建筑工程項目在實施過程中的風險控制方法略談

曾晉娟

廣東農工商職業技術學院 廣東 廣州 510630

經濟全球化背景下，我國建筑市場逐漸呈現出國際化特征，工程項目管理體制在不斷完善的過程中，仍有一些問題無法避免。例如風險因素的存在，不僅影響預期目標的實現，還可能造成人員傷害事故和重大經濟損失[1]。施工單位只有重視并加強風險控制工作，才能保證項目施工處于安全環境中，一方面有效降低成本，實現利益的最大化；另一方面滿足合同要求，提高工程質量。現有文獻報道中，多集中在工程項目的施工技術和管理上，關于風險防控的研究較少。基于此，本文結合實踐探討了工程項目實施過程中的風險控制方法，供同業人員參考。

1 工程概況

1.1 工程基本情況

某工程項目，由群樓和塔樓及地下室組成，占地面積1萬m2，總建筑面積約5.9萬m2，包括地上建筑面積3.8萬m2、地下建筑面積2.1萬m2。其中，基礎采用鉆孔灌注樁基礎，主體結構采用混凝土框架結構，抗震設防烈度為6-7°，建筑耐火等級為1級，混凝土強度等級為C35和C40。項目部根據現場環境、外部因素和施工要求，編制施工方案，制定施工進度計劃，對項目施工過程進行全面管理。

1.2 施工重難點

本工程的施工重難點包括：（1）建筑面積大、周圍臨近交通主干道，且鄰近建筑物和住宅樓，導致施工場地狹小。（2）地下開挖深度較高、地質結構復雜，地下2層人防工程，需要的混凝土方量大，而且設計標準高，導致工藝技術較為復雜。（3）群樓和塔樓同步施工，需要投入大量的人員、機具和材料，各工種相互協調配合才能保證工期目標。（4）現場施工中。機械設備運行會對周邊居民的生活和建筑物產生一定影響，如噪聲污染、空氣污染及建筑物保護，如何降低這種影響也是一個重點。

2 工程項目風險識別與評價

2.1 風險特性

工程項目實施中，風險具有以下特性：（1）客觀性。工程項目開始后，風險就會伴隨而生，因此風險是客觀存在的，可能造成很小的損失，也可能造成較大的損失。施工中如果沒有發生風險，可能是缺少特定的條件去觸發，想要完全避免風險是不可能的。（2）偶然性。風險是多種多樣的，工程項目實施中風險的發生不是特定的，也不會在特定的時間段發生，具有較強的偶然性。但是，通過收集大量的資料識別風險和評價風險，從中總結出一定的規律，可以有效降低風險的發生幾率。（3）相對性。即使是同一種風險，在不同工程項目中所造成的影響也是不同的[2]。規模較大的工程，風險承受能力較強，風險帶來的危害和損失就小。而工程規模較小的工程，風險承受能力較差，風險帶來的危害和損失就大。

2.2 風險識別

風險識別的基本步驟是：第一步，全面搜集資料，掌握工程項目的自身情況和環境條件。第二步，明確項目管理目標，確定項目及環境中的變化因素，從而找出潛在風險。第三步，將風險識別的成果及時、準確記錄下來，形成書面材料，為后續管理工作打下基礎。結合以往實踐，常見風險因素見表1。

表1 建筑工程項目施工中的常見風險因素

本工程項目中，采用風險核對表進行風險識別，先列出所有的風險因素，然后通過實地調查，勾選出可能發生或對項目施工有影響的因素。經過調查，該項目施工中的風險共計30種，歸為以下6類，見表2。

表2 本工程項目實施中的風險因素

2.3 風險評價

風險評價是綜合分析風險因素對工程項目實施的影響程度。本研究采用層次分析法，首先確定風險等級，然后對風險進行量化。步驟如下：第一步，建立層次結構模型，決策目標作為最高層，決策備選方案作為最底層，考慮的因素作為中間層。第二步，構造判斷矩陣，采用一致矩陣法對風險因素進行兩兩比較，確定各層次因素的權重。第三步，對矩陣中的特征向量歸一化處理，進行層次單排序和一致性檢驗。第四步，計算某一層所有因素對最高層相對重要性的權重，進行層次總排序和一致性檢驗。

