基于人才集聚的科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響
——以北京市為例

徐 明

一、引言

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，“科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力”，“要堅(jiān)持教育優(yōu)先發(fā)展、科技自立自強(qiáng)、人才引領(lǐng)驅(qū)動(dòng)，加快建設(shè)教育強(qiáng)國(guó)、科技強(qiáng)國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)”[1]。科技、人才、創(chuàng)新三者之間蘊(yùn)含著密切聯(lián)系和內(nèi)在邏輯。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的一個(gè)重要外在表現(xiàn)即科學(xué)技術(shù)的不斷革新及科技成果的不斷涌現(xiàn)。特別是在當(dāng)今世界百年未有之大變局加速演進(jìn)的背景下，科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)正逐漸成為大國(guó)博弈的主戰(zhàn)場(chǎng)，關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)對(duì)國(guó)家發(fā)展和安全至關(guān)重要。習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，要“以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”[2]。世界科技前沿多為世界領(lǐng)先領(lǐng)域，掌握世界科技前沿技術(shù)對(duì)一個(gè)國(guó)家的發(fā)展至關(guān)重要。[3]新時(shí)代的十余年來(lái)，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)的體制機(jī)制改革向縱深推進(jìn)，科技實(shí)力穩(wěn)步提升。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織全球創(chuàng)新指數(shù)排名，中國(guó)從2012年的第34位上升到2022年的第11位。中國(guó)全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出從2012年的1萬(wàn)億元增加到2021年的2.8萬(wàn)億元，位居世界第二位[4]；研發(fā)人員總量從2012年的324.7萬(wàn)人增加到2021年的571.63萬(wàn)人，位居世界首位[5]。隨著中國(guó)科技實(shí)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)就成為中國(guó)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列必須直面的問(wèn)題。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)，人才是突破關(guān)鍵核心技術(shù)的主體和基礎(chǔ)。關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)必須充分發(fā)揮好各領(lǐng)域人才的能動(dòng)性，廣泛吸納匯聚各行各業(yè)的人才。這需要通過(guò)完善科研人才激勵(lì)體系，給予科研人員責(zé)任的同時(shí)賦予其對(duì)等的權(quán)利，從而提升科研人才的科技創(chuàng)新能力和活力。[6]

面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，北京市作為全國(guó)乃至全球科技創(chuàng)新資源最為聚集的城市之一，應(yīng)在現(xiàn)有科技和人才資源的基礎(chǔ)上，靈活運(yùn)用各種科技政策匯聚的人力和財(cái)力資源開(kāi)展科研攻關(guān)，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)中打頭陣、挑大梁。因此，本文重關(guān)注北京市科技政策與關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的內(nèi)在生成機(jī)制，在這一過(guò)程中探尋不同類型的科技政策的實(shí)施成效，選取研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度來(lái)考察科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并檢驗(yàn)科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的作用機(jī)制。

二、文獻(xiàn)述評(píng)與研究假設(shè)

(一)文獻(xiàn)述評(píng)

1.關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)

黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平從科技革命和產(chǎn)業(yè)變革、經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)防安全等多維視角論述了關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的內(nèi)涵范疇，指出“只有把核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全”[7]。在主持第二十屆中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)，習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，“應(yīng)對(duì)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)高水平自立自強(qiáng)，推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，迫切需要我們加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，從源頭和底層解決關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題”[8]。習(xí)近平關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的重要論述為學(xué)界開(kāi)展相關(guān)研究提供了方向指引。我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)雖然與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在著一定差距，在短期易受到封鎖，但在長(zhǎng)期內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)能夠持續(xù)提升技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的韌性。[9]因而，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)的國(guó)家往往將關(guān)鍵核心技術(shù)作為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的重要武器。[10]這些研究成果充分論述了關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)于維護(hù)我國(guó)國(guó)家安全、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平、提升國(guó)家經(jīng)濟(jì)及科技實(shí)力具有的重要意義。雖然中國(guó)已進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，但關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的現(xiàn)象仍然存在，缺乏政產(chǎn)學(xué)研深度融合的創(chuàng)新平臺(tái)。因此，必須找準(zhǔn)關(guān)鍵核心技術(shù)和零部件的薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)補(bǔ)齊短板盡快解決一批“卡脖子”問(wèn)題，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈、人才鏈和資金鏈的融合。[11]關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)必須加速實(shí)現(xiàn)各類產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、人才政策的融通整合，重視基礎(chǔ)研究，提升原始創(chuàng)新能力。[12]這些促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的路徑為新時(shí)代增強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域自主可控，提升國(guó)家科技創(chuàng)新實(shí)力提供了學(xué)理上的借鑒參考。

