確權、生產、傳播與超越：國內數字資本主義研究綜述

謝若愚，李德炎，吳 娟

(華東交通大學 馬克思主義學院，江西 南昌 330000)

數字時代，由于信息技術的應用，工業社會的機器生產逐步與數字技術融合，社會生產力、社會關系及生產關系已經發生了深刻的數字化變革，在數據流通量超越某種質變界限后，數字資本主義悄然出場。所謂數字資本主義(digital capitalism)是指資本主義進入了信息時代，網絡信息技術成為資本主義先進生產力的代表，并對整個資本主義的生產方式和社會關系產生了重大的影響，即信息時代的資本主義[1]53-60。

數字經濟是信息技術和生產力發展的耦合協調[2]?；ヂ摼W、大數據、人工智能等技術融入生產全過程，數字經濟成為重組全球資源、重塑全球經濟、改變競爭格局的關鍵，但發展亟須規范，需防止平臺壟斷和資本無序擴張[3]。對人類社會而言，針對資本主義危機、資本主義演進過程、資本主義新形態及本質進行深入分析，有助于我們正確認識資本主義發展趨勢和命運，準確把握當代資本主義新變化新特征，加深對當代資本主義變化趨勢的理解[4]。

國內現存數字資本主義研究已涌現一批成果，已有學者從剝削本質、數字生產、數字拜物教以及數字資本全球擴張四個方面對既有文獻進行了梳理[5]，但還缺少文獻量化綜述及深入的數字資本主義研究現狀梳理。本文旨在將文獻計量方法引入數字資本主義研究領域，建立一個以知識圖譜和扎根理論為前提的“數字資本主義批判研究線索”分析框架，闡釋國內數字資本主義研究現狀，梳理此領域研究發展狀況和特征，探究這一主題研究注意力的演進、核心力量分布、關鍵詞圖譜與基于扎根理論的批判進路，澄清國內數字資本主義批判研究的知識“迷霧”，為該領域后續的研究和發展提供思路和啟示。

一、數據來源和研究方法

(一)數據來源

以中國知網(CNKI)為主要檢索數據平臺，經過反復檢索測試，結合現階段相關文獻的結構特征和研究重點，最后制定的檢索方案為：主題=“數字資本主義”或“數字帝國主義”或“數字異化”或“數字勞動”或“數字意識形態”或“數據資本主義”；來源期刊選擇北大核心與CSSCI來源期刊；時間設定為1998年1月—2023年3月。對獲取的文獻進行二次篩選，剔除不相關論文、通知、廣告和新聞，加入檢索遺漏的部分論文，最后共獲得651篇有效論文數據。

(二)分析方法

文獻計量法是挖掘文獻內在關系，揭示研究基礎、研究前沿與研究趨勢的一種方法。科學知識圖譜法是基于文獻計量法和信息可視化原理，以科學知識為研究對象，多維度呈現科學知識演進過程及結構網絡關系的一種圖形表示方法[6]。CiteSpace(譯為引文空間)專注于分析科學文獻中蘊含的潛在知識。它主要基于共引分析理論(co-ciation)和尋徑網絡算法(pathFinder)等，對特定領域文獻進行計算，以查找出學科領域演化的關鍵路徑[7]，最后通過可視化的手段科學呈現學科知識結構、規律和分布情況[8]。

二、國內數字資本主義研究的結構特征

(一)發文時間趨勢及研究開端

文獻的年度發文量分布能較為直觀地反映該研究領域的研究熱度和發展速度。如圖1所示：我國數字資本主義研究發端于20世紀90年代，隨后數十年間研究熱度一直較低，進入新時代后，此領域文章呈現井噴之勢，研究成果在2016年后呈指數上升，數字資本主義研究進入了學界主流中心視野。

