項內容，如《“十四五”全國檔案事業發展規劃》《國家檔案館檔案開放辦法》等，[5-7]簡要梳理相關數據后可以看出，這些法律政策對檔案開放審核的規定主要集中在開放審核的流程、機制等方面，但是沒有明確解釋“檔案開放審核”這一概念的內涵。

2.1.2 學術領域的現有定義。通過文獻檢索與分析，目前學界對“檔案開放審核”的定義尚且不多。現有的檔案開放審核的定義大概有以下幾種表述：其一，楊千、謝鑫在探究英國檔案開放審核的法規內容與啟示時，在引言部分對“開放審核”進行了解釋，認為“開放審核是連接檔案封閉與開放的關鍵環節，是確定檔案社會開放范圍的過程，其主要任務在于區分檔案中哪些可以開放、哪些要控制使用”。[8]其二，黎富文、陳慧玲、陳璇在《檔案利用場景在檔案開放審核中的應用初探》中也闡釋了“檔案開放審核”的概念。其表述如下：“檔案開放審核是指檔案館按國家有關規定對檔案進行開放與否的鑒定，是館藏檔案依法向社會開放前必須履行的工作程序。”[9]其三，任越在《推進檔案工作走向開放 更好服務人民群眾》一文中亦對“開放審核”加以定義，認為“開放審核是指對各級綜合檔案館保存的中華人民共和國成立前形成的歷史檔案、中華人民共和國成立后形成的已解密檔案和未定密級檔案進行審核，判定其是否開放或需要控制使用的工作”。[10]

從上述的定義表述可知，國內學者普遍認為，“檔案開放審核”主要是審核檔案是否能夠對外開放的過程，也就是對檔案是否具備開放資格進行審核。

2.1.3 概念解析。目前我國尚未對“檔案開放審核”作出具體的法律釋義，學術界對“檔案開放審核”的定義集中在判斷檔案是否能夠向社會開放上。但是這些定義并沒有明確指出檔案開放審核需要審核的內容，這使得人們對“檔案開放審核”的內涵不能準確理解。

《檔案工作基本術語》（DA/T 1—2000）對檔案開放的定義是：“檔案館將達到一定期限、無需控制使用的檔案向社會公開提供利用的活動。”[11 ]基于此，“檔案開放審核”可以簡單地表述為“審核檔案館館藏檔案中即將達到保管期限、不需要控制使用的檔案”。但是，這一定義不夠細致，事實上理解“檔案開放審核”概念的關鍵在于對“審核”二字的探析。《辭海》將“審核”解釋為“審查核定”。這里將“審核”分化為兩個關鍵詞——“審查”以及“核定”，[12]說明審核包含兩個環節。《漢語大詞典》認為“審核”有兩種含義，一是指審查核實，審閱核定；二是指精當深刻。[13]那么，對檔案的開放審核也必然需要經歷這兩個步驟。具體來說，一方面是對需要開放的檔案的審查，審查所有要開放的檔案是否全部達到了保管期限，審查要開放的檔案是否屬于法律規定的檔案開放的范圍，還需要審查所要開放的檔案是否經過了解密；另一方面是對需要開放的檔案的核定。在審查完畢的基礎上，核定哪些檔案可以向社會開放，哪些檔案要被控制利用。

綜上所述，檔案開放審核是指國家檔案館會同檔案形成單位或移交單位，對館藏檔案中即將達到保管期限、不需要控制使用的檔案，按照一定的標準和原則進行合規審查，判定其是否可以向社會開放。

2.2 “檔案開放鑒定”概念釋義

2.2.1 法律政策的相關表述。事實上，“檔案開放鑒定”一詞早已出現在學術界。然而，通過查閱與檔案開放相關的法律與政策，雖然法律政策對檔案開放方面的規定較多，但是對“檔案開放鑒定”的規定較少。

自2020年1月1日起施行的《軍隊檔案條例》的第三十五條對“檔案開放鑒定”加以了具體的規定，其內容是：“檔案開放前應當進行開放鑒定。檔案開放鑒定由軍委機關部門或者大單位負責檔案工作的部門組織，由檔案館、檔案室會同檔案形成或者移交單位具體實施。”[14]此條規定不僅明確了檔案開放前開展開放鑒定的必要性，而且還對軍隊檔案開放鑒定的權責主體進行了規定。但是，該條例并沒有界定“檔案開放鑒定”的概念內涵，只是對軍隊檔案開放鑒定的責任主體進行了明確。由此說明，目前法律領域并未對“檔案開放鑒定”作出具體的釋義。

