國際工程商務合同索賠管理

白永強

（山西建投國際建設集團有限公司，山西太原 030000）

0 引言

“一帶一路”戰略的深入實施，全球經濟一體化的快速發展，我國施工企業在國際項目領域逐漸擴大了業務規模，雖然這也在很大程度上為我國施工企業創造了更高的效益，帶來了更多的發展機遇，但是同時也面臨著較大的挑戰，要想在國際市場占據有利地位，施工企業就要強化自身管理，特別是當前國際工程項目越來越復雜，合同糾紛、賠償問題屢見不鮮，為了維護自身合同權益，施工企業要從自身做起，從合同簽訂至執行全過程都應該給予高度重視，采用切實可行的方法應對合同風險?；诖耍疚闹攸c針對國際工程商務合同索賠管理進行了深入分析，結合國際工程商務合同特點及索賠依據、流程，給予了針對性建議，旨在為施工企業在國際工程商務合同索賠管理方面提供有價值的方法。

1 國際工程商務合同特點

1.1 合同風險大

國際工程屬于風險較大的行業，自然、經濟、政治、經營、管理等風險普遍存在，政治風險區域性、不確定性較大；經濟及經營風險則普遍性、廣泛性特點明顯[1]。當今社會，經濟快速增長，施工企業合同風險管理能力有限，防范意識弱，措施實施聯動性差，所以國際工程合同風險非常大。例如金融危機的爆發導致很多國際承包商損失嚴重，很長一段時間都難以恢復到原來經濟水平，結合目前相關數據顯示，國際上大規模工程企業經營時間長，經驗豐富，合同風控能力就會更強，即使國際工程面臨著較大的難度或者更大的風險，這些企業依然可以有效規避，不會造成較大損失。

1.2 具有國際性

國際工程合同必然涉及國際性的主體，承包的也是國際工程，與不同國家合作，國家間法律法規存在較大差異，稅法、勞動法、金融法、外貿法、公司法、合作法等無統一標準，特別是針對法律并不完善的發展中國家，未形成較為明確的法律條款，簽訂合同時雙方極易出現細節問題，再加之法律約束性較低，糾紛發生以后極易導致工程合同中的諸多條款無法順利履行，這種法律層面的差異性需要給予高度重視。當國際工程項目規模大、體系復雜時，承包商需要與多個國家交涉，例如，國際工程注明所在國、注冊國、勞務、貸款、供應等由不同國家負責，空間及距離的局限性也使得承包規定差異性明顯，多方間存在不明確的法律關系，有些工程并不能完全適用于所有方代表所在國家法律。在工程合同存在問題需要采取正常渠道解決時難度較大，國際性特征也是目前國際工程承包中處理的難點。

1.3 實施復雜

國際工程涉及范圍廣，施工周期長，空間跨度大，參與國多，工程方數量多，有些國際工程項目要求多個國家共同參與，很多年以后才能竣工[2]。國際工程實施時，承包商根據規定需要與多方簽訂合同，由于部分地區經濟發展滯后，再加之受自然環境、地理條件等因素的影響，無形之中增加了施工負擔。特別是部分國家物資匱乏，政治環境不穩定，施工復雜程度更是難以預料。也正是由于諸多復雜因素的存在使得合作方項目開展初期極易出現考慮不周全，計劃失誤等問題，承包工程合同中未涉及詳細的條款，導致自身合法權益受損，當出現難以抗拒或非人為因素帶來的風險時，承擔的嚴重后果是無法估量的。

1.4 履約期長

國際工程商務合同簽訂之前未做到合理商討、履約期文字性規定未提前安排好，與規劃、確認、方案、風險評估、仲裁相關的時間限制以及觀察、回復、結算時間限制等，不可控制的環節太多，在很大程度上導致合同履行時間延長，導致合同雙方發生糾紛；國際工程合同中時間限制往往都是提前設置的，多方對此較為清楚，但是限制時長無科學且專業的依據，是不是具備較強的可操作性并未得到較多關注[3]。合同簽訂者專業能力欠缺，極易出現對合同條款細節不重視，未做到深層次研究，沒有對部分問題進行商討，多以慣性思維或按照原來的一般做法直接開展各項工作，未依據各方提前約定好的流程工作?；趹鹇孕砸暯窍?，合作方會故意壓制簽訂類要求賠償款，導致合同履約期延長，合同執行率降低。

