重型裝備制造業用戶工廠審核提升企業質量管理實踐研究

劉奔浪

1 用戶對企業工廠審核的主要目的

用戶在項目招標前或招標期間對意向合作企業（目標供應商）組織開展工廠評審，主要從管理體系保障、設計技術、生產現場等方面進行審核評估，通過一系列的檢查審核來評估、驗證企業承接項目的技術、質量、履約等資質能力是否符合項目要求，包括企業的管理體系運行情況、特殊過程管理、車間生產能力、項目執行能力等全方面流程。審核過程的重點會根據不同的用戶和不同類型的產品而發生變化。本文以重型裝備制造業用戶工廠審核為例，系統分析重型裝備制造業用戶工廠審核的一般流程和審核要素，以及用戶工廠審核對提升企業質量管理水平的作用，為準備接受用戶審核的企業提供有益借鑒。

2 工廠審核過程與流程

2.1 審核前期準備

在收到用戶發出的工廠審核通知后，企業應為即將開始的工廠審核制定詳細的分工計劃，根據用戶規定的審核具體日期著手準備審核事宜，包括接待審核人員、安排迎審負責人和陪審人員、準備文件資料、設定現場參觀路線等。

企業迎審牽頭部門或負責人應根據用戶審核計劃和其他相關需求，識別、分解迎審任務，明確各事項責任部門或責任人，并形成事項清單，以備內部核查使用。各審核領域的待審事項需指定一名負責人對管轄范圍內的工作進行自查監督，統一將備查資料、工作進度以及出現的困難和疑問匯報給企業迎審負責人，由企業迎審負責人進行調度解決。審核領域主要可以細分為商務、技術、質量管理體系運行、物資采購、現場管理、產品檢驗試驗等領域，有時用戶還會著重對供應商的安全環境進行細致的審查。

2.2 正式審核流程

正式審核流程包括審核首次會議、文件審核、現場審核、審核討論、末次會議等（圖1），審核持續時間為1～5天不等，根據用戶審核安排時間點和項目需要來決定。

圖1 審核流程

2.3 審核內容

工廠審核實施一般可以分為兩大階段：文件審核階段和現場審核階段。兩部分可以相互交叉、同時進行、相互輔證。比如在對焊材庫進行現場檢查時，焊材的實際領用情況必須與提供的焊材出入庫記錄一致；可通過現場焊工作業內容查驗其資質是否滿足要求，以及焊工取證、續證等相關工作記錄是否滿足標準要求等。

工廠審核對企業而言是第二方審核，審核依據以ISO 9001質量管理體系標準和行業標準規范為主，用戶會選擇自己公司的專家團隊或聘請第三方團隊對備選企業展開系統性的實地審核。

2.3.1 文件審核階段

文件審核是用戶了解目標供應商基本背景、企業組織、管理體系運行、人員資質、技術能力、生產組織策劃等企業管理能力符合性的先決環節，主要分為以下五大類目。

（1）資源介紹；

（2）管理體系運行審核；

（3）特殊過程管理審核；

（4）項目管控程序審核；

（5）項目管理與執行計劃審核。

各個分類下的文件審核分解見表1。

表1 文件審核分解

2.3.2 現場審核階段

現場審核是為了讓用戶對工廠有更直觀的了解。其目的是通過最直接的觀察、交流和檢查來驗證企業的現場管理和控制能力，對比管理要求與現場實施的一致性，作為審核結論的支撐性證據?，F場審核主要圍繞被審企業的生產車間、倉儲區域、在建產品情況進行，可以簡單概括為三大內容：生產現場、倉儲區域、在建產品。

以海工裝備制造企業為例，現場審核分解見表2。

表2 現場審核分解

2.4 審核關鍵要素

綜上，用戶對重型裝備企業的工廠審核主要圍繞三大關鍵要素進行：一是企業的質量保證能力；二是企業的項目建造能力；三是企業的技術水平。

用戶依據ISO 9001質量管理體系標準或相關管理體系標準（如API Q1、AISC、ASME等）對企業運行質量進行有效性驗證，有助于企業更深刻地理解標準要求和行業客戶期望，通過審核發現，企業可識別改進機會，并不斷完善內部管理，提升質量管理水平。

在審核過程中，用戶會就特殊過程、監控方式、人員能力等關注點與企業人員進行詳細溝通，而溝通過程也會促進企業人員進一步了解用戶期望，思考下一步的改進措施。

用戶主要從受審企業現有的資源設施、生產能力、項目管理能力、以往項目經驗以及人員資質能力對企業項目的建造能力進行評價。針對項目的關鍵技術要求，工藝評定和文件準備、項目各個階段的試驗能力等都在企業技術水平的審核范圍內。

