開放式創新視角下企業自主創新能力提升路徑研究
——來自柳工的探索性單案例分析

廖東聲，肖夢雨，陳 曦

（1.廣西民族大學 國際教育學院，廣西 南寧 530006；2.安徽工業大學 商學院，安徽 馬鞍山 243032；3.廣西民族大學 經濟學院，廣西 南寧 530006）

一、引言

2006 年，在黨的十六屆六中全會上，首次將增強自主創新能力提到了國家戰略層面上。2022 年6月8 日，在四川考察的習近平總書記再次強調要推進科技創新和科技創新體集群建設，并指出我國是一個制造大國，應該著力提高自己的自主創新能力，加速成為一個制造強國。黨的二十大報告也明確提出，我國要深入實施創新驅動發展戰略，并強調高水平科技自立自強對社會生產力和綜合國力的發展至關重要，必須將其置于國家發展全局的核心[1]。目前，我國正邁向新經濟社會形態轉型階段，企業經濟發展方式亟需轉變，企業發展結構亟需優化升級，以此推動我國企業高質量發展。

企業是創新的微觀主體，在實施“中國制造2025”的過程中，創新能力已成為其增強核心實力，進一步開拓國際市場并提升其國際競爭力的關鍵。作為全球第二大經濟體，我國制造企業在其中發揮著很重要的作用[2]。2021 年中國制造業總量達到31.4萬億元，連續12 年位居世界第一①數據來源：工業和信息化部。。然而，中國經濟增長方式更多還是依賴要素推動和需求拉動，遠非創新驅動。隨著競爭環境日益復雜，企業與其他系統之間的聯系越來越緊密。企業自主創新作為一個開放性活動，研發的封閉性很容易使自主創新活動陷入停滯不前的困境，對企業的發展不利。因此，如何實現內部研發與外部價值雙驅動，進一步提升企業內外創新資源的整合對企業自主創新至關重要[3]。

Gassmann（2006）[4]提出的開放式創新為企業應對創新的兩難處境、保持長久的競爭優勢提供了全新方案。開放式創新過程中，企業具有比較開放的組織邊界，與環境的交互性強[5]，這將進一步拓寬企業的盈利方式、機遇與能力。盡管部分中國企業通過長久的內部研發已在技術方面形成獨特優勢，但由于對知識溢出所引致的核心技術泄露而在一定程度上喪失競爭優勢的過度擔心[6]，因此并不看好開放式創新模式[7]。盡管部分制造企業嘗試實施開放式創新，但多數也是采用內向型開放式創新，僅少數龍頭企業實施外向型開放式創新，且目前仍處于起步階段[8]。因此，為了實現企業的長久發展，制造企業需要選擇適合自身發展的開放式創新路徑，進一步打破創新邊界，加快企業核心競爭力的提升，進而促進企業高質量可持續發展的實現。

二、文獻回顧

（一）開放式創新

Chesbrough（2003）[9]首次提出開放式創新（open innovation），認為企業不但能從內部獲取知識，也可以從外部獲取知識，強調企業對內部和外部創新以及外部商業化利用。開放式創新是發展時間較短的概念，目前學術界主要是從以下三個視角開展相關研究：

1.知識視角。該視角側重于知識的轉移，強調開放式創新可以幫助企業的創新知識更好地在組織間傳遞[10]。童紅霞（2021）[11]認為通過開放式創新可以構建出一種知識創新網絡，這種網絡能打破組織邊界，對提高組織對多元知識、多結構性知識的系統化有所幫助，還可以幫助組織在創新目標的基礎上，形成一種整合協調能力。方瑩瑩等（2020）[12]認為可以通過增加知識共享合作次數來促進企業開放式協同創新。

2.組織視角。閆春（2014）[13]認為這種創新模式是跨組織邊界的，這種跨越使企業不再受限于自身所持有的內部資源，而是能更加重視外部資源以及能被利用的商業化途徑。Joel 和Scott（2006）[14]對該定義進行了補充，認為企業開放式創新具有針對性，企業會特別關注行為是否能給企業帶來實際效益，企業應通過與外界建立合作更好地促進企業發展。