2 國際工程商務合同索賠依據及流程

2.1 索賠依據

合同對方出現違約、損害以后，受損方要第一時間根據合同規定發出索賠通知，并在規定期限之內提交相關索賠證明材料，依據索賠流程進行索賠工作。實踐中索賠以客觀事實為重點尋找依據，詳細內容如下。

（1）合同，這也是業主和承包商簽訂的正規文件，其中詳細且正式的條款便是非常關鍵的索賠依據，如果針對同一事項，合同規定不統一時，需要根據合同文件優先級梳理合適的依據。

（2）法律法規，一般情況下，部分合同內容和法律發生沖突時此部分內容無效，要按照法律規定執行，或有些內容合同內無約定、約定不明確時需要適用有關法律規定，另外工程所在地海關、稅務、勞動、環保等法律會直接影響施工活動，任何一方存在違法行為或簽訂合同以后法律有變更的時候，都可以視為索賠依據。

（3）合同實施時文件和資料，如施工記錄表、周報、月報、會議紀要、驗收結果、工程師簽發指令、款項審批等。

2.2 索賠流程

2.2.1 索賠通知

以FIDIC 合同通用條款規定為依據，由于業主或工程師等原因造成工程量發生變化，承包商工期延長，增加成本時，承包商可行使索賠權，如果存在索賠事件，承包商需要結合合同具體規定快速做出反應，索賠事件發生或應知其發生28d 之內將索賠通知發出，行使索賠權，此步雖簡單，但是非常重要，同時極易被忽視，若承包商規定期限內未發出通知則視為其自動放棄索賠權，除此之外，索賠事件發生以后42d 之內需要將完整索賠支持文件及時提交。

2.2.2 內部處理

充分調查索賠事件，對起因、經過、結果全面掌握，并做出詳細分析，明確責任方，根據合同約定、法律規定將各方需承擔的責任進一步確定[4]。如果事件原因牽扯多方，要將各主體責任范圍劃清，結合責任大小承擔相應損失；索賠人要對合同內容、法律法規充分了解，通過合同條款、工程量表、施工計劃等找到詳細的索賠依據。獲取與合同規定相符的索賠依據，獲賠的概率才會更高，對比實際工程范圍和原工程范圍的同時，綜合分析事件及費用等重要材料，完成索賠金額、時間的計算工作；相關證據收集整理，結合FIDIC 合同，承包商僅可以獲取證據支持的部分索賠權。所以如果索賠事件發生，承包商必須收集到完整的索賠材料，并及時向工程師提交審核。

2.2.3 索賠解決

（1）索賠報告的編制，主要涉及索賠要求、證據、法律、合同依據，以上資料交由業主、工程師審核，索賠報告質量直接影響能否獲賠，報告書必須客觀理性闡述事實，不夸大其詞、不摻雜任何主觀思想。

（2）承包商需要在合同規定期限內向業主或者工程師提交報告，如果索賠事件持續時間長，附加成本支出在增加，很難計算出賠償總額，可按月持續性補充資料。承包商需要在索賠事件結束以后將所有證據上交，由業主審核給予賠償，可以采取協商、仲裁、訴訟等方法獲取賠償，目前國際工程糾紛多使用第三國仲裁法，主要是由于此方法效率高，訴訟時間短，可有效避免法庭不公正判決等事件的發生。

3 國際工程商務合同索賠管理措施

3.1 積極獲取證據

在國際工程商務合同管理過程中，索賠可謂是其延續環節，不但可為矛盾及糾紛產生以后合同雙方問題的解決提供充分的依據，而且也是施工企業、業主自身合法權益得到有效維護的重要手段[5]。除此之外，《示范文本》中針對索賠時間、期限、程序、證據等都做出了較為明確的規定，證據的獲取成為重點，所以履行商務合同時必須要給予此方面高度重視，若證據提供不充分或證據缺乏且不足，索賠便不成立；與此同時，在國際工程項目施工全過程中，證據存在于每一個環節、每一個細節、每一個施工階段，如果施工企業發生索賠事項的時候，商務合同管理人員就要在第一時間收集整理各種有利證據，這也成為獲取索賠的關鍵。

