EPC工程總承包模式下的合同風險管理研究

王洋

中國能源建設集團廣東省電力設計研究院有限公司 廣東 廣州 510000

引言

對于EPC總承包工程的項目合同來說，其最為主要的一個作用是對業主以及承包方的利益進行保證。項目合同中會對工程的價格以及施工周期進行明確，可以通過方案制定的方式來對成本風險進行有效控制，使得工程在建設發展過程中能夠獲得更為可觀的經濟收益，但是EPC總承包工程項目的合同管理中涉及許多風險問題，對于當前存在的風險問題進行有效防范是各項工作開展的前提基礎。只有合同的風險進行有效控制，才能對雙方利益進行保證。

1 EPC總承包工程常見的風險

1.1 投標風險

EPC總承包工程的常見風險有很多，投標風險是其中一個組成部分。由于當前的建筑工程項目規模都較大，投資成本較多，在開展招標工作時需要的招標文件具有一定的差異性，需要投入較多的時間和精力來對項目資料進行整理和細化。從目前的實際發展情況來看，工程在開展過程中，由于投標時間比較緊張，因此對于相關資料的收集會出現不全面的情況，而且資料的收集任務較重，很容易在一些細小的環節出現遺漏，這就直接導致工程量的預估會存在不準確的情況，這對于工程的建設質量以及項目資料的完整性都會造成嚴重影響[1]。

1.2 設計風險

工程項目由多個不同的施工環節共同組成，對于傳統的工程承包模式來說，不同的環節由不同的承包主體來負責，建筑方和設計單位對于自身的責任有著明確的認知。建筑單位主要是對設計過程中存在的問題以及后續的風險管控問題進行負責，而設計單位主要是對項目的設計質量進行負責。但是在EPC總承包工程模式下，項目的設計會存在一定的風險問題。總承包單位會認為項目設計的錯誤問題具有較強的主觀性，可以借此來對工程造價進行提升，當在設計風險問題時，總承包管理人員需要對此負責，所存在的風險問題也會在原有基礎上不斷增加。

1.3 合同風險

總承包方作為EPC總承包工程模式的重要責任主體，其肩負的責任和義務眾多。在正式簽訂合同前，需要對合同的內容進行準確制定，保證合同所制定的內容能夠對責任雙方的職責進行明確。但是由于整項工作具有一定的復雜性，導致在對合同進行簽訂和后續的管理過程中會出現一些問題。管理主體和管理內容不夠細化，再加上承包人的管理意識不強，導致與合同有關的相關資料會經常出現丟失的情況，這會在很大程度上增加合同風險問題。

1.4 采購風險

工程項目的施工需要投入大量的資金，采購費是各項投入資金中占比較高的部分，這一環節也是風險較高的環節。在采購過程中所涉及的設備交貨、設備的規格以及數量都可能會發生問題導致風險的增加。如果在采購過程中沒有嚴格按照前期所制定的計劃開展工作，會導致采購價格與市場價格存在較大的差異，這不僅會影響總體投入，同時還會提升工程造價風險。當施工過程中所應用的材料和設備在采購完成以后是要對其進行有效管理，相關質量文件需要進行妥善保存，以此才能有效避免質量和安全風險問題的出現。

2 EPC總承包工程合同管理存在的問題

2.1 雙方權利義務不明確

在對EPC總承包工程合同管理工作進行研究時，能夠發現合同雙方的權利和義務不明確是最為主要的一個問題。總承包工程合同管理工作的開展要求承包商不僅要負責設計、采購以及施工等多個環節，同時還要對相應的責任和風險進行承擔。與傳統的工程承包模式相比，總承包模式的優勢在于流程更為簡單，且責任主體也更加明確，設計單位和施工單位需要由總承包方來進行協調。部分業主為了能夠盡可能地降低自身的投資風險，擴大自己在合同中的權利，在對合同進行責任劃分時會存在模糊不清的問題，這就直接導致合同中的責任主體會出現不明確的問題，一旦發生糾紛問題很難對責任主體進行確認。除此之外，總承包的管理理念及管理方法都不夠完善，缺乏有效的管理制度對各項工作進行約束，導致總承包單位在發展過程中始終處于一種弱勢的狀態，合同的簽訂缺乏公正公平性[2]。