本工程項目中，按照風險最終權重值大小劃分為不同等級的風險。（1）風險最終權重值＞5%的列為一級風險，如違章作業、違規指揮、管理疏忽導致出現質量問題、原材料質量問題、高處墜落等。（2）風險最終權重值在3%～5%之間的列為二級風險，如施工人員素質差、管理經驗缺乏、物體打擊、機械傷害等。（3）風險最終權重值在1%～3%之間的列為三級風險，如分包單位技術水平低、多次設計變更、施工人員安全意識薄弱、對緊急事務處理不當、地基坍塌、觸電火災等。（4）風險最終權重值在0.5%～1%之間的列為四級風險，如材料價格大幅上漲、建設單位撥款不及時、項目部內部缺乏有效溝通、機械設備老化、管線器材被盜等。（5）風險最終權重值＜0.5%的列為五級風險，如分包單位之間的施工范圍界定不清、總包與分包單位的職責界定不清、不良氣候氣象條件、施工資料不全等。

3 工程項目風險的控制方法

3.1 風險規避

風險規避是針對發生率高且危害嚴重的風險因素，提前采取措施降低風險的發生率，或減小帶來的損失程度。本工程項目中，針對原材料質量問題、高處墜落等進行風險規避。（1）原材料質量問題。落實市場調研工作，通過貨比三家選擇優質供應商，建立長期合作關系。對于陌生的或口碑不好的供應商，在簽訂合同時，明確供應商對材料質量問題的賠償責任，并在材料進場時進行檢查和試驗，檢驗不合格的材料返廠處理[3]。（2）高處墜落。制定高空作業安全管理規范，指導施工人員正確佩戴安全帽、安全繩；為高空作業人員加強防護措施，如設置臨邊護欄、鋪設安全網等；還要定期開展安全培訓工作，增強施工人員的自我保護意識。

3.2 風險減輕

風險減輕是風險已經發生造成了損失，而且可能還會有二次損失，此時采取補救措施進行止損，最大程度上減輕風險帶來的影響。本工程項目中，針對工人違章作業、機械傷害等進行風險減輕。（1）工人違章作業。加強現場管理工作，發現違章作業的行為及時停止施工，檢查有無安全或質量上的隱患。檢查無誤后，對施工人員進行批評教育，造成工程受損的還要追究經濟責任，發揮出警懾作用。（2）機械傷害。機械設備操作人員要持證上崗，在施工中必須要正確使用安全防護設施；積極參與安全培訓工作，并且通過相關考核。一旦發生機械傷害，及時進行包扎處理，傷情嚴重的撥打120，獲得專業醫療救助。

3.3 風險轉移

風險轉移指的是有些風險雖然會發生，但可以讓別人去承擔風險帶來的后果，例如把機械設備、施工人員的安全轉移給保險公司。本工程項目中，針對材料供應不及時、觸電火災等進行風險轉移。（1）材料供應不及時。項目部與材料供應商簽訂合同時，明確如果材料供應不及時，且排除承包商造成的原因，那么供應商要承擔相應的責任，補償施工過程中造成的經濟損失。（2）觸電火災。施工人員上崗前為其繳納社會工傷保險，一旦在施工中出現觸電、火災等安全事故，確保受傷人員能夠得到相應的保障，且工程項目損失由保險公司承擔。

3.4 風險自留

風險出現對工程項目造成的損失小，而且項目部能有效預測這種風險的發生，此時可選擇承受風險帶來的影響，即為風險自留。本工程項目中，針對多次設計變更、機械設備老化等進行風險自留。（1）多次設計變更。因客觀原因建設單位多次變更設計內容，在滿足合同條款內容的前提下，施工方應積極配合設計變更，對于變更造成的工期延誤或費用增加問題，向建設單位發起索賠。（2）機械設備老化。機械設備在運行過程中，安排專人定期開展檢查工作，實行一人一機負責制。如果發現不能使用，要及時更換新設備；尚處在使用年限內的設備，制定科學的檢修保養計劃，降低設備故障的發生率[4]。

