國家重大科技項目創新績效的主要影響因素及其作用機制
——基于科研團隊主體視角的實證分析

蔣興華，柴詩詠，范心雨，伏 琳

（1.華南理工大學工商管理學院，廣東廣州 510640；2.華南理工大學科學技術研究院，廣東廣州 510641）

創新驅動發展戰略實施以來，我國科技成果屢創新高。作為科技創新的主推力，重大科技項目是我國實施創新驅動發展戰略的重大舉措，是我國在戰略上高度認可、實踐上極為倚重的科技計劃組織形式。蘭勁松等［1］、杜紅亮［2］等的研究均認為，重大科技項目是為實現國家戰略目標而單獨立項，是解決重大技術性難題、提供公共科技產品的，兼有技術、經濟與組織復雜性的科學技術創新項目，如國家自然科學基金項目、科技重大專項、重點研發計劃等。不同于一般項目，由于其國家戰略屬性，重大科技項目往往具有全生命周期長、投資規模巨大、核心技術攻堅難度高、創新性強、合作主體高度多元化等特征，因此，探索在當前科技政策環境下重大科技項目創新績效的影響因素，剖析其作用機制并有針對性地提出影響因素控制策略，對提升重大科技項目這樣一個動態復雜巨系統的創新產出具有重要實踐價值。

1 我國重大科技項目的研究現狀及趨勢

利用CiteSpace 軟件分析2010—2022 年我國重大科技項目的研究現狀及趨勢，以“重大科技項目”和“重大科技專項”為關鍵詞，從中國知網（CNKI）期刊數據庫中檢索相關文獻，為保證文獻理論知識的時效性，將發表時間設置為2010 年后，選取《管理世界》《科研管理》等被有關權威評價機構認定為核心及以上等級的期刊（以下簡稱“核心期刊”），除去會議、資訊、評述等其他非學術研究類文章后，共篩選出123 篇文獻，將文獻數據轉化并導入軟件，節點設置“keyword”后運行，得到關鍵詞突現強度結果如圖1 所示?？梢姀?010 到2014 年間，關鍵詞“合作界面”的突現強度較大，以杜元偉等［3］、李春好等［4-5］所提出的重大科技項目合作界面理論為代表，部分學者由此開始關注重大科技項目中合作的重要性；而后，從關鍵詞“合作”逐漸迭代出“協同創新”等國家政策導向性關鍵詞，并涌現出產學研合作、創新組織聯盟等具體的組織創新合作形態，如陳英杰［6］、楊陽等［7］的研究。2015 至2019 年間，隨著宏觀政策調整與經濟戰略轉型，管理創新和科技創新逐漸成為我國重大科技項目得以成功推進的關鍵突破口，與此同時，重大科技項目績效成為研究熱點，如廖蘇亮等［8］、王春梅［9］、陸曉敏等［10］學者分別從影響因素、評價方法、提升策略等方面對重大科技項目績效進行了相關研究，但多關注于政策導向、資金條件、組織實施等外部環境因素對績效的影響，在一定程度上忽視了團隊作為項目參與主體在創新活動中發揮的主觀能動性，缺乏對科研團隊特征等內部環境因素的研究及其作用機制的解析。

圖1 我國重大科技項目相關文獻前十關鍵詞突現強度分布

從“十二五”時期的產學研合作政策、戰略聯盟，再到“十四五”規劃提出的創新聯合體，我國的科技政策發展愈來愈強調組織協同創新的重要性，團隊協作也日益被認為是解決復雜科學和社會挑戰的有效方法之一［11］。從實踐上看，較多的重大科技項目交由企業牽頭承擔，政府提供政策支持，科研團隊負責主要技術攻堅以及創新成果轉化。事實上，還存在一類國家重大科技項目由高校牽頭，主要關注科技研發［12］。為進一步了解當前我國科研團隊特征的研究現狀，以“科研團隊”并含“特征”為關鍵詞，從CNKI 數據庫中檢索并篩選出2010 年后發表的107 篇來自核心期刊的文獻，通過CiteSpace軟件導入文獻數據并運行，得到科研團隊特征關鍵詞聚類時間線（timeline）圖譜。如圖2 所示，網絡模塊化系數Q=0.756，表明此次聚類效果優、信度強；合作模式、知識共享和作用機制是近年來科研團隊特征研究的三大熱點，盡管現有相關研究已涉及動力氛圍、校企合作、創新績效等方向，但未見對各關鍵詞之間作用機制的解釋以及如何影響創新績效的推論。此外，現有相關研究中仍然缺乏對不同層面、不同群體的理論構建，導致潛藏在重大科技項目這一類特殊復雜創新活動中及其科研團隊層面的內部環境因素難以被發掘，進而導致在團隊特征與創新績效的關系問題上難以達成共識。因此，為進一步探究科研團隊特征對創新績效的影響及其作用機制，本研究以重大科技項目為研究對象，從科研團隊的主體角度出發，探討組織創新氛圍、合作基礎以及有效參與等科研團隊特征對創新績效的作用機制。