年份

如表1所示：在國內CNKI數據庫中，第一篇產生較大影響的關于數字資本主義研究的文章是葉啟政發表于1998年的《虛擬與真實的渾沌化——網路世界的實作理路》。文中作者分析了網絡世界的虛幻與顛倒，預示了網絡技術和資本主義對人的欲望和消費的扭曲[9]。同年，賴升祿翻譯并發表了M.道森和J.B.福斯特的《虛擬資本主義——數據高速公路的政治經濟學》一文。文中作者深刻指出了數字技術不僅僅是一種技術進步，更是資本主義進行基本積累的新方式：“在新交往體系控制斗爭的背后有一只看不見的手指向了一個有利的方向”[10]。2000年，楊立平發表了《數字資本主義》。此文編譯自美國學者丹·希勒著作《數字資本主義》的部分內容，文中作者敏銳地察覺到數字技術的進步帶來以市場為導向的發展理論，網絡技術的發展與政治、經濟密不可分，并且預言了數字時代是“一場有史以來規模最大、最為激烈的政治經濟變革的配合?！盵11]同年，王艷霞發表了《“網絡文化帝國主義”淺議》一文，從網絡技術物質條件、網絡文化心理和網絡自有特性幾方面解釋了“網絡文化帝國主義”出現的原因[12]。至此，國內數字資本主義研究拉開了序幕。

表1 國內數字資本主義研究早期產生較大影響的文獻

(二)研究力量分布

1.核心作者發文量及合作關系分析。核心作者是各個學科學術研究的中堅力量，一定時期內，核心作者發表的數量可觀且具有較高學術影響力的學術論文對相關領域的研究具有引領作用。在數字資本主義研究領域，發文量前4的作者分別是藍江、劉皓琰、溫旭和黃再勝(見表2)。運用普賴斯定律中的計算公式進行統計[13]：

表2 作者發文數量排名(核心作者)

按照就近原則，選擇發表3篇及以上論文的作者作為數字資本主義研究領域的核心作者，共有18人，發表文章總數為94篇(含共同作者發表累計)，占本研究樣本總數的14.4%，小于50%。根據普賴斯定律，可認為當前國內該領域尚未形成核心研究合作群，作者之間聯系程度也不夠緊密，但該研究領域已形成了部分重要團隊(見圖2)。

表3 此領域發文機構數量排名(部分)

圖2 數字資本主義研究作者共現網絡圖

在研究合作關系方面，利用CiteSpace篩選出排名前20的合作網絡(見圖3)。圖中：連線E=103，節點N=267，密度Density=0.002 9，即651篇論文出現了267位作者，103條合作關系，但合作密度并不緊密。

圖3 數字資本主義研究前20合作網絡

2.研究機構發文數量及合作關系分析。如圖4所示：機構合作共現網絡圖中節點N=228，連線E=84，密度Density=0.003 2，即發文機構已形成了初步的合作網絡，并以馬克思主義學院為主陣地(見表3)，但機構間的合作聯結并不緊密。發文數量排名前3的機構分別是南京大學哲學系(22篇)、南開大學經濟學院(16篇)和南開大學馬克思主義學院(15篇)。

三、數字資本主義研究的關鍵詞共現圖譜分析

在CiteSpace中，將時間設置為1998—2023年，時間切片為1，提取節點選擇“Keyword”，選擇尋徑算法(path Finder)對關鍵詞聚類進行整體網絡和部分網絡裁剪，選擇快速聚類并以關鍵詞為聚類命名，生成關鍵詞聚類圖譜(見圖5)。

(一)關鍵詞詞頻分析

如圖5和表4所示：通過CiteSpace軟件對關鍵詞選擇進行優化并計算后，目前數字資本主義研究關鍵詞詞頻排名前3的分別為：數字勞動(74次)、數字經濟(33次)、數字資本(29次)(見表4)。以網絡視角分析，數字勞動占據著連接網絡的中心位置，數字資本主義研究的中心聯系邏輯是大數據、馬克思、資本積累、數字資本、意識形態和虛擬資本等詞?？梢?，當代數字資本主義研究仍以馬克思理論為指導，離不開這一批判武器。

表4 排名前20的關鍵詞詞頻及中心度

(二)關鍵詞聚類分析

通過CiteSpace對關鍵詞進行聚類分析，有助于把握數字資本主義研究的總體特征和發展趨勢把握。如表5所示：共獲得11個聚類；模塊值Q(Modularity)=0.85，平均輪廓值S(Weighted Mean Silhouette)=0.97，表明聚類效果良好，且令人信服，網絡結構顯著。

表5 關鍵詞聚類組成

(三)關鍵詞突現分析

CiteSpace的突發主題檢測結果較為清晰地呈現了國內1998—2023年數字資本主義的研究發展狀況。根據突現詞(指在短期內多次重復出現的詞)的出現頻次變化，可對該領域熱點演進歷程進行科學描述。