2.科技政策

中國(guó)共產(chǎn)黨歷來(lái)重視科技創(chuàng)新和科技人才隊(duì)伍建設(shè)，在不同歷史時(shí)期，根據(jù)黨的中心任務(wù)提出了一系列科技創(chuàng)新與人才發(fā)展戰(zhàn)略及政策。[13]科技創(chuàng)新政策的主要目的是引導(dǎo)、激勵(lì)、支持科技研發(fā)創(chuàng)新及其成果應(yīng)用[14]，它圍繞著科技研發(fā)系統(tǒng)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，推動(dòng)了科技研發(fā)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[15]在此基礎(chǔ)上，學(xué)界圍繞著科技政策體系框架從不同視角進(jìn)行了深入研究。趙筱媛等認(rèn)為，科技政策體系可以分為基本政策維度、政策工具結(jié)構(gòu)層級(jí)、科技活動(dòng)類型、科技活動(dòng)領(lǐng)域四個(gè)方面。[16]劉立認(rèn)為，科技政策由科學(xué)使命型、技術(shù)使命型、科學(xué)擴(kuò)散型、技術(shù)擴(kuò)散型四類組成。[17]這些政策分類方式為后續(xù)科技政策文本量化分析及其他領(lǐng)域政策分類方式提供了有益參考。結(jié)合新時(shí)代中國(guó)提出科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，學(xué)界關(guān)于科技政策分類方式的研究有了進(jìn)一步的創(chuàng)新成果。賀德方認(rèn)為，科技政策體系可以從要素、主體、完善機(jī)制、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、區(qū)域、創(chuàng)新環(huán)境、開(kāi)放創(chuàng)新和系統(tǒng)反饋等方面進(jìn)行劃分。[18-19]李冬琴研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新政策正向顯著影響著科技創(chuàng)新績(jī)效，越明確的政策方向指引越能夠促進(jìn)應(yīng)用型重大成果的產(chǎn)生。[20]這些研究成果為進(jìn)一步細(xì)化科技政策內(nèi)容提供了學(xué)理依據(jù)，充分說(shuō)明了科技創(chuàng)新政策對(duì)于提升國(guó)家創(chuàng)新能力的重要作用，對(duì)此，應(yīng)針對(duì)未來(lái)科技前沿領(lǐng)域提前規(guī)劃部署科技政策，充分發(fā)揮科技政策的引導(dǎo)作用。

目前，學(xué)界針對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)和科技政策展開(kāi)了廣泛研究，但已有研究尚未涉及或還存在著一些欠缺：一是已有研究大多集中于對(duì)科技政策的結(jié)構(gòu)維度及其發(fā)展演進(jìn)歷程進(jìn)行研究，對(duì)科技政策及不同政策工具類型實(shí)施效果的實(shí)證檢驗(yàn)研究較少。二是關(guān)于如何攻堅(jiān)關(guān)鍵核心技術(shù)的研究仍有較多空白。基于此，本文構(gòu)建計(jì)量模型探究科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響機(jī)制，基于扎根理論分析和梳理政策文本，面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的重大戰(zhàn)略需求，創(chuàng)新性地提出攻關(guān)型政策、基礎(chǔ)型政策和培育型政策的政策分類方式。采用虛擬變量賦值的方式衡量關(guān)鍵核心技術(shù)突破量，并構(gòu)建回歸模型分析不同政策工具對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響效果。此外，本文實(shí)證考察了研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度對(duì)科技政策促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，并通過(guò)中介效應(yīng)檢驗(yàn)了科技政策通過(guò)促進(jìn)集聚促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的作用機(jī)制，以期為后續(xù)北京市科技政策的進(jìn)一步優(yōu)化和調(diào)整提供理論依據(jù)和決策參考。

(二)研究假設(shè)

1.科技政策與關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)