圖2 科研團隊特征相關研究關鍵詞的聚類時間線圖譜

2 理論與假設

2.1 組織創新氛圍與重大科技項目創新績效

Anderson 等人［13］將組織氛圍定義為組織成員間相互學習、相互影響從而產生的對組織中的人、事、物的主觀心理感知，分為團隊目標、參與安全、創新導向和任務導向4 個維度，并認為組織創新氛圍是團隊創新導向的具體體現。徐禮平等人［14］將國內外對創新績效的概念界定總結為過程論、結果論和過程結果綜合論3 種，并從研究層次上將其分為組織層次與個體層次兩方面。其中，基于結果論，Munmford［15］認為創新績效應是工作的成果，是在特定的時間內通過產品開發、工藝改良、市場改進等一系列創新活動而產出的團隊或組織創新特點、競爭水平和盈利性達到相當程度的結果。鑒于重大科技項目的戰略成果導向，本研究中的創新績效界定采納結果論的觀點。在組織層次上，湯超穎等人［16］的研究證實了團隊創新氛圍的4 個維度對團隊創造力都有顯著正向影響。個體層次上，段錦云等人［17］認為組織氛圍是個體與環境以及個體之間相互作用的總和，組織創新氛圍能夠顯著提高個體創造力。因此，提出研究假設如下：

H1：組織創新氛圍對重大科技項目創新績效有顯著正向影響。

2.2 組織創新氛圍與有效參與

根據霍桑效應理論，個體受到的關注會促進個體行為特性的改變，從而主動提高工作效率和學習交往頻率。當團隊形成良好的創新氛圍，團隊的知識共享與知識整合水平提升，個體的創造力更能充分發揮［18］。團隊內部濃郁的創新氛圍不僅能夠給成員帶來學習壓力［19］，還能夠緩解其失去和保存資源的壓力［20］。如果成員認同團隊所營造的創新氛圍，就會增加內心獲取知識的渴望，并且更樂于提出新主意、新見解［21］；而個體能力的表現受到關注與表揚，形成良性循環，能夠進一步提升與環境交互的主動性，即有效參與。因此，提出研究假設如下：

H2：組織創新氛圍對科研團隊成員的有效參與有顯著正向影響。

2.3 合作基礎與有效參與

重大科技項目所涉及的利益相關者眾多，知識交互密集，協同特點突出，正因如此，團隊合作伙伴的選擇對于項目的順利開展及推進具有重要影響。西方傳統心理學研究傾向于獨立因素取向［22］，但在我國的關系文化中，信任的作用尤其不可小覷［23］。根據信息加工理論，在已經合作過、建立起信任的團隊中，個人更愿意分享自己的意見和觀點，從而加強團隊內認知與決策的交互［24］。已有研究發現，強調合作文化能夠提高合作深度以及合作產出［25］。團隊成員能否獲取足夠的組織內部信息和資源會直接影響其在組織中結構嵌入和關系嵌入的程度［20］；而團隊內合理配置科研合作關系資源也更有助于知識產出，獲得提高創新績效的內驅力［26］。因此，提出研究假設如下：

H3：合作基礎對科研團隊成員的有效參與有顯著正向影響。

2.4 合作基礎與重大科技項目創新績效

重大科技項目往往需要大量人力資本與社會資本等創新要素，具有良好的前期合作基礎意味著科研團隊有較高的信任水平和充足的資源支持［27］，能夠更快速、高效地實現創新資源的整合與利用?；谏鐣粨Q理論與互惠原則，人們在衡量是否進行以及進行社會資源交換的過程中追求利益最大化［28］，而已經具備合作基礎的科研團隊更容易形成“給予—回報—給予”的互惠正反饋內循環，得以提升創新績效。此外，有研究表明知識創造能力越強，與合作伙伴保持長期穩定的合作狀態更加有利于組織創新績效的提升［26］。因此，提出研究假設如下：

