制鞋機械領域PCT專利申請情況分析

潘紅英，徐波，黃河

(1.國家知識產權局專利局專利審查協作廣東中心，廣東 廣州 510555；2.四川大學 輕工科學與工程學院，四川 成都 610065；3.徐州千百度鞋業有限公司，江蘇徐州 221200)

0 引言

制鞋機械是完成制鞋機械操作的基礎，也是衡量制鞋工業生產技術水平的重要指標之一，先進的制鞋機械是現代制鞋工業優質高效生產的保障[1-2]。因此，全球制鞋工業創新主體加強了針對制鞋機械的技術研發，并針對技術成果在一些國家和地區進行了專利布局。《專利合作條約》（PCT）規定申請人只需以一種語言向一個受理局提出一份國際申請，就可以在申請中指定多個PCT締約國對發明給予保護[3]，因而通過PCT途徑的海外專利布局受到了全球創新主體的青睞。經濟合作與發展組織已將PCT申請數量作為衡量技術創新的重要指標[4]，PCT的申請規模能夠表征該國的創新主體海外專利布局意向以及以專利為競爭手段來開拓國際市場的實力。

本文以黑馬專利檢索平臺（Himmpat）的世界知識產權組織（WIPO）數據庫統計的1978-2022年制鞋機械領域PCT專利申請的專利信息為基礎，通過對全球PCT申請趨勢、主要PCT申請國家、技術熱點、同族專利的統計分析，探究制鞋機械領域創新主體海外專利布局態勢，以期為我國相關創新主體在該領域的技術研發以及海外專利布局提供參考。

1 資料與方法

按照國際專利分類體系（IPC），絕大部分制鞋機械專利文獻被分在與制鞋或修鞋機械相關的分類號A43D，以及與鞋用縫紉機相關的分類號D05B15/02、D05B15/04、D05B15/06、D05B15/08、D05B15/10下，因此，筆者在黑馬專利檢索平臺（Himmpat）中的世界知識產權組織（WIPO）數據庫中采用如下檢索式：（/IC A43D OR D05B15/02 OR D05B15/04 OR D05B15/06 OR D05B15/08 OR D05B15/10）AND（APD=1978:2022），檢索了申請日為1978-2022年的PCT專利申請，檢索結果經過簡單專利族合并后總計1 017件（一個專利族往往代表一個技術，因此，本文中的PCT申請量采用經簡單專利族合并后的申請量）。

2 全球制鞋機械領域PCT專利申請情況

2.1 全球PCT申請趨勢分析

通過對1 017件PCT專利申請的年度申請量進行統計，結果如圖1所示。制鞋機械領域的創新主體自1979年開始通過PCT途徑進行海外專利布局；20世紀80年代，PCT年度申請量均低于10件，處于PCT申請的萌芽階段；1990-1995年，PCT申請量呈現出整體快速增長的趨勢，1995年更增至29件，處于第一次快速增長期，表明越來越多的制鞋機械領域的創新主體利用PCT途徑進行海外專利布局；1996-1997年，PCT申請量出現第一次回落；而1998-2004年，PCT申請量進入第二次增長期，2004年的年度申請量增至37 件；2005-2009 年，PCT申請量出現第二次回落；2010-2019年，PCT申請量出現了進入第三次增長期，且呈現出井噴增長的態勢，2018、2019年的申請量均達到66件，表明這10年制鞋機械領域的各國申請人都在積極開拓海外市場，進行海外專利布局；2020-2022年，PCT申請量有所回落。由此可知，從全球申請趨勢來看，PCT申請量經歷3次增長期和2次回落期后，目前處于年度申請量有所回落的技術穩定期。

圖1 全球制鞋機械領域PCT專利申請年度分布Fig.1 Distribution of the annualnumber of PCT patent applications in the field ofshoes machinery in the worldwide

2.2 全球PCT申請人所在國家/地區分析

為了分析各個國家或地區在制鞋機械領域的技術研發能力和創新投入程度，筆者對1017件PCT專利申請的原始申請人國家或地區進行了統計分析，發現已有47個國家和地區的申請人在制鞋機械相關領域提出過PCT申請，PCT申請量排名前10的申請人所在國家如圖2所示。來自美國的PCT申請量達到337件，位列第一且優勢明顯；意大利、德國、中國、日本緊隨其后，位列第2～5位；而英國、韓國、西班牙、法國、加拿大位列第6～10位。綜上可知，在制鞋機械領域，歐美國家已經大量通過PCT途徑進行海外專利布局，亞洲國家中的中國、日本及韓國也提出了一定數量的PCT申請，進行了制鞋機械領域相應的海外專利布局，但與美國相比，還存在較大差距。

圖2 全球制鞋機械領域PCT專利申請數量排名前10位的國家分布Fig.2 Distribution ofthe top 10 countries/regions in the terms ofthe number ofPCT patent applications in the field of shoes machinery in the worldwide