總體上，25年間該領域的研究首先以數字鴻溝問題為起點[14]，對20世紀末興起的信息技術和虛擬經濟進行分析。2008年美國發生次貸危機，作為全球最嚴重的一次經濟衰退，學者們將目光定格在對非生產性勞動和經濟危機的研究上[15-16]。隨后，該領域研究沉寂多年，直到2016年，數字技術和人工智能成為不可輕視的話題，國內學者又興起對數據生產要素、數字勞動[17]、數字異化[18]和數字平臺[19]深入研究的熱潮。

根據圖6關鍵詞突變演進分析，該領域的研究實現了兩個注意力的轉向，即從“信息”到“數字”的轉向和研究的“宏觀結構”到剝削的“微觀場域”的轉向。數據表明，該研究領域的早期熱點“信息技術”“網絡”分別于2018年和2012年退出，“數字平臺”“數字異化(異化)”“加速主義”“一般數據”成為近年的研究熱點。宏觀上，學者對“信息資本主義”[20]的使用逐步減少，用“數字資本主義”表征信息時代的資本主義新形態成為近年來的共識。早期的“信息資本主義”研究重點在于資本基于信息技術和信息知識的“硬壟斷”[21]，即信息資本壟斷的核心是信息技術，信息資本主要通過技術和知識壟斷獲取信息產品附帶的高額利潤[22]。

圖6 關鍵詞突變演進

隨著大數據技術的使用和信息基礎設施的完善，突破以往限制的大數據或一般數據成為現階段虛擬世界最突出的特征，數據的流通實現了物與物、人與人的全面聯結，傳統的文本信息秩序轉化為數字信息秩序[23]，信息資本的“硬壟斷”演變成為“數字景觀秩序”[24-25]，為探究現代數字秩序，實現對數字資本主義的全景式解剖，學界的研究方向由數字資本主義的“宏觀結構”轉向剝削的“微觀場域”，且不再局限于早期從整體角度對數字資本主義進行批判的路徑，轉而對一般數據的定義[26]5-13、數字異化的成因[27]和數字平臺案例進行研究[28]并取得了一定成果。這既是研究深化細化的表現，也是數字資本主義發展的結果，使用“數字”代替“信息”，實現“宏觀結構”到“微觀場域”的批判是世界的現實反饋和理論發展的必然。

四、數字資本主義研究的邏輯主線與文獻綜述

繪制知識圖譜的目的是更好地理解科學發展的狀態和機制，但解讀仍是關鍵，這項兼具科學性和建構性的工作因人而異[29]。1998—2023年間，學者們集中討論了數字資本主義的“數據生產要素”“數字生產勞動過程”“數字平臺與剝削權力”“數字帝國主義與擴張權力”“數字生產消費的傳播效應”“中國特色數字治理”等問題。如表6所示：根據聚類信息和扎根理論的方法，使用編碼方式將11個聚類進行歸納，并按照研究線索和聚類的歸屬，從宏觀視角將國內數字資本主義的研究按照“數字確權”“數字生產”“數字傳播”和“超越借鑒”四條主線進行文獻綜述。

表6 基于扎根理論的解蔽線索解讀框架

(一)數字資本主義研究的展開起點

今天，在使用各種數字設備和網絡的時候，我們已不再依賴原本的身體與世界與他人進行交往，而是借助所謂的“虛體”作為中介實現身體與身體的交流需要，呈現出“身體→虛體—虛體’→身體’”的數字辯證法關系[30]。因此，理解數字時代的資本主義需從哲學的本體論上看到：一般數據正在塑造出一個類似于貨幣這樣的巨大的數字界面或平臺，所有的對象都必須經過一般數據的中介作用，并在信息化空間中呈現[31]。甚至，主體穿越數字空間后，會產生非人類的新主體，即數字“世界不僅屬于一種主體的視域”。

馬克思曾預言：“隨著時間的推移，舊資本總有一天也會從頭到尾地更新，會脫皮，并且同樣會以技術上更加完善的形態再生出來，在這種形態下，用較少量的勞動就足以推動較多量的機器和原料?！盵32]724人工智能、機器人等技術在數字資本邏輯下導入后進一步替代了人類勞動，平臺資本依靠無酬的數字勞動從產業資本轉移剩余價值，而數據資源的壟斷又促成了平臺資本的確權，使得數字技術與資本主義合謀構成了攫取剩余價值屬性不變的“新的”數字資本主義[33]。