關(guān)鍵核心技術(shù)的突破離不開(kāi)國(guó)家政策措施的大力扶持，各類政策措施相互補(bǔ)充、共同發(fā)力，并作用于整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，最終促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展水平提升。[21]關(guān)鍵核心技術(shù)事關(guān)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略全局，其攻克難度大、攻克周期長(zhǎng)等特點(diǎn)決定了要突破關(guān)鍵核心技術(shù)需要巨大的投入，僅憑企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)難以成功攻克。科技政策能夠?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)提供重要的資源保障。從各國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，在面向前沿關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，美、德、法、英等國(guó)均制定了一系列科技戰(zhàn)略及法規(guī)政策，以集聚各方資源和科研力量，搶占科技制高點(diǎn)，掌握競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。[22]因此，本文提出研究假設(shè)1。

H1：科技政策有利于科學(xué)技術(shù)突破，進(jìn)而對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)產(chǎn)生正面影響。

2.不同政策工具對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響

本文使用大數(shù)據(jù)爬蟲Octopus V8收集了2012-2022年北京市、區(qū)兩級(jí)政府發(fā)布的科技政策文本，借助NVivo 11 Plus質(zhì)性分析軟件對(duì)北京市科技政策文本進(jìn)行編碼，逐步提煉總結(jié)北京市科技政策的政策工具類別。本文綜合使用倒序編碼、交叉編碼和樣本試點(diǎn)評(píng)估等方法[23]，在多次試編后集中研討確定最終的編碼規(guī)則，但限于篇幅，本文僅呈現(xiàn)部分編碼結(jié)果(表1)。本文借鑒孫銳對(duì)青年科技人才政策的分類方式及方法[24]，結(jié)合北京市科技政策的編碼聚類，將北京市科技政策分為以下三類：一是攻關(guān)型政策，該類型政策主要是以科技攻關(guān)人才支持、科技攻關(guān)平臺(tái)建設(shè)、科技攻關(guān)資源整合、科技攻關(guān)資金支持、科技攻關(guān)突破獎(jiǎng)勵(lì)等方式鼓勵(lì)企業(yè)、高校、科研院所等加大科研攻關(guān)力度，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同研發(fā)平臺(tái)，支持各類人才面向關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展重大技術(shù)攻關(guān)，這類政策在2012-2022年北京市科技政策中大約占到53.51%。二是基礎(chǔ)型政策，該類型政策以基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支持、基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)、基礎(chǔ)研究獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃等方式加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，支持鼓勵(lì)高校及科研院所積極開(kāi)展基礎(chǔ)研究，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，這一政策在2012-2022年北京市科技政策中大約占到24.86%。三是培育型政策，該類型政策以青年人才培育、科技企業(yè)孵化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)用、科技服務(wù)業(yè)發(fā)展、科技金融支持等方式培養(yǎng)激勵(lì)青年科技人才，扶持中小科技企業(yè)，激活科技研發(fā)能力，這一政策在2012-2022年北京市科技政策中大約占到21.62%。2012-2022年北京市三類科技政策的數(shù)量變化趨勢(shì)及占比分別見(jiàn)圖1和圖2。

圖2 2012-2022年北京市不同類型科技政策占比

北京市發(fā)布科技政策加強(qiáng)科技攻關(guān)力度、強(qiáng)化基礎(chǔ)研究、培育科技研發(fā)力量，由政府發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，匯集企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等多方力量，廣泛動(dòng)員，凝聚突破“卡脖子”技術(shù)的合力，共同開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)工作。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)2。

H2a：攻關(guān)型科技政策能夠促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)開(kāi)展“卡脖子”技術(shù)研發(fā)，有利于關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。

H2b：基礎(chǔ)型科技政策能夠增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，開(kāi)展從“0”到“1”的原創(chuàng)性研究，有利于關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。

H2c：培育型科技政策能夠培養(yǎng)青年科技人才，提升孵化中小型科技企業(yè)和科研平臺(tái)的能力，有利于關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。

3.研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)

研發(fā)投入強(qiáng)度有助于提高研發(fā)效率。[25]研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模是研發(fā)效率普遍提升的前提，若研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足，則可能導(dǎo)致研發(fā)效率低下，從而拉大研發(fā)水平的差距[26]。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)3。