3.過程視角。Nikolaus 和Frank（2003）[15]認為開放式創新是對服務與產品進行持續開發的過程，這個過程的實現需要企業充分利用內外部思想和技術。Stefan 和Bengtsson（2017）[16]認為開放式創新是一種產品創新行為，經歷“創意生成→設計與制造→商業化”的階段。Lauritzen 和Karafylliam（2019）[17]指出“關系建立→資源整合→商業化”的開放式創新問題階段。張華等（2020）[18]將開放式創新過程管理特征概括為三方面即“知識搜索-知識整合-商業化”。張曉丹和蔡雙立（2022）[19]提出“知識獲取-知識整合-商業模式化”這一開放式創新過程的理論架構。

除以上視角以外，基于知識共享和整合角度，耿瑞利和申靜（2017）[20]認為開放式創新是一種價值網絡體系，企業與各利益相關者之間通過它來共享、整合知識資源，從而為價值網絡體系帶來增值，推進各利益相關者的創新。

（二）自主創新能力

經濟學家Schumpeter（1912）首次提出了“創新”的概念。他認為創新是企業對以往不同生產函數的構建，且需要對與以往不同的生產要素進行引進，并設定一個全新的生產條件。他還提出企業創新共包含運用全新生產方法、控制新的供應資源、創造新產品、開拓新市場和創建新的組織五種行為模式。這些理論的提出為市場創新、產品創新的相關研究奠定了基礎。

之后，我國學者陳勁（1994）對自主創新概念進行首次概括，他認為自主創新是一種特定的技術范式，即技術引進吸收再改進，發展中國家技術引進的最終目標是實現自主技術創新，并將后發國家的技術發展分為技術吸收、技術改進和自主技術創新這三個階段。現有文獻以多元的視角理解自主創新能力，如傳統的資源、知識基礎觀視角下的創新能力是指企業利用知識、資源實現產品或服務價值提升的能力[21]。基于創新的產品/ 過程觀視角，Gao（2015）[22]強調了企業創新結果的原創性或過程的自主性；從多元觀視角出發，萬君康和李華威（2008）[23]對多種能力的聯合作用給予關注；基于知識和能力觀視角，何郁冰等（2019）[24]強調了自主創新行為過程中掌握高級知識的程度；王凱等（2018）[25]則認為企業的自主創新能力，更多是注重企業積極性，同時也關注企業的競爭優勢和商業價值。許慶瑞等（2020）[26]區分自主創新能力與研發能力，認為自主創新能力包含但不局限于研發能力，是一種組合體，包括多種能力。

通過對已有研究成果的梳理，本文將自主創新能力定義為：在特定經營過程中，企業通過對內部資源與外部資源的整合優化，把握市場變化，并進行一系列創新活動，如研發投入、管理創新等，進而實現企業創新績效的提升，并在創新中獲得市場競爭力，推動企業高質量綜合發展。

（三）開放式創新與企業創新能力

已有文獻認為企業的吸收能力、知識管理能力、技術創新能力等的提升能夠有效促進開放式創新的實現，更好地開放式創新反過來又會促進企業各方面創新能力提升，形成核心競爭力。梁海山等（2018）[27]認為開放式創新背景下，海爾集團的技術能力體系的構建經歷了輔助式開放式創新、互補式開放式創新、迭代式開放式創新三個階段。劉海兵（2019）[28]以海爾為例，認為創新能力隨開放式創新的不同階段，經歷了“技術創新能力-整合創新能力-生態創新能力”的動態演化過程。鞏雪和劉海兵（2020）[29]認為企業開放式創新選擇的基礎是技術創新能力，而通過實施相應的開放式創新策略可以實現企業技術創新能力的有效提升，并呈現出螺旋上升的特點。陳萍（2022）[30]認為通過“引進來”和“走出去”，整合平臺、人才、市場資源，打造區域創新聯合體，培育企業開放合作創新能力。孫衛等（2023）[31]指出企業不僅要實現聯系廣度的拓展，也要關注資源深度，加強與外部合作者間的聯系，以為企業降低知識與資源的獲取成本，提高企業創新能力。范守智（2022）[32]提出“社會資本-吸收能力-開放式創新”的研究路徑，認為企業要注重積累社會資本，形成強大關系網絡，優化企業資源配置，提升吸收能力，實現和促進開放式創新。

