通航維修單位法定自查管理系統設計研究

王立綱 董 勤

（1.中國民用航空飛行學院，四川 德陽 618307；2.四川省通用航空器維修工程技術研究中心，四川 德陽 618307）

0 引言

2017年12月，中國民航局發布了《關于在全行業推廣行業監管模式調整改革的通知》以及《關于民航單位法定自查有關問題的通告》等兩份文件，其中提出企事業單位要建立法定自查制度，這是民航業首次以行業規章的形式對法定自查進行明確[1]，是從被監管方的安全管理制度供給側提出，根據當前快速發展的民航形勢，民航行業監管模式勢必要進行深刻的變革，這也是法治民航建設的必然要求。法定自查工作是民航系統行業監管方式主動適應民航行業大發展趨勢的深刻嘗試，是促進企事業單位持續滿足規章符合性的一種制度，是幫助企事業單位規避信用風險的一種工作手段[2-3]，是企業提升自我安全管理水平的有效途徑和重要手段，因此建立有效的法定自查體系對于機務維修系統具有至關重要的意義[4]。目前眾多通航企事業單位在法定自查的信息化建設上與運輸航存在較大差距，依然是基于原始的紙質化檢查單形式開展自查，既與無紙化辦公要求不匹配，又不能做到精細化管理，大量的監察數據得不到有效利用，嚴重限制了安全管理的高質量發展。

為促進法定自查工作的精細化、精準化、快速化管理，需要利用大數據、人工智能等新技術來匯總、分析研判單位法定自查的情況，實現對單位安全管理水平測量的精細化，更加準確深入把握和分析單位維修系統整體安全運行態勢，以便能夠精準地投放維修資源，提升單位的安全管理效能[5]。因此，本文研究建立基于信息化的法定自查管理系統，實現自查管理的信息化，使得自查過程更加便利，自查問題與涉及的規章條款一一對應，問題整改更加具有針對性，更加利于系統完善和自我糾偏，大大提高了檢查效率，促進了維修系統的維修監察質量和管理水平的提升。

1 法定自查工作概述

1.1 法定自查的目的

以監管事項庫為基礎建立法定自查事項清單，并利用法定自查事項清單，采取技術、管理措施，持續檢查、監控生產經營過程各要素、各環節，落實作為民航安全管理體系核心的風險分級管控和隱患排查治理制度要求，及時發現偏差、隱患，有針對性地采取糾正預防措施降低安全風險，提升維修質量，實現從被動接受檢查向主動自查、主動整改、主動完善的轉變，達到落實安全生產主體責任的目的，確保維修系統主動符合適用的民用航空相關法律、法規、規章、行政規范性文件、標準等要求。

1.2 法定自查組織架構

通航機務維修系統在法定自查工作中可以設置法定自查領導小組和辦公室，領導小組下設兩個工作組：法定自查工作組和“四不兩直”工作組，具體架構圖如圖1所示。

圖1 法定自查組織架構

自查領導小組總體負責部署法定自查工作，組織研究制定法定自查方案，審核批準自查制度，監督、指導、協調機務部開展法定自查工作，提出指導性意見。

維修單位整個法定自查工作閉環運行的每個環節都是由安全質量管理部門來主導，因此安全質量部門是整個機務維修法定自查閉環管理系統中的核心部門，將其設為法定自查辦公室，負責法定自查工作總體策劃；制定法定自查工作實施方案；編制自查制度文件；對標局方監管事項庫和飛行標準運行監督檢查單，建立本單位維修系統的自查事項清單庫，該清單庫的主要項目應包括檢查標準、檢查依據、檢查內容、檢查項目、檢查頻次、檢查來源等。其中檢查項目和檢查內容要基于局方發布的行業監管事項庫和飛行標準運行監督檢查單中相關條款，并適用于本單位。檢查標準不能低于國家層面發布的法律，如安全生產法，局方發布的相關規章標準，如CCAR91部等運行類規章、CCAR145部等維修類規章，以及部分團體標準，如無損檢測標準等。檢查依據應注明相應依據文件及條款。檢查頻次不得低于行業監管事項庫、FSOP事項庫要求的頻次，對于其他未注明頻次的可根據本單位實際情況制定檢查頻次，但不得低于每年一次。針對發現問題較多的事項，應主動增加檢查頻次。檢查來源應列明如行業監管事項庫、FSOP事項庫、維修單位管理手冊、維修單位工作程序手冊等。對自查清單動態管理，持續更新，每半年對局方發布的行業監管事項庫、FSOP事項庫進行查詢，對變化情況進行評估；在規章、咨詢通告、單位手冊變更后進行評估，在評估后60個工作日內完成自查清單的更新；負責自查體系建設的全程跟蹤；保存自查檔案，以備局方檢查。

圖2以業務流程圖的形式形象展示了法定自查的主要管理流程。

圖2 法定自查主要業務流程圖

2 系統設計

本文設計研究的基于信息化的法定自查管理系統，就是將局方要求的基本自查工作進行電子化，并將風險分級管控及安全隱患排查治理雙重預防機制、日常維修監督檢查等工作進行融合，使監督檢查方式流程化、檢查內容結構化、安全分析可視化。本系統將有效促進對本單位安全運行和工作品質的檢查深度和廣度，促使發現的問題得到有效管控和整改，及時消除運行隱患，提升安全績效管理水平。