2.2 合同管理缺乏專業性

在對EPC總承包工程的特點進行分析時不難發現，其最為顯著的一個特點是一體化的施工管理，能夠對一些復雜煩瑣的管理流程進行優化，最大限度地減少施工投入成本，能夠在縮短工期的同時保證工程的建設質量，從根本上提高企業的綜合競爭實力。目前許多國外企業在發展過程中都形成了自己的發展特點，并且有核心的競爭力，但是對此方面我國仍然在憑借低價格的方式來增強自身的競爭力，這會在一定程度上影響所能獲得的經濟效益。當前各項管理工作的開展缺乏優秀的人才作為支持，相關管理工作缺乏專業性，直接導致在開展管理工作時會出現許多問題，這對于企業整體管理水平的提高也會造成不利影響。

2.3 合同設計與施工脫離

總承包工程的采購以及方案設計都是由總承包方來進行負責，中標完成后總承包方會將具體的施工環節進行分包，總承包方會與設計方或者是施工方簽訂相應的合同。從目前的實際發展情況來看，總承包方無論是在設計還是施工分包合同的管理過程中都存在許多問題，總承包方缺乏對于設計方案的嚴格審核，對于施工現場的實際情況并不了解，導致所制定出的相關合同內容與實際情況并不相符，這會對工程后期的建設造成直接性的影響[3]。此外，相關部門由于缺乏對于總承包模式的正確認知導致所設計出的方案不具備可實施性，種種問題疊加在一起會限制總承包企業的可持續發展。

2.4 合同內的價款存在問題

對當前的EPC合同進行分析能夠發現其中經常會出現一些數據和條款性的錯誤。如果無法對一些不明確的點進行明確，將很容易導致在后續施工過程中出現糾紛，問題情況較為嚴重甚至還會給承包商帶來嚴重的經濟損失。EPC合同在完成前需要與業主和總承包商進行總價的確認，前期進行總價的確認是為了防止在施工后期承包商對于費用的價格進行變動和調整。但是由于施工過程較長，在受到市場環境因素的影響下，一些施工材料會出現價格上漲的情況，這就使得合同價款在確定過程中會存在一定的風險問題。

3 EPC總承包工程合同管理的有效措施

3.1 明確雙方的責任與義務

在新時代背景下，想要對EPC總承包工程進行更加高效的合同管理，則需要從多方面入手，首先需要對雙方的主體責任和義務進行明確。由于工程項目的施工復雜度較高，所需要投入的成本也較多，因此在對合同進行簽訂前，需要對工程的范圍以及相關責任進行明確。合同雙方需要根據工程的實際建設內容，將具體的工作量和合同價進行合理匹配，深入研究當前市場的整體變化情況，對于施工材料可能出現的價格上漲問題進行準確把握。此外，相關管理人員需要注重對材料市場的動態進行實時分析，具有較強的監控能力才能及時對風險問題進行轉移。通過對合同中雙方的責任進行明確，能夠利用合同條款的約束力來對風險進行轉嫁，盡量避免在施工過程中發生不必要的索賠事件，同時還能更加高效地對分包合同進行管理。