H3：各部門的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度越大，越能有效推動(dòng)科技政策的執(zhí)行和落實(shí)，對(duì)科技政策與關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的關(guān)系會(huì)發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

4.人才集聚與關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局將科技活動(dòng)分為以下三類：一是基礎(chǔ)研究，主要是以認(rèn)識(shí)現(xiàn)象、獲得基本原理和開(kāi)拓新的知識(shí)領(lǐng)域?yàn)槟康亩_(kāi)展的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究；二是應(yīng)用研究，主要目的是確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途或探索能夠達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的新方法或新途徑；三是試驗(yàn)發(fā)展，主要是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識(shí)，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新材料、新裝置或改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品及工藝。[27]與之對(duì)應(yīng)，研究與試驗(yàn)發(fā)展人員分為基礎(chǔ)研究人員、應(yīng)用研究人員、試驗(yàn)發(fā)展人員，反映了科技人才隊(duì)伍的規(guī)模和結(jié)構(gòu)。關(guān)鍵核心技術(shù)突破與科技領(lǐng)軍人才及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量密切相關(guān)。2021年，在北京市的研究與試驗(yàn)發(fā)展人員中，基礎(chǔ)研究人員占比約22.33%，與2012年相比增加了7.63%；應(yīng)用研究人員占比約28.72%，與2012年相比增加了4.17%；試驗(yàn)發(fā)展人員占比約48.96%，與2012年相比減少了11.80%。若科技人才隊(duì)伍，特別是基礎(chǔ)研究人員隊(duì)伍存在短板，會(huì)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)起到阻礙作用。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)4。

H4a：科技政策可以通過(guò)提高基礎(chǔ)研究人員占比來(lái)助力關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。

H4b：科技政策可以通過(guò)提高應(yīng)用研究人員占比來(lái)助力關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。

三、樣本數(shù)據(jù)與變量

(一)數(shù)據(jù)說(shuō)明

探究科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響效果是近幾年來(lái)的新問(wèn)題。在數(shù)據(jù)方面多受到客觀條件和數(shù)據(jù)可得性的制約，即使使用了大數(shù)據(jù)爬蟲等技術(shù)，仍然在數(shù)據(jù)獲取上不盡如人意。本文重點(diǎn)關(guān)注2012-2022年北京市科技政策對(duì)北京市實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響。遵循數(shù)據(jù)一致性原則，本文共使用以下兩類數(shù)據(jù)：一類是2012-2022年北京市人民政府網(wǎng)站、北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)網(wǎng)站、北京市各區(qū)級(jí)人民政府網(wǎng)站等發(fā)布的政策文本，然后運(yùn)用NVivo 11 Plus對(duì)北京市2012-2022年科技政策進(jìn)行梳理得到；另一類數(shù)據(jù)來(lái)自2012-2022年北京海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于時(shí)間的連續(xù)性和數(shù)據(jù)可得性，雖然只有11年的數(shù)據(jù)，但其可以對(duì)黨的十八大以來(lái)北京市科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的影響進(jìn)行領(lǐng)域內(nèi)的探索性研究，以期為科技政策的制定和效果評(píng)價(jià)提供相關(guān)政策建議。

(二)變量定義

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為關(guān)鍵核心技術(shù)突破。參考馮婷等提出的判定關(guān)鍵核心技術(shù)突破的標(biāo)準(zhǔn)[28]，設(shè)定虛擬變量sub_technology，根據(jù)北京海關(guān)網(wǎng)站公布的北京地區(qū)進(jìn)口主要商品量值表，對(duì)照《北京市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》及《北京市“十四五”時(shí)期高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中布局的高精尖產(chǎn)業(yè)及關(guān)鍵技術(shù)，若北京市當(dāng)年相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品的進(jìn)口量增加，則該虛擬變量為0；若當(dāng)年相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品進(jìn)口量為正，但較上一年有所降低，則該虛擬變量為1；若當(dāng)年相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品進(jìn)口量為負(fù)，則該虛擬變量為2；若當(dāng)年未進(jìn)口相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品，則該虛擬變量為3。進(jìn)一步通過(guò)加總得到當(dāng)年關(guān)鍵核心技術(shù)突破量，被解釋變量用technology來(lái)表示。