H4：合作基礎對重大科技項目創新績效有顯著正向影響。

2.5 有效參與的中介作用

宏觀上，重大科技項目從戰略定位、政策引導、立項、組建項目團隊、制定計劃、開展實施、技術攻堅、創新突破到最后成果轉化，需要國家、政府、企業與高校的強強聯合，任何一方的有效參與都是項目順利進行和取得創新成果的重要保證。反映在微觀上，科研團隊內部每個成員的努力都不可忽視。在已經磨合好的、具有良好創新氛圍的團隊中，成員主動性和貢獻度更易增加；在具有合作基礎、信任水平較高的團隊中，內部顯、隱性知識轉化為創新績效的程度得以增強［29］。綜合上述分析與假設，筆者推斷組織創新氛圍會通過有效參與的中介作用間接影響重大科技項目創新績效；前期具有合作基礎的團隊通過有效參與，會對重大科技項目創新績效產生間接的正向影響。由此提出假設如下：

H5：科研團隊成員的有效參與在組織創新氛圍與重大科技項目創新績效中發揮中介作用。

H6：科研團隊成員的有效參與在合作基礎與重大科技項目創新績效中發揮中介作用。

基于上述理論分析，構建團隊視角下重大科技項目創新績效影響因素研究模型，如圖3 所示。

圖3 團隊視角下重大科技項目創新績效影響因素研究模型

3 研究方法

3.1 數據收集

本研究旨在分析重大科技項目科研團隊特征對項目創新績效的影響，受科研團隊相關二手數據可得性的限制，因此采用問卷調研的方式獲取樣本數據。問卷發放對象為承擔國家自然科學基金下的重大研究計劃、重點項目，科技部項目、國家科技重大專項、省市重大重點項目，及其他橫向重大重點項目的項目負責人，涉及江蘇、廣東、遼寧、浙江等11 個省市，共收集到249 份問卷反饋。由于此次調研問卷為線上一對一發放，發放對象為有過項目合作經歷或工作聯系的重大科技項目負責人，問卷填寫質量較高，同時經過初步檢驗，并未發現有隨意填寫、回答過于一致的樣本數據，因此將249 份問卷數據全部采用。問卷數據中，國家自然科學基金（重大研究計劃、重點項目、基礎科學中心、重大科研儀器研制項目等）占比為38.6%，科技部項目（國家重點研發計劃、“863”計劃、“973”計劃、國家支撐計劃等）占比為31.3%；項目涉及的單位數量在3 個及以上的占比為53.4%；團隊成員數量在10 人以上的占比為48.2%。

3.2 變量與測量

研究變量包括如下，各變量量表根據研究需要，取用或改編于現有成熟量表，受訪者結合實際情況根據李克特（Likert）五點量表從“1”（非常不同意）到“5”（非常同意）進行打分，從而實現對各研究變量的測度。

（1）組織創新氛圍?；贏mabile 等［30］設計的創新氛圍評估量表，從中選取了團隊合作、學習成長和組織鼓勵3 個維度的相關題項，形成符合國內科研項目情況的組織創新氛圍量表。

（2）合作基礎。合作基礎量表情境為項目組成員之間的前期合作經歷，具體問題如“項目組成員之間有過很好的前期合作經歷”。

（3）有效參與。有效參與量表主要圍繞項目組成員參與創新活動的主動性、積極性等方面展開，具體問題如“項目成員能夠主動開展研究工作”。

（4）創新績效。結合王忠等［31］、施筱勇等［32］和孫善林等［33］的研究，從時間、成果、效用和價值4 個維度衡量項目創新績效。其中，時間指標包括“是否按期完成項目預期目標”等測量題項；成果指標包括項目成果獲得國家級、省部級科技獎勵的數量等測量指標；效用指標包括項目成果的專利許可收入及技術轉讓收入等測量指標；價值指標包括“項目成果對所在領域的學術貢獻情況”等測量題項。

（5）人口統計學變量通常作為控制變量以排除其對于研究變量及結果的干擾［34］，因此將科研團隊的其他特征，如項目類別、單位數量、人員數量、平均年齡、一級學科數量等統計學變量作為控制變量。

4 研究結果

4.1 信度與效度檢驗

利用SPSS 27 軟件對研究數據進行信度與效度檢驗。采用Cronbach'sα系數法檢驗信度，分析得出組織創新氛圍量表的α=0.859，重大科技項目創新績效量表的α=0.606，信度良好。效度檢驗則采用探索性因子分析法，組織創新氛圍量表的KMO 為0.683、Bartlett 系數P值顯著，重大科技項目創新績效量表的KMO 為0.688、Bartlett 系數P值顯著，因此適用因子分析。各量表題項因子都只屬一個維度，未出現跨維度現象，且因子荷載均大于0.5，效度檢驗良好。

4.2 描述性統計與相關性分析

變量的描述性統計及相關性分析結果如表1 所示。其中，項目類別作為控制變量對其他4 個變量均無相關顯著性影響，因此在后續數據分析中不再將其納入控制變量考慮范圍。初步驗證H1～H4。