2.2.2 學術領域的現有定義。國內很多學者對“檔案開放鑒定”這一概念進行了釋義。總結起來大概有以下幾種：

其一，鄧海洲、唐建國較早地給“檔案開放鑒定”下了定義，他們在《論檔案開放鑒定》中將其闡述為：“所謂檔案開放鑒定，就是根據《檔案法》和檔案行政管理機關的有關規定分析檔案文件的內容與特征確定檔案的開放件與控制件。”[15]

其二，王俊明、韋榮珍等認為“檔案開放鑒定就是依據《檔案法》《保密法》以及檔案行政管理機關的有關規定，運用辯證唯物主義與歷史唯物主義的觀點與方法，具體分析檔案的內容特征與載體現狀，從而劃定檔案的開放件與控制件”。[16，17]

其三，葛荷英對“檔案開放鑒定”的表述是：“檔案開放鑒定是指檔案館館藏檔案對社會開放范圍的鑒定，它的主要任務是區分館藏檔案中哪些可以開放，哪些要控制使用，所以又叫檔案劃控鑒定”。[18]

其四，傅榮校對“檔案開放鑒定”的概念內涵是這樣闡述的：“開放鑒定可以表述為檔案館根據檔案的形成期限及具體內容鑒別和評定是否開放的工作”。[19]

其五，劉鴻浩、鄒華提出的定義是：“檔案的開放鑒定屬于廣義的檔案鑒定概念范疇，是指按照一定的標準和方法，確定檔案可否對外開放以及如何開放的過程”。[20]

其六，陳俐認為：“檔案開放鑒定是指檔案館遵循設定的工作程序，依據確定的劃分標準，組織對館藏檔案逐卷或逐件、逐頁進行內容和形式審查，從而科學界定向社會開放檔案范圍的過程”。[21]

通過對上述學者給定的定義分析，不難發現，他們幾乎在內涵中都明確提及了要鑒定開放檔案的內容和形式特征，并以此為依據，來判斷檔案是否可以向社會開放。

2.2.3 概念解析。檔案鑒定始于1789年的法國檔案工作改革。[22]一般來說，檔案鑒定包含歸檔鑒定、保管期限鑒定、檔案銷毀鑒定、檔案等級鑒定、檔案真偽鑒定以及檔案開放鑒定，它幾乎貫穿了整個檔案生命周期，是一項非常復雜且難度較大的工作。

“檔案開放鑒定”屬于檔案鑒定的范疇。檔案鑒定理論《檔案工作基本術語》（DA/T 1—2000）將“檔案鑒定”定義為：“判斷檔案真偽和價值的過程。”[23]基于此，“檔案開放鑒定”可以簡單地表述為：“判斷需要開放檔案的真偽和價值的過程。”然而，與“檔案開放審核”一樣，要想深入理解“檔案開放鑒定”的涵義，關鍵是要清楚“鑒定”一詞的含義。《辭海》里對“鑒定”的意思解釋為：一是鑒別評定，確定優劣真偽；二是鑒別和評定人的優缺點；三是指“司法鑒定”。[24]《辭源》認為鑒定就是鑒別評定。[25]《漢語大詞典》對“鑒定”的解釋是：①鑒別并確定事物的真偽優劣；②指對人功過、出身和優缺點等的鑒別和評定。[26]

據此可知，“鑒定”也被分為兩個方面——“鑒別”和“評定”。因此，“檔案開放鑒定”也包含這兩個環節。

具體來說，一方面對即將到保管期且不需控制使用的檔案的鑒別。首先，鑒別檔案是否到保管期限、是否解密、是否屬于法律規定的開放范圍；其次，鑒別檔案本身內容的真實性、價值。另一方面，在鑒別的基礎上，評定哪些檔案可以向社會開放，哪些檔案繼續控制使用。

目前國內學者對“檔案開放鑒定”的定義相對比較完整成熟，定義中基本上都包含檔案鑒定主體、鑒定客體、鑒定任務、鑒定過程、鑒定結果要求等要素，內涵較為清晰。綜上所述，檔案開放鑒定是指檔案館對館藏檔案中即將達到保管期限、不需要控制使用的檔案，按照既定的標準和原則，鑒別檔案的合規性以及具體的內容，評定檔案是否能夠向社會開放。

3 “檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的關系

3.1 “檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的聯系。通過對“檔案開放審核”和“檔案開放鑒定”概念的解析，兩者在客體與目的方面存在著一定的聯系。

3.1.1 審核與鑒定的客體相同。“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”都是在檔案開放的大環境下進行的。檔案開放是對即將到保密期限且不用控制使用的檔案提供給社會利用。因此，“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的客體都是各檔案館館藏檔案中即將達到保管期限、不需要再控制利用的檔案。正因為檔案開放審核與檔案開放鑒定的客體相同，兩者之間的聯系才更加密切，關系難以分割，易于混淆，造成兩者之間的概念界定模糊。

3.1.2 審核與鑒定的目的相同。由“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的概念內涵可以得知，兩者的最終目的具有一致性。主要表現在以下幾個方面：