2.1 系統平臺選取

本文選取當前大運行系統中應用較為廣泛的“簡道云+企業微信”的形式進行平臺搭建。

簡道云是一款當前較為流行的應用型搭建平臺，是基于公有云的SaaS企業平臺，擁有表單、流程、儀表盤、知識庫等核心功能。通過拖拉拽的方式，快速搭建出符合單位自身需求的管理應用。簡道云的靈活使用有利于企業規范業務流程、促進團隊協作、實現數據追蹤[6]。

企業微信的功能能夠滿足單位對移動協同辦公的需要，具有輕量化、易擴展、安全性高、權限靈活等優點。企業微信號可綁定簡道云賬號，用戶可在企業微信中使用“簡道云”應用，進而實現信息的及時推送、收集、錄入以及移動獲取[7]。

2.2 系統功能結構設計

本文研究的是基于信息化的法定自查管理系統，系統結構設計過程盡量采用模塊化、集成化的思路，主要包括規章及手冊類查詢、自查表單的制定、自查工作準備、自查具體實施、自查發現問題的整改以及問題統計分析等6個主要功能模塊，其結構圖如圖3所示。

圖3 法定自查管理系統結構圖

2.3 系統主要功能分析

（1）規章手冊查詢模塊包括對局方規章及相關文件的查詢，以及對本單位工作程序手冊的查詢。這部分所列的適航性技術資料是實施法定自查的依據性文件。

（2）自查表單模塊主要包括自查事項清單庫的制定和更新，自查檢查單的制定和更新[7]。自查事項清單庫是依據局方SES管理系統上發布的民航全行業監管事項清單和FSOP系統上發布的檢查單等資料篩選出來的，再結合單位手冊進行完善和優化。自查檢查單對標自查事項清單庫，是法定自查實施的工作單。法定自查事項清單庫管理頁面如圖4所示。

圖4 法定自查事項清單庫管理頁面

（3）自查準備模塊包括檢查計劃制定、檢查計劃審批、檢查計劃的發布等功能。每年11月，自查辦公室制定下一年的自查計劃，年度自查計劃須經責任經理或授權質量經理審批，在計劃批準后30日內向所在地區監管局備案。自查計劃需至少包含受檢部門或者系統、檢查的時間、檢查頻次等方面內容。

“四不兩直”作為法定自查工作的一部分，是對整個維修系統的年度法定自查工作的一種有效補充。通過具有突擊性、隨機性及實用性的“四不兩直”檢查方式，可使被檢查部門呈現最原始、最直接、最真實的安全生產管理狀態，以利于及時發現單位安全生產管理中的最薄弱環節，對被檢查部門形成威懾力，切實做到系統安全管理中“最后一公里”的落實，有效提升安全管理水平。在確定每次“四不兩直”的檢查項目時，應充分考慮當前階段性的行業形勢、重點工作和各類專項檢查的要求。

法定自查計劃的制定及發布管理頁面如圖5所示。

圖5 法定自查計劃制定及發布頁面

（4）自查實施模塊包括檢查單填寫、發現問題匯總、問題通知單的下發及被檢查方確認等功能。法定自查人員在實施檢查前應確保檢查單有效，保證檢查單能夠實時涵蓋自查清單中所有的檢查內容。檢查員使用相應檢查單實施檢查，確認上一次發現問題的整改措施是否已經達到了預期效果，如實記錄發現的問題及符合性情況說明，同時在系統中上傳發現問題的證明材料。

（5）自查發現問題整改模塊包括問題原因分析及措施制定、問題整改完成及整改證據提交、問題整改復核等功能。被檢查部門收到系統中給出的“發現問題通知單”后，針對能立即整改的相關責任部門應立即開始整改，以減少、消除或遏制問題可能產生的風險和不利影響。針對不能立即改正的問題，應深入分析系統性原因，從思想意識、責任體系、組織機構、規章制度、教育培訓、資源配置、工具與環境、監督檢查、風險防控與隱患治理、事件調查與應急處置、安全管理體系、數據與信息利用等十二個方面進行問題原因分析，制定糾正措施[8]，并填寫“法定自查發現問題整改報告單”，未完成整改前，應當對存在的問題采取有效的安全措施，防止不安全事件發生。

（6）統計分析模塊是系統對發現問題的統計分析，可以按部門、按年份、按問題類別進行統計分析。圖6為系統自動生成的某通航單位2020年與2021年度的問題統計對比圖。

圖6 近兩年審核發現問題對比統計圖

借助對發現問題的統計結果，分析趨勢，找出變化規律和特征，發現維修系統的主要漏洞，以便維修單位制定有針對性的措施，完善系統，提升系統運行的安全性。

3 結束語

該系統憑借信息化管理手段，緊密結合飛機維修管理和生產過程，做到了法定自查和安全質量管理體系等工作相融合，規范了維修單位法定自查的檢查準備、檢查過程、整改反饋、跟蹤復核、安全促進及統計分析等工作環節，從根本上實現了單位自查工作全過程的信息化管理。該系統經過不斷完善，將更好地滿足維修單位法定自查工作的需要，大大提高法定自查工作的質量和效率，有效提升維修單位的安全管理水平，因而在通航領域具有較大的推廣應用價值。