4.3 假設檢驗

利用SPSS 27 軟件對數據進行分層回歸分析，以進一步檢驗研究假設，結果如表2 所示?？梢娊M織創新氛圍與合作基礎均對重大科技項目創新績效具有顯著正向影響；組織創新氛圍與合作基礎同樣顯著正向影響科研團隊成員的有效參與。因此，H1～H4成立。為驗證科研團隊成員的有效參與在組織創新氛圍、合作基礎分別與創新績效間發揮的中介作用，參照溫忠麟等人［35］提出的中介效應檢驗流程開展檢驗。科研團隊成員的有效參與在組織創新氛圍與創新績效間的中介效應檢驗過程如下：

表2 變量的分層回歸分析結果

（1）構建三階段中介效應檢驗回歸方程模型如下：

式（1）～（3）中：X為自變量，表示組織創新氛圍；Y為因變量，表示創新績效；M為中介變量，即有效參與；系數c、a、b、c'分別為總效應、自變量對中介變量的效應、去除自變量干擾后中介變量對因變量的效應和去除中介變量干擾后自變量對因變量的直接效應；e1、e2、e3 均為回歸殘差。

（2）檢驗總效應。由表2可知，c=0.143且在0.001水平上顯著，按中介效應立論。

（3）檢驗間接效應。由表2 可知，a=0.884 且在0.001 水平顯著；b=0.156 且在0.01 水平顯著。因此中介間接效應顯著，無需進行Bootstrap 法檢驗。

（4）檢驗直接效應。由表2 可知，c'=0.005 不顯著，即直接效應不顯著，說明該中介過程模型為完全中介。

科研團隊成員的有效參與在合作基礎與創新績效間的中介效應檢驗方法同上。最終分析結果表明，科研團隊成員的有效參與在組織創新氛圍、合作基礎分別與創新績效間起到完全中介作用。另外，由表2 可知，組織創新氛圍與合作基礎均對重大科技項目創新績效具有顯著正向影響，且同樣顯著正向影響科研團隊的有效參與。即所有研究假設均得到支持。

5 結論與啟示

近年來，隨著我國創新驅動發展戰略的實施，產學研創新體系不斷發展，科研團隊在創新體系中的地位至關重要。本研究從科研團隊特征視角，探究了組織創新氛圍、合作基礎和科研團隊成員的有效參與對重大科技項目創新績效的作用機制，結果表明組織創新氛圍和合作基礎對重大科技項目創新績效都有顯著的正向影響，科研團隊成員的有效參與在組織創新氛圍與重大科技項目創新績效、合作基礎與重大科技項目創新績效中都發揮完全中介作用。

基于此，得出以下管理啟示：

（1）引導團隊內部形成良好的創新氛圍。良好的組織創新氛圍能夠有效促進重大科技項目創新績效的提升。在新時期的經濟社會發展中，科技創新不能只注重市場與技術層面的效率，如何轉型，如何注重人文關懷、提升組織氛圍以及社會層面的價值與意義等值得深思［36］；同樣地，重大科技項目的創新活動不應當僅局限于技術層面，組織內部良好的創新氛圍、人員管理上的創新需要引起足夠重視。在具體的管理實踐當中，制定公平的創新成果獎勵制度，定期開展頭腦風暴、經驗分享會，積極開展學術交流、舉辦學術講座，加強不同利益相關方的項目研討交流，強化項目目標意識等方式，都能夠有效促進團隊創新氛圍的形成。

（2）建立穩定最優的創新合作關系。重大科技項目科研團隊內部前期具有良好的合作基礎，不僅能夠促進團隊成員在創新活動中有效參與，還對提升項目的創新績效具有積極作用。在具體的管理實踐當中，科研組織往往會與重復合作過的伙伴建立聯盟關系來獲取私密的、難以獲取的信息［37］。因此，重大科技項目科研團隊內部應當研究并優化合作伙伴選擇機制，注重團隊成員之間的交流和合作情況，選擇最優的創新合作伙伴，明確內部利益分配機制，建立穩定的創新合作關系，達到資源整合及使用效率最大化。

（3）提升創新主動性及參與度。在整個重大科技項目創新活動中，科研團隊成員的有效參與更是取得創新成果的必要條件，因此重大科技項目科研團隊應當建立知識信息共享平臺，及時有效地傳遞和分享項目信息及資源，避免信息冗雜及管理層級過多導致的信息不對稱；此外，還應設置合理的考核與激勵制度，團隊管理者通過物質或者精神的獎勵強化創新意識行為更能從根源處激發科研團隊成員主動交流創新思維、心得體會的意愿，引導形成良性競爭長效機制，從而激發團隊成員的主動性和創造力。