3.2 深化對合同內容的研究

國際工程商務合同涉及內容較多且廣，需要全面、詳細的分析合同約定的每一個條款，通過深入的分析可以使施工企業對自身、業主應履行的權利和義務更好的了解，根據掌握的情況提前預判商務合同潛在的風險，梳理出索賠可能涉及的環節，以便于及時采取有效的索賠策略。商務合同管理人員履行商務合同時，要結合工程項目具體情況，根據有關法律法規，對商務合同條款及內容認真研究，爭取獲得自身享受的經濟利益以及合法權益。

3.3 強化過程管理

國際工程建設環節，管理人員要重視先進管理理念的引入，強化合同過程管理的同時，在簽訂、實施、變更等階段不斷加強，保障自身合法權益。合同簽訂時必須要明確雙方責任、權利、義務、工程進度、質量、投資等內容，技術、工程、法律、財務及商務等部門經過會審以后，并以書面形式上報[6]。由于國際工程與常規工程相比，更加復雜，簽訂之前、實施中都要對合同內容全面掌握，做好風險的提前預測，簽訂合同中要將各個條款細化，并做出準確解釋。過程管理中可以從以下幾點做起。

（1）結合工程任務將管理目標進一步明確，保證工程嚴格按照計劃進行，即使施工過程需要變更，也應該基于合同要求采用靈活的方法，確保合同目標的實現。

（2）強化信息技術管理模式的應用，重視工程實施時信息交流文件的高效整理，可借助網絡技術對合同內容管理，提升文件共享性，幫助工作人員及時獲取所需合同文件，特別是變更以后合同文件、業主指令。

（3）合同相關要求及時執行，承包方、業主均是合同管理主要對象，涉及的所有文件都要根據合同要求及時做出正確響應，變更管理時，國際工程項目規模大，不確定性因素多，所以強化變更管理更有利于自身合法權益的維護。變更中要明確應對原因、責任等，嚴禁隨意變更或處理。

3.4 明確索賠方法

（1）結合合同特征完善管理體系，此體系要基于合同內容，深入研究國際工程索賠條款，及時向執行方交底索賠條款，以便于第一時間發現索賠事件，啟動索賠程序。

（2）工程索賠時不要以國內定額為標準，但可以將其作為參考，國際工程出現索賠的時候，通常情況下運用成本預算法，根據合同要求、項目實情自行編制索賠測算表，增設專門的造價部門，索賠測算時的依據為市場價格。

（3）索賠中及時尋求律師、專家幫助，由工程所在地律師負責定期了解工地施工情況，協助審核合同、索賠信件等，保證文件與當地法律相符。項目初始階段就要求律師參與其中，避免問題越積越多，對索賠結果帶來較大影響。尤其涉及大額賠償金且業主配合度較低時可聘請國外專業人士，雖費用高，但這些專家可以結合合同內容，根據索賠經驗，幫助承包商獲取應有的補償款。

（4）積極采取風險轉移法，借助工程保險等實現風險轉移，降低損失率，具體分為以下兩種：①保險轉移，國際項目中企業難以承擔的風險由保險公司承保，只需要定期繳納投保費即可，發生賠償時，保險公司進行索賠。②交給經驗豐富的分包商，在處理社會關系時其具有優勢，例如拆遷，國外大多數國家土地為私有財產，如果由我國承包商負責拆遷，成本高且成效低，但是交給當地分包商不僅可以保證此項工作高效進行，而且潛在被索賠事件轉移給了分包商，規避了不必要的風險。

4 結語

總而言之，國際工程項目中商務合同的簽署非常重要，后續索賠管理事件均需要以此為核心開展，這也成為建筑行業持續發展的關鍵環節。所以，國際工程項目施工時商務合同索賠管理需要轉變方法，結合具體情況采取動態模式，在不斷優化中尋找更加適宜的解決思路，促使各個主體均可以做到自覺履行合同條款，在維護自身合法權益的同時，保證項目按合同完美履約。