（四）文獻評述

通過對相關文獻的梳理發現現有研究為企業開放式創新的開展提供了大量理論依據和路徑選擇，但是由于企業的異質性與開放式創新的復雜性，成功的開放式創新應更加關注開放式創新關鍵能力的培育與發展，而不僅僅是一個實施方案的選擇。因此，本文以工程機械制造企業廣西柳工股份有限公司（下文簡稱“柳工”）為例，探討開放式創新下企業自主創新能力具體包括什么？開放式創新下企業如何實現自主創新能力的提升？以此豐富現有文獻在實現自主創新方面的思路，為企業更好地實現開放式創新提供經驗借鑒。

三、研究設計

（一）研究方法

本文采用的研究方法是探究性的單案例研究法，并采用扎根理論的范式進行研究，原因在于：

一是案例研究有利于對過程和機理問題進行解答，開放式創新是一種動態漸進式實施過程，案例研究可幫助更好地呈現開放式創新實施過程；同時利用案例研究方法的獨特優勢，可以對復雜現象的微觀過程進行深度剖析。因此在掌握豐富的案例材料和數據情況下，本文進行單案例研究，有助于更好地了解開放式創新對企業自主創新能力的影響及相應地進行提升路徑研究[33]。

二是本文研究的開放式創新，本質上是解決“How”的問題，為了更聚焦相應地收集數據，進一步梳理復雜案例材料，對其中的邏輯規律進行深度探索，本文選擇探索性單案例研究方法。（1）目前針對開放式創新與自主創新的過程研究相對較少，并且該過程較為復雜，采用探索性單案例研究方法，可以對創新過程中的復雜關系進行更好的梳理。（2）采用探索性單案例的研究方法，可以對過程中的因果邏輯關系進行更好地揭示，使案例研究內部有效性得以提高[34]。

三是扎根理論是一種從大量的原始案例材料中自下而上歸納理論的研究方法，進而能有效展開數據分析。目前，將案例研究和扎根理論相結合的方法在學界較為普遍，將扎根理論應用到案例研究，對案例材料進行編碼分析，不僅能讓研究結論更加普適，還可以使數據分析的質量得以提升。本文旨在基于開放式創新理論視角，通過運用扎根理論分析，從案例材料中尋找核心概念來反映現象本質，并尋找概念與概念之間的聯系，最終實現理論的構建。

（二）案例選取與數據來源

本文是對我國工程機械企業通過開放式創新實現自主創新能力提升路徑的探討，案例選擇具備以下特征：（1）選取的工程機械企業具有一定的行業代表性；（2）開放式創新經歷了不同的階段；（3）不同開放式創新階段中自主創新能力的提升呈現不同的特征；（4）企業數據的獲取相對容易且可靠。據此，本文選取柳工作為研究對象，主要原因在于：第一，2021 年4 月，習近平總書記在廣西柳工集團有限公司考察時對柳工在自主創新方面的成果做出肯定，不僅達到高質量國產化，還擁有關鍵核心技術的自主權，并指出我國民族企業應該向著這個方向發展，因此，柳工這一企業具有創新典型性，在實施開放式創新和自主創新方面具有代表性。第二，柳工自主創新活動始于1966 年，通過技術合作、跨國并購等方式逐步提升自主創新能力和實現企業轉型升級。第三，柳工自1958 年創立以來，有大量的文字、音頻、視頻等資料可以查閱，為數據獲取提供便利性。

在數據收集方面，主要選擇了二手數據收集的方法：（1）企業內部數據。內部數據主要包括企業介紹、新聞稿、年度報告等，本案例主要通過柳工官方網站收集內部檔案數據，尤其是歷次自主創新的對外公告和新聞等。（2）企業外部數據。外部數據主要來自網絡，主要包括國內的新聞報道等，通過這些媒體的官方網站搜索相關報道以及相關數據庫進行檢索。具體如表1 所示。