2.解釋變量

本文的解釋變量為科技政策。參考樂(lè)菡等和陳雄輝等采用的方法[29-30]，本文重點(diǎn)研究科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響，梳理了北京市2012-2022年間科技政策的數(shù)量、科技政策使用的政策工具。policy表示當(dāng)年北京市科技政策的數(shù)量。本文通過(guò)對(duì)科技政策進(jìn)行編碼及內(nèi)容分析，將北京市科技政策劃分為三類，分別是攻關(guān)型政策、基礎(chǔ)型政策、培育型政策。由此生成三個(gè)解釋變量，policy1表示攻關(guān)型政策數(shù)量，policy2表示基礎(chǔ)型政策數(shù)量，policy3表示培育型政策數(shù)量。

3.調(diào)節(jié)變量

本文的調(diào)節(jié)變量為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。參考苗冠軍等采用的衡量方法[31]，以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示研發(fā)投入強(qiáng)度(funding)。

4.中介變量

本文的中介變量為人才集聚。參考芮雪琴等科技人才集聚結(jié)構(gòu)的指標(biāo)衡量方法[32]，第一個(gè)中介變量為基礎(chǔ)研究人員占R&D人員的比重，用basic來(lái)表示；第二個(gè)中介變量為應(yīng)用研究人員占R&D人員的比重，用applied來(lái)表示。

5.控制變量

本文確定的控制變量包括金融發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放程度。參考樂(lè)菡等采用的衡量方法，金融發(fā)展水平采用年末貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示(finance)[29]；參考林毅夫等采用的指標(biāo)衡量方法，對(duì)外開(kāi)放程度采用地區(qū)當(dāng)年實(shí)際利用外資金額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示(open)[33]。

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 主要變量含義和描述性統(tǒng)計(jì)

表3 科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響

表4 不同類型的科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響

四、實(shí)證分析

(一)模型設(shè)定

基于文獻(xiàn)梳理和研究假設(shè)的理論推演，借鑒苗冠軍等、王達(dá)政等學(xué)者的研究成果[31，34]，本文以北京市科技政策數(shù)量為解釋變量，以北京市關(guān)鍵核心技術(shù)突破量為被解釋變量，設(shè)定計(jì)量模型來(lái)實(shí)證考察在控制相關(guān)變量后北京市科技政策對(duì)其關(guān)鍵核心技術(shù)突破量的影響，并檢驗(yàn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)這一關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。同時(shí)，本文以人才集聚為中介變量進(jìn)一步檢驗(yàn)北京市科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破量產(chǎn)生影響的作用路徑。

1.基礎(chǔ)模型設(shè)定

本文重點(diǎn)在于實(shí)證考察北京市科技政策是否有助于關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)，因此設(shè)定以下基礎(chǔ)回歸模型(1)：

technologyt=α1+β1policyt+β2Xt+εt

(1)

其中，t表示年份，technologyt表示第t年的關(guān)鍵核心技術(shù)突破量，policyt表示第t年北京市的科技政策發(fā)布數(shù)量，Xt表示控制變量，εt表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。根據(jù)OLS回歸模型的原理，本文重點(diǎn)關(guān)注β1，其表示剔除干擾因素后，北京科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響。

2.考慮不同政策類型的模型設(shè)定

為進(jìn)一步探討不同政策工具對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響，本文在以下模型(2)中加入了分類的科技政策作為核心解釋變量：

(2)

其中，當(dāng)j=1時(shí)，policy1t表示北京市以攻關(guān)型政策為主的科技政策數(shù)量；當(dāng)j=2時(shí)，policy2t表示北京市以基礎(chǔ)型政策為主的科技政策數(shù)量；當(dāng)j=3時(shí)，policy3t表示北京市以培育型政策為主的科技政策數(shù)量。其余變量含義同模型(1)。

3.調(diào)節(jié)效應(yīng)模型設(shè)定

為實(shí)證考察研發(fā)投入強(qiáng)度在科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)影響中存在的調(diào)節(jié)作用，本文設(shè)定以下模型進(jìn)行檢驗(yàn)：

technologyt=α3+βfundingt×policyt+δXt+εt

(3)

其中，fundingt表示R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重；其余變量含義同模型(1)。

4.中介效應(yīng)模型設(shè)定

為驗(yàn)證科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)影響的作用機(jī)制，模型設(shè)定為：

mediait=α4+θ1policyt+η1Xt+εt

(4)

technologyt=α5+θ2policyt+φ2mediait+η2Xt+εt

(5)