3 受審核企業應關注事項

3.1 審核方式

由于受審企業性質、生產規模及條件、設備資源提供等情況的不同，用戶通常會選擇結構形式和專業類別相同或相近的產品作為樣品進行抽查，因此工廠審核是有針對性的抽樣審核，企業在迎審準備階段要盡可能準備與用戶產品類型相同或相近的產品作為業績證明。如果企業是首次進入該領域，無在建和已交付的同類產品業績，必要時可提前試制樣品，以證明企業的承建能力。

3.2 以事實為依據

用戶作為審核方獨立開展工廠審核工作，是問題的觀察者和發現者，以觀察到的事實和數據作為審核結論的依據，因此，基于符合性審核的目的，用戶審核人員非常注重數據的收集和工廠實際情況的展現。而受審企業的主要任務就是配合審核工作的開展，做到不隱瞞、不虛報，盡可能為用戶提供其所需要的支撐性數據，并確保審核數據的真實性，從而展現企業真實的生產能力和質量水平。

3.3 改進的及時性

在審核過程中，如果用戶就發現的問題與受審企業進行溝通，要求其進行解釋或者提供證據，那么為了避免該問題后續升級為不符合項或影響最終結論判斷，受審企業則應在整個審核工作結束之前快速、及時地解決問題，或者使其提供的解釋和證據獲得用戶滿意。這樣既可以做到減少不符合項數量，又能最大化地降低改進的時間成本和人工成本。

3.4 積極的態度

雖然用戶在開展工廠審核時以客觀性和獨立性審核為原則，審核的重點在于發現企業管理的薄弱點、檢查生產和服務能力等，但是陪審人員良好的精神面貌、得體的行為舉止和積極響應的態度也會給審核人員留下深刻的印象。在工廠審核過程中，受審企業應保持積極的態度，主動與審核人員溝通，對審核人員提出的疑問快速響應，做到實事求是、不狡辯、不推卸責任；而對于審核人員的誤解或不恰當的判斷，則應給出合理的解釋和說明。

4 審核結論

審核結束后，用戶會在末次會議上給出最終的審核判定總結，衡量決定受審企業的表現是否符合用戶項目的要求，是否可作為用戶備選合作企業。用戶會詳細說明在審核期間發現的問題，如果需要企業澄清或對企業進行復審，用戶會規定受審企業的整改期限和其他要求。一般而言，根據問題項的重要性和符合性程度，用戶會提出不符合項和建議項。不符合項是受審企業必須回復和整改的問題，而建議項是用戶針對差強人意之處提出的改進建議，受審企業可以自行決定是否接受整改。

對于受審企業是否通過審核的判定，不同的用戶有不同的判定方法，采用較多的是記分法和問題項判定法。記分法通過對審核的內容項設定分數，然后按照權重計算每一項得分，最后匯總得出總分。總分超過及格線的企業則視為通過審核。問題項判定法是根據問題項的嚴重程度和數量來判斷是否通過審核。問題項判定法的判定大多基于用戶的主觀設定，受審企業必須避免在用戶關注的領域和專業上產生重大不符合項，并且不符合項的數量盡可能要少，這樣才有機會進入用戶備選供應商短名單。

5 審核后續工作

審核完成后的不合格項整改也非常重要，整改包括調查問題的根本原因及針對根本原因采取的糾正措施。整改是否獲得用戶認可直接影響項目的中標結果，因此受審企業必須在用戶規定的時間內，從人、機、料、法、環等方面分析問題的根本原因，并實施有效的糾正措施，避免類似問題再次發生。用戶會在審核之后的一段時間內持續跟蹤整改情況，在必要的情況下進行復審，核實糾正措施的實施效果。對于采取的糾正措施，受審企業必須提供客觀證據，如整改后的照片、修訂的文件記錄、培訓記錄、過程資料等作為支撐性證明。

6 用戶工廠審核實例

以某重型裝備制造業用戶工廠審核為例，工廠審核意見及改進措施如表3所示。

表3 某重型裝備制造業用戶工廠審核工作改進示例

通過上述過程，企業的管理制度、質量意識等都得了進一步提升。在相關問題改進過程中，企業也盡可能做到舉一反三，以用戶的思維和視角提升相關工作，完善并落實相關管理要求。

7 結語

每一次工廠審核都是對企業現有管理體制的一次診斷。在積極準備審核的過程中，企業應該將審核作為尋求改進機會的契機。在審核前期，應按照審核計劃，從文件記錄、制度管理、現場布置、人員配合和分工等方面積極準備；在審核過程中，應及時回應用戶提出的疑問和不符合內容，靈活應對和現場突發狀況，盡可能降低最終的不符合項數量；在審核結束以后，應根據用戶提出的意見和不合格項進行整改，從人、機、料、法、環等方面分析問題的根本原因，采取對應的糾正措施，并驗證措施的有效性。