表1 數據主要來源及數量

（三）數據分析

1.開放性編碼。扎根理論的第一步是開放性編碼。在此階段，研究者需要從大量初始數據和資料中按照特定的原則提取能夠反映原始信息內容的概念。在具體的開放性編碼過程中，主要從以下兩步展開：

第一步，概念化。本文對概括的標簽語句，通過比較、抽象、合并其體現的含義和行為現象，從而歸納得出概念（編碼前綴為a）。通過歸納分析柳工自主創新的案例資料，本文共得到114 個概念。第二步，范疇化。在繁多的概念基礎上，本文將案例得到的概念進行分析聚攏，從而形成39 個副范疇（前綴為A）。如從原始資料“他們還利用自身技術優勢對公司相關技術人員進行培訓，促進知識的交流和應用”“著重培養一大批具有寬廣的國際化視野和強烈的創新意識，熟悉掌握本專業的國際化知識”中分別提取“培訓公司技術人員”“培養國際化人才”這一初始概念，并將其歸納入“人才隊伍建設”這一范疇。圖1 是部分開放性編碼過程。

2.主軸性編碼。扎根理論的第二步是主軸性編碼。在這個階段，研究者需要對第一階段中歸納的概念建立內在聯系。由此，經過系統梳理資料，39 個副范疇經歸納提取后分析得出9 個主范疇，如“自主平臺建設”“人才隊伍建設”“企業內部變革”等八個副范疇可抽象概括為“內部發明能力”這一主范疇，結果示例（見表2）。

表2 主軸性編碼形成的概念及其所屬副范疇

3.選擇性編碼。扎根理論的第三步是選擇性編碼。在該階段，研究者需要從第二步的主軸性編碼過程中產生的主范疇中提煉出核心范疇，并在核心范疇與主范疇、副范疇之間建立邏輯關系，最終將以“故事線”的形式將研究對象的相關行為和相關現象連串出來。通過選擇性編碼，本文形成的核心范疇及包含的主范疇如表3 所示。

表3 選擇性編碼結果

經過主軸編碼階段，本文最終歸納出內向挖掘式創新能力、外向利用式創新能力、雙向開放式創新能力這三個核心范疇。圍繞核心范疇的“故事線”可以概括如下：內向挖掘式創新能力的提升是柳工自主創新初期的最佳選擇，通過一系列的自主平臺建設和人才隊伍建設，加大創新和研發投入來不斷提升自身的內部發明能力，隨后柳工在多個層次、多個內容開展的自主研發，創新研發組織、體系和流程來提升自身自主研發能力，在此過程中不斷形成自身的企業文化、企業精神等，逐漸提高企業戰略思維能力。隨著企業組織和市場邊界的打開，柳工開始追求提升外向利用式創新能力。通過緊抓市場機遇，不斷吸收和消化外來技術，積累經驗和建設創新能力來形成外部吸收能力，與外部組織緊密聯合達到合作伙伴協同發展，不斷整合產業、人才、市場資源，最后達到資源的共享與輸出，實現企業內部知識或技術的外部開發的充分利用。內向挖掘式創新能力的提升是企業實現自主創新的基礎；外向利用式創新為自主創新提供了方向，不僅使柳工的創新變現的能力得以提高，也讓更多的資源能夠投入到自主創新，保證了雙向開放式創新能力的實現效果；雙向開放式創新能力的提升是柳工實現突破性發展的關鍵一環，也是柳工目前自主創新能力提升的最高階段，柳工通過利用外部優勢不斷創新自身核心能力，明確創新方向，創新市場化治理機制和共享共建機制，創新交流機制，最終形成柳工創新驅動下的服務、管理、商業、營銷模式的創新，進而使企業既有“由外至內”的創新，也有“由內至外”的創新，在這種雙向開放式創新模式下企業與外界的合作與交流將達到更高層次，通過整合外部創新資源使其更好地融到組織內部，以實現戰略性知識的輸送與合作。因此，本文以此為基礎，構建出開放式創新下企業自主創新能力提升框架模型，稱之為“開放式創新下企業自主創新能力提升模型”（見圖2）。