其中，mediait分別表示基礎(chǔ)研究人員占比(basic)、應(yīng)用研究人員占比(applied)。在該模型中，本文主要關(guān)心的系數(shù)是θ1和θ2，θ1表示科技新政的實(shí)施對(duì)中介變量的影響效果，θ2表示在加入中介變量后，科技新政的實(shí)施對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響效果。

(二)實(shí)證結(jié)果分析

1.基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

從基準(zhǔn)回歸結(jié)果來(lái)看，調(diào)整的擬合優(yōu)度值為0.863，表明模型的擬合度較好，科技政策的回歸系數(shù)為3.657，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上高度顯著，說(shuō)明科技政策顯著地促進(jìn)了關(guān)鍵核心技術(shù)突破量的提升。

2.混合回歸結(jié)果分析

為了進(jìn)一步探尋不同類型的科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響效果，本文對(duì)不同類型的科技政策效果進(jìn)行回歸估計(jì)。從回歸結(jié)果來(lái)看，調(diào)整的擬合優(yōu)度值為0.952，表明模型的擬合度較好，攻堅(jiān)型政策的回歸系數(shù)為4.566，且在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著；培育型政策的回歸系數(shù)為6.684，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上高度顯著，且對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響效果最大；基礎(chǔ)型政策的結(jié)果沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明基礎(chǔ)型政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響尚未發(fā)揮作用。

3.調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果分析

表5報(bào)告的是研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在其中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，其中interact是policy與funding的交乘項(xiàng)，其回歸系數(shù)為5.236，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上高度顯著，說(shuō)明研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度越大，越有利于科技政策的落實(shí)，進(jìn)而有利于關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。

表5 研究經(jīng)費(fèi)投入的調(diào)節(jié)效應(yīng)

4.模型檢驗(yàn)

(1)時(shí)間序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)——單位根檢驗(yàn)

以上采用OLS估計(jì)法對(duì)模型進(jìn)行回歸，需要基于時(shí)間序列為平穩(wěn)的前提假設(shè)。本文采取ADF單位根檢驗(yàn)法進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)(表6)。結(jié)果顯示，一階差分后，各變量的ADF值均小于5%的臨界值，說(shuō)明各個(gè)變量均為一階單整序列。

表6 ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果

(2)模型正確性檢驗(yàn)——協(xié)整檢驗(yàn)

若非平穩(wěn)序列變量間存在著協(xié)整關(guān)系，也可判定回歸結(jié)果是正確的。根據(jù)1987年恩格爾和格蘭杰提出的協(xié)整理論及檢驗(yàn)方法，本文通過(guò)對(duì)模型殘差項(xiàng)進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)。若回歸殘差平穩(wěn)，即可認(rèn)為原時(shí)間序列線性組合的變量之間存在著協(xié)整關(guān)系，模型設(shè)定是正確的[34]，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表7。結(jié)果表明，三個(gè)模型的殘差序列均在5%的統(tǒng)計(jì)水平上拒絕原假設(shè)，由此認(rèn)為殘差序列是平穩(wěn)的，說(shuō)明變量之間存在著協(xié)整關(guān)系，回歸方程模型是正確的。

表7 殘差序列的ADF單位根檢驗(yàn)結(jié)果

(3)模型穩(wěn)健性檢驗(yàn)——Chow檢驗(yàn)

Chow檢驗(yàn)可用于檢驗(yàn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)中是否存在著結(jié)構(gòu)性變化。例如，美國(guó)在中美競(jìng)爭(zhēng)中加強(qiáng)對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖，或是中國(guó)不斷貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，這些都有可能導(dǎo)致解釋變量和被解釋變量之間的關(guān)系發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，因此需要對(duì)模型進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)。本文采用Chow分割點(diǎn)檢驗(yàn)法檢驗(yàn)回歸模型的穩(wěn)健性，由于2017年的關(guān)鍵核心技術(shù)突破量較2016年有著大幅度增長(zhǎng)，因此本文選擇2017年為分割點(diǎn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表8。結(jié)果表明，回歸模型無(wú)法拒絕Chow檢驗(yàn)的原假設(shè)，即不能認(rèn)為2017年發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化。因此，回歸方程模型可以認(rèn)為是穩(wěn)健的。