2.3 制鞋機械領域技術熱點分析

針對專利申請中反映其主要發明構思的IPC主分類號進行統計，其結果可以作為該技術領域的各技術方向創新熱度的重要參考[5]。筆者對PCT申請中與制鞋機械相關的IPC主分類號進行統計分析，結果如表1所示。涉及腳、鞋楦或鞋部件的測量裝置（A43D1）、鞋楦（A43D3），以及黏合鞋部件的裝置（A43D25）這3個技術方向屬于制鞋機械領域專利布局的技術熱點方向；另外，全球申請人針對分類號A43D95、A43D8、A43D11、D05B15及A43D21所涉及的相關技術方向也進行了一定程度的關注。

表1 制鞋機械領域PCT專利申請主要技術組成（IPC 大組）Tab.1 The main technicalcomponent of PCT patent applications in the field of shoes machinery in the worldwide(IPC group)

2.4 全球制鞋機械領域PCT的同族分析

由于專利保護具有地域性，專利同族布局的國家和地區數量越多，表明該專利能在更多的國家和地區受到保護，因此，一件專利所布局的同族國家和地區數量越多，表明這件專利的重要程度越高，該專利的專利價值越高[6]。為了更為準確地表征同族數據，此處對于PCT申請量的統計不包括處于指定期內且未進入指定國的38件PCT專利申請，而僅對制鞋機械領域其他979件PCT專利申請所具有的同族國家/地區（同族地區包括世界知識產權組織）的數量進行統計，結果如圖3所示。制鞋機械領域的PCT申請中最多在26個國家和地區布局有同族；在2個國家和地區進行布局的PCT申請量最多，達到236件；在3～7個國家和地區進行專利布局的PCT申請量均高于60件，屬于申請人布局國家/地區數量的主要選擇；而在8個及以上的國家和地區布局的專利申請量明顯降低。總體而言，在制鞋機械領域的PCT申請中，在2個以上國家和地區進行布局的PCT申請總量遠遠高于在2個及以下國家和地區布局的PCT申請量，表明大部分制鞋機械PCT專利申請涉及的技術均進行了除本國及世界知識產權組織以外的海外專利布局，具有較優的專利價值。

圖3 全球制鞋機械領域PCT專利申請的同族國家/地區的數量分布情況Fig.3 Distribution of the number of countries/regions ofpatent families of PCT patent applications in the field ofshoes machinery in the worldwide

PCT專利申請所涉及的同族國家和地區布局情況，往往能夠反映該領域技術創新主體所重點關注的市場。因此，筆者對制鞋機械領域PCT專利申請中位列前15的同族布局國家和地區（布局地區不包括世界知識產權組織）進行統計，其結果如圖4所示。具有歐洲專利局、美國、中國同族的PCT申請量位列前三，表明上述國家和地區屬于全球制鞋機械領域申請人進行專利布局的重點區域，屬于制鞋機械領域創新主體進行市場份額爭奪的重點市場；具有日本、澳大利亞、韓國、德國、加拿大、意大利、巴西、中國臺灣、西班牙同族的PCT專利申請量均高于100件而位列第4～12位，表明上述國家和地區也屬于制鞋機械領域關注的重要市場；具有墨西哥、奧地利和英國同族的PCT申請量位列第13～15位，表明上述國家也屬于制鞋機械領域進行專利布局重要區域。

圖4 全球制鞋機械領域PCT專利申請的同族國家和地區分布情況Fig.4 Distribution of countries and regions of patent families of PCT patent applications in the field of shoes machinery in the worldwide

3 重點申請國的PCT專利申請對比分析

為了進一步了解來自不同國家的申請人所提出的PCT專利申請的差異性，筆者對PCT專利申請量位列前5的美國、意大利、德國、中國、日本各國的PCT申請研究熱點、同族布局數量以及各國PCT申請的同族布局國家/地區進行了統計分析。

3.1 重點申請國技術研究熱點分析

為了對比美國、意大利、德國、中國、日本各自所重點關注的技術熱點，筆者以各國PCT申請量位列前5且申請量高于5件的技術方向作為其技術研究熱點進行了統計分析，結果如表2所示。涉及腳、鞋楦或鞋部件的測量裝置（A43D1）的技術方向得到了美國、意大利、德國、中國以及日本5國申請人的重點關注，屬于以上各國的研究熱點，這可能與近年來定制鞋、矯形鞋的巨大生產需求相關；涉及黏合鞋部件的裝置（A43D25）的技術方向受到了除德國以外的其余4國的重點關注，這可能與膠粘鞋占據較大的市場份額相關；涉及鞋楦（A43D3）的技術方向則成為美國、意大利、德國、中國申請人的研究熱點；涉及鞋整修機械（A43D95）的技術方向則被美國、意大利申請人作為重點關注的熱門技術方向；涉及楦鞋機（A43D21）的技術方向被美國申請人所重點關注；涉及鞋用縫紉機（D05B15）的技術方向被意大利申請人高度關注，屬于其研究熱點技術方向；涉及處理鞋部件坯件的機器（A43D8）的技術方向成為中國申請人的研究熱點，且并未被其他4國重點關注。由此可知，各個國家之間的所關注的技術熱點存在一定的重合，在制鞋機械的研發上存在一定的技術競爭，但各國所重點關注的技術熱點也并不完全相同，在不同的技術方向上具有各自獨特的技術優勢。