4 針對工程項目風險的三級管理體系

本工程項目風險因素較多，為提高風險管理水平，促進現場施工作業高效有序開展，遂建立三級管理體系，實現風險管控的全面性。

4.1 一級風險管理

一是加強內部管理。以項目經理為核心，采用競爭上崗制，項目管理人員要求能力強、有責任心、態度端正，具有崗位資格證，時刻樹立風險意識。在施工隊伍的選擇上，選擇常年合作的施工班組，彼此配合默契，當有人員替換時，對新人進行上崗培訓；一旦班組長出現態度問題，今后不再合作使用。另外，上崗前明確各自的崗位職責，簽訂崗位責任書。

二是完善施工方案。針對鋼筋、模板、混凝土等重要的分項工程，編制科學完善的施工方案，將風險管理貫穿施工全過程。以工程技術簽證為例，是業主與承包商對某一施工環節的技術要求進行聯系確定的一種方式，是對施工組織方案的補充，若簽證涉及的價款數額較大也是一個風險。對此，應征求設計人員的意見，必要時組織論證，確保技術簽證的適用性和經濟性。同時，簽證上的工作量多少，由專業造價審計人員進行計算核實。

三是制定作業規范。高空作業施工前進行安全技術交底，指導施工人員正確佩戴安全帽和安全繩。檢查施工人員的健康情況，有高血壓、飲酒的人員不能進行高空作業。另外，嚴格設置安全防護措施，尤其電梯井要設置防護網，每隔一層還要加設一道硬質防護。

4.2 二級風險管理

一是規范施工行為。機械設備操作人員均要持證上崗，作業前進行安全交底，使用專業的防護手套。機械操作前先檢查，確認無誤再開機使用，用完后及時關閉開關、電閘[5]。如果設備接觸身體，要設置緊急制動裝置，在緊急情況下及時停止運行。現場保持環境整潔，選擇優質的照明燈具，避免光線問題影響施工作業。

二是提高管理能力。提高管理人員的能力，主要是通過培訓的方式，培訓內容包括成本管理、質量管理、安全管理、進度管理和資源管理。以質量管理培訓為例，培訓對象是質檢員，從人、機、料、法、環五個方面入手，對質量進行全面把控[6]。

三是加強監管力度。對于施工人員素質差、思想懈怠等問題，應加強監管力度，將日常檢查和隨機抽查相結合，對施工問題進行定期匯報。以工期延誤風險為例，應制定施工進度計劃，按照一定時間單元進行分解，如月計劃、周計劃，設置計劃任務指標，在規定時限內逐項完成作業。一旦施工任務發生延誤，及時書面陳述事實上報業主，采用趕工等補救措施，督促業主進行書面確認。

4.3 三級風險管理

一是召開安全會議。針對施工人員安全意識薄弱問題，最好的應對措施是召開班前安全會議，由安全員組織進行。該會議的重點，是強調施工注意事項、常見風險因素，指導施工人員掌握必備的安全防護方法，樹立安全生產意識。

二是外出培訓學習。為了進一步提高施工技術，避免出現返工、趕工期等問題，應注重專業技術人員的培養。外出培訓學習是一種有效手段，讓技術人員走進知名建筑企業、進入大型建筑項目，從中學習先進技術。

三是開展應急演練。風險事故發生后，由于管理人員的經驗不足，導致緊急事務處理不當，可能導致危害和損失加大。對此，開展應急救援演練活動，能幫助管理人員積累經驗，采取正確的處理方法，將風險帶來的不良影響降至最低。本工程項目中，3個月開展一次現場處置演練，6個月開展一次專項救援演練。

5 結語

我國經濟社會穩健發展，建筑工程項目的數量增多，與此同時也對質量、安全、環保等提出高要求。工程項目在實施過程中，施工企業應及時準確地識別風險因素，評價影響程度，制定針對性的預防措施。在未來，通過建立三級管理體系，增強人員的安全生產意識，能提高風險管控水平，促進工程項目高效有序實施。