表8 以2017年為分割點(diǎn)的Chow檢驗(yàn)結(jié)果

(三)機(jī)制探討

本文采用Bootstrap抽樣法檢驗(yàn)其中介效應(yīng)(表9)。結(jié)果顯示，科技政策—基礎(chǔ)研究人員占比—關(guān)鍵核心技術(shù)突破的中介效應(yīng)系數(shù)為3.4963，且置信區(qū)間不包含0，假設(shè)H4a在統(tǒng)計(jì)上得到支持，在考慮基礎(chǔ)研究人員對(duì)科技政策和關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的中介效應(yīng)時(shí)，中介效應(yīng)占比為95.6%，即基礎(chǔ)研究人員的集聚是科技政策助力關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的主要機(jī)制之一。科技政策—應(yīng)用研究人員占比—關(guān)鍵核心技術(shù)突破的中介效應(yīng)系數(shù)為負(fù)，且置信區(qū)間包含0，未通過(guò)中介效應(yīng)檢驗(yàn)，因此，假設(shè)H4b無(wú)法在統(tǒng)計(jì)上得到支持。

表9 Bootstrap中介效應(yīng)假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

(一)研究結(jié)論

本文旨在研究科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響及作用機(jī)制，運(yùn)用NVivo質(zhì)性分析軟件，實(shí)證考察了北京市科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響效應(yīng)，并分析了攻關(guān)型政策、基礎(chǔ)型政策、培育型政策等不同類型科技政策的異質(zhì)性效果，進(jìn)一步檢驗(yàn)了研發(fā)投入強(qiáng)度在其中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，更進(jìn)一步實(shí)證分析了其內(nèi)在的作用機(jī)制。對(duì)此，本文得出以下研究結(jié)論。

第一，2012-2022年北京市、區(qū)兩級(jí)政府出臺(tái)的科技政策顯著促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。第二，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)過(guò)程中，不同政策工具類型的科技政策產(chǎn)生的影響存在著差異。其中，培育型政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響優(yōu)于攻關(guān)型政策，而基礎(chǔ)型政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響并不顯著，可見(jiàn)，基礎(chǔ)型政策的作用并未發(fā)揮出來(lái)，未來(lái)需進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整。第三，調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)化研究經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度對(duì)于科技政策促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響效果具有正向調(diào)節(jié)作用。第四，中介效應(yīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，科技政策可以通過(guò)促進(jìn)基礎(chǔ)研究人員集聚這一作用機(jī)制來(lái)推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。

(二)政策建議

為進(jìn)一步優(yōu)化和完善北京市的科技政策，提升政策的實(shí)施效果，有力推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)，提出以下政策建議。

第一，應(yīng)立足北京市“10+3”高精尖產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈發(fā)展需求，進(jìn)一步制定完善具有國(guó)際領(lǐng)先水平、精準(zhǔn)前瞻的科技政策。本文的實(shí)證研究結(jié)果充分肯定了科技政策對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的推動(dòng)促進(jìn)效應(yīng)。因此，北京市應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)科技政策的頂層設(shè)計(jì)。一方面，繼續(xù)推動(dòng)科技政策扎實(shí)落地，堅(jiān)持以系統(tǒng)思維考慮科技政策與人才、教育、產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等領(lǐng)域政策的統(tǒng)籌規(guī)劃，不斷增強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)的攻堅(jiān)能力。另一方面，結(jié)合北京市不同區(qū)域的規(guī)劃設(shè)計(jì)、資源稟賦和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，以區(qū)域產(chǎn)業(yè)中面臨的“卡脖子”技術(shù)為牛鼻子，超前謀劃布局科技政策及相應(yīng)配套措施，提高科技政策的精準(zhǔn)性和針對(duì)性，精準(zhǔn)集聚相關(guān)領(lǐng)域科技人才開(kāi)展重大科技研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目，促進(jìn)高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在戰(zhàn)略新興技術(shù)領(lǐng)域搶占先機(jī)，轉(zhuǎn)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”為“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”。