(二)關于數字資本主義確權邏輯的研究

1.英國通過圈地運動進行資本主義的原始積累，完成了歷史上首次具有明確市場指向性的土地確權運動，使具有共同體性質的混合土地所有制被賦予了排他性的明晰產權，通過解放部分生產力的方式，刺激了經濟效率[34]。信息平臺是數字資本主義確權運動的“新土地”，而數字平臺是為適應資本積累、適應數字時代的社會生產與再生產的新組織形式，其特點是規模龐大、響應及時；同時，它通過擠出非平臺組織并控制較小平臺和平臺系統創新的“動態的不完全競爭”，從而保持壟斷權力[35]。各類數字平臺表面上不直接參與商品價值的生產，但與各類勞動者創造價值的過程是密不可分，且其利潤索取的權力前提是“數字圈地”和“贏者通吃”[36]。究其本性，數字平臺壟斷傾向是刻在其基因中的，因為“在私有制的統治下，積累就是資本在少數人手中的積聚，只要聽任資本的自然趨向，積累一般說來是一種必然的結果?！盵37]另外，平臺企業在溝通國際市場的互聯網競爭中更容易導致壟斷的產生，其本身的特性會加劇壟斷趨勢，從而出現大型壟斷性平臺企業濫用市場支配地位的現象[38]，從而暴露數字平臺嚴重過剩、過度金融化、信息掠奪和過度剝削的內生缺陷。

2.宏觀上，經濟全球化使傳統帝國主義的形式和內容在當代都發生了許多改變，一種“新帝國主義”正在形成。對科技和現代通訊媒體工具的壟斷是新帝國主義的兩種手段。在數字技術壓縮資本流通時間的幫助下，壟斷資本主義進一步發展為“新數字帝國主義”，產生了生產網絡更加密集、金融資本脫實向虛的新樣態。現階段的數字帝國主義正迫不及待地通過網絡把手伸向社會生活全部領域的數字洼地，以便榨取更多權力。有學者指認了美國國家意志和美國跨國集團通過控制數字技術在全球南方重塑殖民主義的行為[39]。數字強權國家透過企業網絡對他國進行控制，跨國公司形成政治經濟文化的“帝國控制”?？梢姡瑪底謺r代的資本主義是“監控資本主義和軍工的復合體”[40]。

(三)關于數字資本主義生產邏輯的研究

1.《資本論》對資本主義的分析是從商品開始的，而對數字資本生產擴張的分析則離不開數據。當傳統數據擺脫時空領域限制，人、機、物協同后，大數據(Big Data)便產生了[41]。由于大數據擺脫了重重限制，使之成為了“數字資本主義流動的血液”，因此，我們還需將數據進一步做抽象分析。藍江根據馬克思的勞動一般概念提出了“一般數據”的幾個特性，即“一般數據”是所有數據的抽象，是數字勞動的產物；“一般數據”的前提是私人占有[42]，而數字資本的核心就是對“一般數據”的攫取和占有，即單位個基數的數據“表現為這種財富的元素形式”。

2.正如金融資本和工業資本的原始積累是一個歷史過程一樣，數字資本的原始積累交織在生產、流通和消費各環節，體現為用戶活動的使用價值被無償占有[43]。例如，數字時代的用戶生成內容(UGC)——“玩勞動”已成為資本新的剩余價值增長點，這種愉快的、對象化的產品被數字資本無償占有的現象是數字時代資本邏輯向休閑擴張的具象表達[44]。也就是說，“受眾勞動論”解釋了數字媒介用戶被卷入新數字經濟流通形式中并服務于數字生產、消費和市場多個環節的過程[45]，其產出剩余價值的受眾勞動是生產性勞動。“工作日是可以確定的，但他本身是不定的?！盵32]259在數字技術的助力下，人們無感但又深陷一種“工作至死”的生存狀態。數字資本通過超越“身體界限”和“道德界限”的方式利用隱性的“數字工作”打著輕松、免費和娛樂的幌子延長了剩余勞動時間。于是，數字勞動產出了“數字剩余價值”(digital surplus value)——當代資本主義“普照的光”，而其本質是生產的剩余價值和讓渡的剩余價值的現實糅合體[46]，并通過生產組織平臺化、生產過程智能化和用工模式靈活化實現價值的強制索取。