3.2 建立完善的合同管理制度

施工企業在發展過程中一直都急需專業素質能力較強的管理人員。為了能夠對總承包工程溝通管理工作水平進行提高，需要具有針對性的對專業人才進行培養，同時還要注重對總承包管理制度進行優化和完善，以完善的制度來對相關行為進行約束，在此基礎之上，則能有效提高企業的市場競爭力。具備較強管理能力的企業，能夠讓業主更放心地將工程交付出來，施工企業也能為業務業主提供更加優質的服務，進而實現互惠共贏的發展模式[4]。在發展過程中需要注重對EPC總承包工程管理人才進行大力培養，將具體的人才培養計劃落到實處，對于企業內部高層管理人員的專業能力進行提升，明確其自身的責任，讓工作人員能夠帶著責任和任務來認真對待每一項工作。除此之外，企業還需對現有的質量監督體系進行完善，致力于打造優質的工程，幫助企業樹立良好的社會形象，采用科學合理的方式來進行有效管理，以此來實現利益的最大化。

3.3 科學合理地進行合同方案設計

對于EPC總承包工程來說，前期的施工設計方案是否合理會直接影響工程的建設效果以及所需要投入的成本，如果能夠做好前期方案的設計以及各項審核工作，能夠有效規避一些管理風險問題。在對施工方案進行制定前，需要通過收集大量的數據信息來對具體的施工情況進行掌握，各項數據在整合后所得到的結果可以為方案的制定提供有力支持，通過開展管理和審核工作能夠及時發現在施工過程中存在的一些風險因素，進而對方案進行針對性調整。在此基礎之上，能夠有效提高方案設計的可行性。對于一些在設計過程中無法確定的工程量，可以直接采用包干或者是非包干的形式，以此來規避成本風險問題。

3.4 加強合同審核工作

方案在進行設計過程中，或多或少都會出現一些不足之處，合理的采用節點計價的方式能夠對不足進行彌補。通過對支付方式、法律條款以及合同價款進行有效審核，能夠及時發現存在的一些問題，進而避免對于施工情況和經濟情況所造成的影響。在開展合同談判工作時，需要對文件內容進行反復查閱，查看合同中是否存在一些疏漏的問題，需要認真地進行多次檢查，尤其是要對一些數據進行反復驗證，一旦發生錯誤要立即進行修訂，以此來避免對后續的施工造成影響。

4 EPC總承包工程風險的處置方式

4.1 風險回避

EPC總承包項目出現風險問題后，管理人員需要對當前存在的風險進行細致的評估，如果風險的發生概率高于80%，當風險發生后會導致較為嚴重的后果，承包方無法通過有效的方式來進行解決，則可以直接采用風險回避的方法。工作人員可以通過細致的風險識別來找出發生風險問題的原因，基于此，來對項目的方案以及資源進行優化配置，采用科學合理的方式來對風險進行回避。

4.2 風險緩解

風險緩解是一種更為積極的處置風險的方式，其措施主要有以下幾種：①加強安全管理和培訓。在工程實施前需要對所有參與工程的人員進行操作規程、安全防護措施等安全培訓。②建立應急預案。即針對可能發生的風險建立應急預案并定期進行演練。③質量檢查和控制。建立完善的質量檢查和控制體系，確保每一道工序都符合質量要求。④保險和擔保。通過與保險公司或擔保公司協商來為工程實施提供必要的保險或擔保服務。

4.3 自留風險

自留風險是指承包方在對風險進行處置時，需要主動接收所產生的風險，總承包方需要聯合管理人員對風險產生的后果進行承擔，并且要采取相應的應對措施，以此來最大限度地降低風險問題發生后所造成的不良影響，所以需要做好風險評估工作，準確地對風險發生概率進行判斷。自留風險不僅僅是單純地對風險和發生的后果進行承擔，在整個過程中都需要開展相關的收益成效對比工作，通過該種方式來對企業的利潤空間進行擴大。

5 結束語

綜上所述，在新時代背景下想要對EPC總承包工程合同管理工作進行有效開展，則需要從多方面入手，深入研究當前存在的合同管理風險問題，采用具有針對性的解決措施，不斷提高企業自身的綜合競爭力，以此來最大限度地對風險問題進行規避，即使發生風險問題也能及時進行處理。