第二，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究政策體系，提高基礎(chǔ)研究人員集聚水平。強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究能力是開(kāi)展原始創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的基石。目前，北京市基礎(chǔ)研究政策體系的政策效果還有待提升。北京市應(yīng)增強(qiáng)相關(guān)政策的針對(duì)性和可操作性，引導(dǎo)科技人才向基礎(chǔ)研究集聚。一是強(qiáng)化基礎(chǔ)研究政策體系的前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性。豐富基礎(chǔ)研究政策體系的政策內(nèi)容及政策工具，激發(fā)基礎(chǔ)研究人員的活力，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，鼓勵(lì)科技人才潛心科研，以問(wèn)題為導(dǎo)向挑戰(zhàn)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域最前沿的研究，做出更多從“0”到“1”的原創(chuàng)性理論和成果。二是優(yōu)化國(guó)家科技計(jì)劃基礎(chǔ)研究支持體系。對(duì)基礎(chǔ)研究及高水平的基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)提供有效穩(wěn)定的支持，從組織模式、條件支撐、人才隊(duì)伍、科學(xué)評(píng)價(jià)、國(guó)際合作等方面發(fā)揮政策的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)更多的科技人才從事基礎(chǔ)研究。

第三，應(yīng)進(jìn)一步提高研發(fā)投入強(qiáng)度和使用效率。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入體現(xiàn)了對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的重視程度和支持力度。北京市應(yīng)繼續(xù)保持研究經(jīng)費(fèi)投入的大幅增長(zhǎng)和有效使用。一是優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)，加大對(duì)基礎(chǔ)研究研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度。完善多元化的科技研發(fā)投入機(jī)制，促進(jìn)科技政策有效落實(shí)。二是通過(guò)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的有效利用，集聚人才、資本、技術(shù)等科技創(chuàng)新資源，推動(dòng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展協(xié)同發(fā)展，持續(xù)激發(fā)各科技研發(fā)主體的創(chuàng)新活力，為實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)提供有力支撐。三是深化科研經(jīng)費(fèi)管理改革，賦予科學(xué)家更大的研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用權(quán)和資源調(diào)度權(quán)，同時(shí)建立責(zé)任制度保障研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用效率，使科學(xué)家能夠根據(jù)科研創(chuàng)新的規(guī)律自主統(tǒng)籌安排科研工作，以增強(qiáng)科技創(chuàng)新活力。

第四，應(yīng)在完善國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系、國(guó)際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心等國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)布局的同時(shí)，配備國(guó)家戰(zhàn)略人才力量。一是優(yōu)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量布局。北京市作為中央確定支持建設(shè)的國(guó)際科技創(chuàng)新中心之一，要進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量布局，以科技政策及其配套措施為抓手，整合全國(guó)創(chuàng)新資源，優(yōu)化北京市的科技研發(fā)環(huán)境和研發(fā)平臺(tái)。二是以布局合理的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量促進(jìn)體系化的科技人才培養(yǎng)平臺(tái)建設(shè)，梯次培養(yǎng)配備國(guó)家戰(zhàn)略人才力量。國(guó)家戰(zhàn)略科技力量為國(guó)家戰(zhàn)略人才力量提供應(yīng)用場(chǎng)景和培育場(chǎng)所。應(yīng)促進(jìn)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量與國(guó)家戰(zhàn)略人才力量的協(xié)同布局，根據(jù)不同人才層次進(jìn)行梯次培養(yǎng)配備[43]，夯實(shí)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的科研力量和能力，進(jìn)一步加強(qiáng)科技政策對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的牽引和推拉作用。

六、結(jié)語(yǔ)

本文研究了不同類型的科技政策對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響效果和作用機(jī)制，但暫未考慮科技政策與人才政策、教育政策等其他領(lǐng)域政策的組態(tài)效應(yīng)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的影響。同時(shí)，影響關(guān)鍵核心技術(shù)突破的因素有很多，北京市關(guān)鍵核心技術(shù)的突破既有北京市科技政策的推動(dòng)效應(yīng)，也會(huì)受到國(guó)家科技創(chuàng)新政策體系的完善程度、國(guó)家整體科技創(chuàng)新能力提升的影響。因此，下一步有必要將研究樣本拓展到全國(guó)各省級(jí)政策文本，并檢驗(yàn)科技政策、人才政策、教育政策如何協(xié)同配合促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，為完善科技政策體系有力推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)，提供更加全面、系統(tǒng)的理論指引和決策參考。