第一，“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”都是為檔案利用者服務的。檔案利用者對于檔案的需求是復雜多樣的，往往會受到客觀環境與主觀意識的影響。因此，檔案開放是檔案利用服務中不可缺少的一環，而“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”又是檔案開放的重要程序。其中，“檔案開放審核”能夠對符合開放標準的檔案進行合規性審查，是連接檔案開放與檔案保管的橋梁。而“檔案開放鑒定”能夠把握檔案本身的真實性、歷史價值等具體屬性，是檔案開放質量的保證。所以，“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”共同為檔案開放工作服務，進而滿足檔案利用者的利用需求。

第二，“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”都是為了保障檔案開放工作的有序進行。鑒于目前開放工作中存在檔案開放率低、利用率低等現實問題，嚴重阻礙檔案開放的進程，所以急需采取相應措施解決這些問題。檔案開放之所以存在以上問題，究其原因是檔案開放程序尚不完善。而“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”正是對檔案開放的發展與完善。具體來說，對達到保管期限且無需控制使用的檔案進行審核或鑒定，不僅可以提高檔案開放的質效，而且可以促使檔案得到合理有效地利用。

第三，“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”都是為了保護檔案的安全，維護黨和國家的利益。通過上面的概念解析可知，“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”都需要對檔案進行安全性審查，防止開放不屬于開放范圍或者應保密的檔案，這有利于維護國家和個人的信息安全。

3.2 “檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的區別。既然“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”是以兩個概念的形式出現的，說明二者之間還是存在不同之處的。通過深入分析“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”的概念內涵，可以發現審核與鑒定在主體、內容上存在差異。

3.2.1 審核與鑒定的主體不同。雖然“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”都是以即將保管期滿、不需要控制使用的檔案為審核或鑒定的客體，但是審核或鑒定的主體卻略有區別。檔案開放審核的主體在新《檔案法》中給予了明確的規定，即“檔案館會同檔案形成單位或移交單位”。[27]由此說明，檔案開放審核的主體主要是國家檔案館以及熟悉館藏檔案情況的有關單位。而檔案開放鑒定的主體主要是檔案館，在檔案館中建立專門的檔案開放鑒定專家委員會和鑒定工作小組，對館藏需要開放的檔案進行內容、形式、價值等方面的綜合鑒別評定。

3.2.2 審核與鑒定的內容不同。事實上，“檔案開放審核”需要審查核定的內容與“檔案開放鑒定”需要鑒別評定的內容有相同之處，也有不同之處。從內容的外延上來看，“檔案開放審核”主要是審查檔案是否符合檔案開放的條件和規定，包括檔案的保管期限、解密情況、所述類別等方面。審核是為了確保這些檔案可以向社會開放而不侵犯國家利益、社會公共利益以及涉及個人隱私等利益。而“檔案開放鑒定”除了鑒別檔案的類別、保管期限、是否解密，還要對檔案本身的內容進行鑒定，包括檔案的真實性鑒定、檔案的價值鑒定等。鑒定是為了確保開放檔案的質量，有利于利用者進行有效利用。由此可見，“檔案開放鑒定”比“檔案開放審核”的內容外延要廣。兩者雖然都與檔案開放有關，但鑒定或審核的內容外延上略有不同。

4 結語

“檔案開放審核”與“檔案開放鑒定”作為檔案開放的重要環節，長期以來受到學界廣泛關注。厘清二者之間的內涵和關系對于促進檔案開放理論與實踐的發展來說具有重要意義。“檔案開放審核”主要是對即將到保管期限、不需要控制使用的檔案進行合規性審查，即根據檔案是否屬于法律規定的開放條件來決定其能否向社會開放。而“檔案開放鑒定”除了對檔案進行合規性審查，還需要鑒定檔案自身內容的真偽和價值，這個過程較為復雜且難度較大，難以掌握。因此，新《檔案法》把“檔案開放鑒定”修訂為“檔案開放審核”，表述上更為嚴謹，內容上更為切合實際，實際上檔案開放審核的難度也比開放鑒定小，操作性也更強。

* 本文系2 0 2 2 年國家檔案局科技項目“ 檔案開放審核流程優化和應用系統開發研究”（項目批準號：2022-X-012）、2023年江蘇省檔案科技項目《人工智能在檔案管理中應用的現狀與前景研究》、中國高等教育學會檔案工作分會2023年高校檔案科研項目和江蘇省高校檔案研究會2023年檔案科研項目《基于AI技術的檔案開放審核研究》階段性研究成果之一。

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（作者單位：1.鹽城師范學院歷史與公共管理學院卞咸杰，教授，碩導；2.南昌大學人文學院 黃楊，檔案學碩士研究生 來稿日期：2023-06-18）