圖2 開放式創新下企業自主創新能力提升模型

四、模型闡釋與發現

由圖1 可知，開放式創新下企業自主創新能力提升模型主要由3 個方面組成，分別是內向挖掘式創新能力、外向利用式創新能力和雙向開放式創新能力。柳工在自主創新能力獲得突破性發展時所采取的路徑是雙向開放式創新能力提升，而這一路徑也依賴于內部與外部創新能力的積累。

（一）“由外向內”：內向挖掘式創新能力

內向型開放式創新是指企業在內部實現技術的轉移，通過自主研發或與其他組織建立合作，引入外部創新進行企業內部的商業化整合的過程[8]。在企業自主創新的低級階段，企業可以憑借在內部發明、戰略思維、自主研發等方面的獨特競爭優勢，通過內部能力的挖掘形成核心能力體系。在這個階段更強調的是外部資源的自身利用從而提升內向挖掘式創新能力。其子范疇包括3 個方面：內部發明能力、戰略思維能力、自主研發能力。內向挖掘式創新能力的關系構成如圖3 所示。

圖3 內向挖掘式創新能力關系構成圖

（二）“由內向外”：外向利用式創新能力

企業通過內部研發形成的自主創新成果是實現外向型開放式創新的基礎。在企業自主創新的中級階段，企業通過設定創新戰略目標，多次優化戰略過程并進行自主研發，打造技術競爭優勢，對創新成果進行開發并在實踐中不斷檢驗，為企業輸出創新成果奠定基礎[35]。其子范疇包括3 個方面：外部吸收能力、資源集成能力、組織連接能力。外向利用式創新能力的關系構成如圖4 所示。

圖4 外向利用式創新能力關系構成圖

（三）“內外并促”：雙向開放式創新能力

最后，在企業自主創新的高級階段，企業既有“由外至內”的創新，也有“由內至外”的創新，在這種雙向開放式創新模式下企業與外界的合作與交流將達到更高層次，通過整合外部創新資源使其更好地融入組織內部，以實現戰略性知識的輸送與合作[36]。其子范疇包括3 個方面：創新核心能力、創新機制能力、創新實踐能力。雙向開放式創新能力的關系構成如圖5 所示。

圖5 雙向開放式創新能力關系構成圖

五、結語

開放式創新和自主創新并不互相排斥，如果能夠正確處理二者關系，企業的自主創新能力將會得到有效提升。本研究基于扎根理論范式的研究，通過對柳工這一案例企業進行數據資料分析和整理，建立了開放式創新下企業自主創新能力提升路徑模型，以揭示企業實施開放式創新和提升自主創新能力之間的關系，主要包括內向挖掘式創新能力、外向利用式創新能力和雙向開放式創新能力的相互作用。

開放式創新下企業想要實現自主創新能力的提升，可以從以下三條路徑出發，即內向挖掘式創新能力提升路徑、外向利用式創新能力提升路徑和雙向開放式創新能力提升路徑。內向挖掘式創新能力提升路徑是指企業要重視人才培養與研發投入，提高內部發明能力；培養企業文化和戰略前瞻，提高戰略思維能力；建立研發組織和流程體系，提高自主研發能力。外向利用式創新能力提升路徑是指企業要緊抓市場機遇和技術內化，提高外部吸收能力；重視資源整合和共享輸出，提高資源集成能力；與客戶和合作伙伴共發展，提高組織連接能力。雙向開放式創新能力提升路徑是指企業要明確核心能力和創新方向，提高創新核心能力；創新機制整合和交流機制，提高創新機制能力；加快實現多元化模式創新，提高創新實踐能力。開放式創新下企業自主創新能力的提升三者缺一不可、緊密聯系，貫穿企業自主創新全過程，因此企業要抓住重點，針對性地提升自主創新能力，進而在市場競爭上獲取優勢，推進企業走高質量發展道路。