表2 重點申請國制鞋機械領域PCT專利申請主要技術組成（IPC大組）Tab.2 The main technicalcomponent of PCT patent applications in field of shoes machinery in main countries(IPC group)

3.2 重點申請國的PCT專利申請的同族布局數量分析

為了了解美國、意大利、德國、中國和日本的PCT專利申請的同族布局數量分布情況，對上述申請國具有不同數量的同族國家/地區（同族地區包括世界知識產權組織）的PCT申請量進行了統計，如表3所示。來自上述5國的PCT申請中，在2個國家和地區布局有同族的PCT申請量均最高；其中來自美國PCT申請中，在2個國家和地區布局有同族的PCT申請量達到70件，除此之外，美國的PCT申請還集中在3～8個或者10個國家和地區進行專利布局，意大利、德國、中國、日本的PCT申請還分別集中在3～5個、3～4個、3個，以及5個國家和地區進行專利布局。總體而言，來自美國、意大利、德國、日本的PCT申請中，在3個及以上的國家和地區進行專利布局的PCT申請總量占比更高，來自中國的PCT申請中，在2個及以下國家和地區布局的PCT申請總量占比卻更高；因此，相比其余4國，我國申請人通過PCT途徑進行海外專利布局的力度還有所不足，應當進一步加強在海外目標市場的同族專利布局。

表3 制鞋機械領域重點申請國具有不同數量的同族國家/地區的PCT申請量（件）Tab.3 The numbers of PCT patent applications with different numbers of countries/regions of patent families in the field of shoes machinery in main countries

3.3 重點申請國PCT專利申請同族布局國家/地區分布

為了統計來自美國、意大利、德國、中國和日本的PCT申請在主要制鞋市場上的專利同族布局情況，筆者采用各個申請國在不同布局地（不包括世界知識產權局）的布局地占比來進行表征，其中申請國的布局地占比=該申請國具有布局地同族的PCT申請量/（該申請國的PCT申請總量-處于指定期內且未進入指定國的PCT申請量），且將布局地占比超過15%的布局區域作為申請人重點專利布局區域。

通過對5個PCT申請國在各個布局地的布局地占比進行統計，結果如表4所示。除處于指定期內且未進入指定國的PCT申請之外，來自美國的其他PCT申請中63%具有歐洲專利局同族、85%具有本國同族、52%具有中國同族，表明上述國家和地區屬于美國PCT申請人進行重點專利布局區域；意大利、德國、日本PCT申請除了在本國市場進行了重點專利布局外，也在歐洲專利局、美國、中國進行了重點專利布局；除此之外，美國還注重在日本、澳大利亞、韓國以及加拿大市場上進行專利布局，意大利則還重視在澳大利亞、德國、巴西、西班牙及奧地利的專利布局，德國還注重在日本、澳大利亞、西班牙、奧地利進行專利布局，日本還注重在韓國的專利布局；來自中國的PCT專利申請除了在本國進行重點專利布局之外，主要注重在美國市場的專利布局，但在歐洲重點市場及其他海外市場布局還嚴重不足，具有歐洲專利局同族的占比僅8%，具有其他重要海外市場同族的占比均低于15%，表明我國PCT申請人還需要進一步加強除美國之外的其他重要的海外制鞋市場的專利布局。

表4 制鞋機械領域重點申請國PCT專利申請的同族布局地及其占比Tab.4 The layout areas of the patent families and its proportion of PCT patent in main countries in the shoes machinery field

4 結語

雖然目前我國制鞋機械領域的PCT申請量已經躍居全球第4，但我國申請人所關注的大部分技術熱點也被其他制鞋機械技術強國所關注，存在一定的技術競爭壓力，且我國PCT申請并未針對除美國之外的其他重要海外市場進行有效的專利布局。因此，我國制鞋機械領域創新主體可以結合市場需求，尋找自身具有技術優勢的技術方向來作為熱點研發方向，針對該技術方向加大技術投入，從而在該技術方向的關鍵技術上獲得競爭優勢，以利于后續針對該關鍵技術采用PCT途徑進行全球專利布局；在采用PCT途徑進行海外專利布局時，應當圍繞出口制鞋機械的主要市場或未來制鞋機械出口的潛在市場提早開展專利布局，加大在制鞋產業相對發達的國家和地區進行專利布局的力度，為我國制鞋機械企業的海外商業活動提供有力支撐。