3.后福特時代，數字化的零工經濟是數字資本主義為修復金融資本主義造成的新“滯漲”，從而轉向提取受眾無酬勞動中剩余價值的修辭手法[47]。比爾·蓋茨眼中的“無摩擦的資本主義”終歸是幻想，資本主義的矛盾只不過是部分轉移到了不易發現的虛擬空間。機器對人類的全面控制和監管正在回歸工作現實，“數字泰勒主義”體現的是數字資本主義中市場與勞動控制之間的關系[48]。總之，在數字工業時代，數字勞動從物化邏輯轉變成數字邏輯，助推了數字資本主義體系的確立，使實體性和虛擬性難以區分，有償性和無償性逐漸模糊。“不過數字資本也塑造了一種數字自由并重構了數字勞動的破解路徑”[49]。

(四)關于數字資本主義傳播邏輯的研究

1.數字技術的發展使人類的信息傳播速度不同往日，傳播范式也發生了根本性改變，即從傳統的自上而下變為去中心化傳播。網絡在資本主義的描繪中是自由而開放的，在體現了政治平等性的同時又表征了網絡傳播技術的專制性。掌握網絡核心技術和強大網絡資源的國家通過網絡技術傳播其帶有意識形態的文化，影響甚至控制其他國家的政治生態，進而實現特定政治目的的信息技術政治性壟斷[50]。例如，“公民新聞”網站的“公民記者”案例刻畫了一種網絡新聞勞動：通過新媒體傳播技術，吸納社會“分散的、閑置的、廉價的”勞動力，為網絡商業網站提供他們的見聞和思想，而新聞眾包的生產主體——“閑散的公民記者”則在這一過程中成為資本運作與累積的“數字勞工”，無論自愿與否、愉悅與否，他們在此勞動過程中所收獲的僅是極少的報酬及精神滿足，從未公平、平等地分享新聞眾包的經濟收入[51]。

2.傳播邏輯下的數字資本主義研究更加注重情感，數字雇傭勞動是情感動員下的無意識參與。平臺借助情感傳播將作為生產者的用戶征用到自己的數字工廠中，蜂擁進入平臺的數字勞工們被大數據和算法規訓的同時，“盡情享受”媒介帶來的自由便利。大部分人并未意識到他們的“自由選擇”其實是被數字資本建構出來的[52]。即使是粉絲自覺的“打榜”“控評”“彈幕”行為其本質也不過是數字技術下的“愛的”關系的物化和工具化[53]。在用戶網絡社交賬號的情感傳播和數據流動中，消費主義和數字勞動聯合[54]識別用戶社交符號痕跡，抓取個人消費偏好后精準投放廣告，腐蝕人的情感和自由。

3.數字資本主義通過意識形態和數字技術工具的傳播向度，實現了數字資本邏輯對社會的控制。歷史面相再一次回溯——“即使在對工人最有利的社會狀態中，工人的結局也必然是勞動過度和早死，淪為機器、淪為資本的奴隸”[55]，數字資本主義下的“數字工人”的結局是娛樂至死和過度消費。勞動者的“主體性能力”(交際能力、情感能力和創造能力等)產生了“過剩”的狀態[56]，“他們在幻想、觀念、教條和臆想的存在物的枷鎖下日益萎靡消沉”[57]，自覺地從“他者的剝削”到“自我的剝削”[58]，陷入消費異化和勞動異化合二為一的羅網，進一步淪為“思想的奴隸”，規訓于數字“物神”之下。

(五)關于對數字資本主義超越和借鑒的研究

我國是數據資源大國，也必然成為數字技術強國。黨的十九屆四中全會首次明確了數據作為生產要素參與分配的機制，并就如何駕馭資本的兩面性提出了中國方案[59]。對數字資本的制約需在數字生產管理體制下實現數字確權，并在兼顧數據效率和數字正義的前提下，數據驅動的新商業模式可以借鑒發達國家的有益經驗，但需注意在進行數字創新的同時維護數據公平的規則體系[60]。對于信息化社會出現的數字勞動異化現象，勞動者或消費者在面對新型的具有趣味性、分享性和沉浸性的商品“符號”時要有清醒認識并提高警惕[61]；在國家治理層面，需在借助先進網絡技術發展生產力的同時遏制數字資本的野蠻生長，反思勞工權益，尊重數字勞動，積極阻止互聯網巨頭傷害國家利益、妨礙社會創新的壟斷行為[62]；在互聯網平臺層面，應提高互聯網管理機構的級別，鼓勵平臺在社會主義市場經濟下承擔相應的社會義務，以促進我國數字經濟良性發展，消除數字異化[63-64]。

五、研究評價

(一)研究成效

總的來說，國內學者們圍繞數字資本主義的研究已頗具成效，此研究領域已然擁有了明確的邏輯主線——“數字確權”“數字生產”“數字傳播”和“超越借鑒”。學者們在理論上剖析了數字資本主義下的異化新形態，包括勞動異化[65]、消費異化[66]、數據異化和技術異化[26]5-13；解蔽了數字資本主義下的拜物教新表現，包括數字拜物教、數據拜物教[67-68]；分析了帝國主義的新形態——數字帝國主義[69]，并對數字殖民和數字意識形態作出了新闡釋[70]。實踐中，數字資本主義研究對數字中國建設發揮了引領作用。例如：通過共同富裕實現經濟正義必須利用數字資本的兩面性[71]；構建中國式數字文明的現代化實踐不能離開數字資本主義批判[72]。

(二)研究局限

針對數字資本主義的虛擬性、復雜性，現有研究視角和研究方法還應多樣化。

1.批判數字資本的角度需避免單一的時間視角。以往更重視以時間尺度研究歷史唯物主義理論面對一個體系龐大矛盾交錯的虛擬空間，其單維扁平的線性解釋——數字資本主義是資本主義發展新階段，已然無法完美解釋數字資本主義的前世今生，也無法為駕馭數字資本從而實現人的自由與解放提供方法論。在滿足人類文明發展的內生性要求及資本擴張邏輯的前提下，未來的展開必然包含時間和空間的延展。網絡時代，勞動主體突破了空間限制[73]，需加深時空理解。

2.在研究方法上，目前主要還是以理論思辨為主。數字資本主義研究雖已呈現國內外研究相結合、政治經濟學分析和傳播學路徑相結合的狀態，但仍需多學科共同發力，并在理論和實證等多維度深刻論證，以期為數字中國的建設提供多種實現路徑及更多理論和實踐依據，為駕馭數字資本的兩面性提供中國方案。

(三)研究展望

數字技術是人類社會生產力發展的體現，數字時代乃至“賽博時代”是人類社會進步的必經之路。對人類來說數字資本的兩面性無可避免，但生產資料私有制和價值規律依舊是數字資本主義之為資本主義之根本[1]53-60。在運用馬克思主義基本原理的前提下，為加深對數字資本主義的理解仍需鞏固研究基礎、融合多種研究方法及擴展理論視野。

1.持續鞏固研究基礎，跟進最新技術動態。數字世界復雜多變，數字技術隨時都在更新迭代，特別是在人工智能領域，AI勞動和數字勞動產生了馬克思等經典作家沒有回答完備的新問題，學界對于數字勞動異化新表現、數字拜物教新樣貌、數字帝國主義新形態和數字意識形態新警覺應敏捷跟進，并予以基于馬克思主義基本原理和中國特色社會主義理論體系的新詮釋。

2.融合多種研究方法，深入分析國內外現實案例。已有研究成果普遍運用定性研究方法對數字資本主義作出理論闡釋。而在未來研究中，需堅持定性與定量相結合，利用國內外數字經濟案例，以大數據輔助分析，加強田野調查等鞏固數字資本主義研究基礎。

3.理論視野擴展創新，尋求多維解讀方法。數字資本主義不單是時間歷史問題，也不單是地理空間問題，現階段對數字資本主義基于馬克思主義“空間辯證法”視域的研究還比較薄弱。時間和空間作為社會改變的兩大關鍵性維度[74]，對數字資本主義的理論剖析而言必然除歷史唯物主義解讀外還需更多空間解讀，而具有發展開放性的馬克思主義理論必將隨著資本主義的演變與時俱進，其時間辯證法和空間辯證法將在“數字景觀”的批判中找到耦合的“升維”路徑。