小額訴訟程序智能化建構的價值立場與路徑

洪敏玨

江漢大學法學院，湖北 武漢 430056

當前，人工智能滲透到社會生活的方方面面，互聯網法院逐漸普及，智慧法院開始建立，隨著《人民法院在線訴訟規則》的出臺及其線上訴訟系統的推廣適用，訴訟智能化的應用有著迫切的需求，而作為“親近民眾”司法價值的小額訴訟，注重訴訟效益，更適宜進行訴訟程序智能化變革，以達到提高訴訟效率，合理利用司法資源，保障當事人訴權的目的。

一、我國小額訴訟程序智能化建構的價值立場

當前，我國嘗試將互聯網、人工智能、虛擬現實、區塊鏈等現代科技運用于審判實踐，小額訴訟案件在司法實踐中也借助現代科技，完成“就近能辦、同城通辦、異地可辦”。如今我國明確提出了建構中國特色智慧法院應用體系的構想，而小額訴訟程序智能化構建是智慧法院建設的重要內容，我們認為，構建智能化的小額訴訟程序應體現以下價值立場。

（一）堅持司法公正

司法公正原則在民事訴訟中具有重要價值，智能化的小額訴訟程序亦不例外。一方面我們利用智能機器的冷靜及所提供類案推理及評價，避免法官在小額訴訟程序中的個人情緒偏向，輔助辦案法官避免做“同案不同判”；另一方面我們也注意到小額訴訟智能化更需要強化司法公正原則的適用，構建平等對抗的攻擊防御規則。《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第二百七十一條明確了適用小額訴訟程序審理的案件類型，其中供用水、電、氣、熱力合同糾紛、銀行卡糾紛以及物業、電信等服務合同糾紛在司法實踐中所占比重較大，起訴方往往是實力雄厚的大型國有企業。［1］大型國企無論在智能化資源方面還是在人脈資源等方面較之訴訟中的另一方當事人無疑有著顯著優勢，由此帶來的極高勝訴率而使其有著濫訴的傾向，因此構建平等對抗的攻擊防御規則，［2］防止利用智能化小額訴訟程序的大型國企類的當事人進行債權的恣意催收，同時法院也應該適時行使訴訟主導權，對智能化的小額訴訟程序中的濫訴企業依法予以懲戒，并合理限縮相關權限。

（二）堅持權利保障

要全面尊重雙方當事人的訴訟權利，加強提示、告知、解釋、說明義務，不得任意削弱或剝奪雙方當事人的訴訟權利。電子信息技術應用于小額訴訟活動的實踐模式分為階段式與全程化，追求訴訟效益的小額訴訟程序比較適宜采用全程化的電子模式，但我們不宜強迫當事人選擇這種形式，要賦予當事人一定的程序選擇權，尊重和保障訴權是智能化的小額訴訟程序制度設計的出發點，要基于當事人的程序選擇而適用。這是由于個人民事訴訟行為能力、人工智能技術能力的不同，能力強的一方當事人可能傾向于智能化快速處理小額糾紛，而能力低的另一方當事人可能會選擇線下訴訟，二者的差異可能導致雙方當事人訴訟機會的不平等。因此我們應對小額訴訟程序智能化進行合理運用，可并行適用線上線下的小額訴訟程序，由法官綜合案件事實權衡判定。

（三）堅持便民利民

智能化小額訴訟程序制度設計的目的之一，就是借助人工智能減輕當事人的訟累，降低小額民事糾紛進入法院的門檻。大陸法系國家構建小額訴訟程序的基本精神，也是基于方便解決當事人糾紛、平等運用司法，拆解世俗社會與嚴肅司法間的藩籬。在小額訴訟程序智能化進程中，我們進行制度設計時的價值定位不能放在分流案件、化解人少案多矛盾以致淡化了小額訴訟程序的應有價值，小額訴訟程序的智能化構造必須立足于訴訟實踐，必須基于小額訴訟程序實踐者的角度進行設計，要以人民群眾的現實需求為司法導向，秉持初心，提高智能化訴訟服務水平，改進訴訟網絡平臺能力，增加IT 應用，大大降低當事人訴訟成本費用，提高辦案效率。同時，要綜合考慮不同群體的訴訟需要，特別是未成年人、老年人等特定人群，加大案件的訴訟指導，為訴訟智能化提供更多的便利服務。

（四）堅持安全可靠

安全可靠的原則包括保障安全和防范危險兩個方面：保障安全方面主要是嚴格遵守法律規定，依法維護國家安全，加強對國家秘密、商業秘密、個人隱私權和個人信息資料的保護，有效防止網絡案件數據安全受到侵害。防范危險方面在這里主要是強調要避免應用司法大數據和人工智能技術引起司法改革目標的風險。［3］首先，在推進司法改革的過程中，必須正確認識“技術主義”路徑的利弊，避免產生數據主義和片面技術理性主義的誤解。不是將司法大數據和人工智能技術應用于司法改革本身，而是在輔助工具的價值層面上開展尖端技術。［4］我們必須正視司法改革的復雜性，不能將其視為一般性的技術類問題，要避免簡單化的處理；其次，由于人工智能無法理解糾紛中的人情和利益共同體，難以應對法律推理的復雜性，因此我們在發揮技術工具價值的同時，要避免人工智能技術的盲點。

二、我國小額訴訟程序智能化建構的路徑

建構智能化小額民事訴訟程序的路徑方向就是利用IT、電子技術和數據應用程序技術來自動處理民事訴訟流程，旨在實現立案、證據交換、電子送達等訴訟服務系統，線上庭審系統，法律適用裁判系統以及智慧執行系統等方面的智能化。

（一）構造智能化的立案服務系統

小額訴訟的當事人可以通過智能化受案程序，在線提交起訴狀，受案智能信息系統可以自動核查起訴人的身份信息和提交的訴訟請求、訴訟材料，告知應繳的訴訟費用，立案庭法官只需要在立案平臺上審查即可。網絡系統二十四小時運行，使當事人可以隨時申請、提交資料、查詢，從而有效地保障起訴人的訴訟權利。立案智能化還能提高訴訟的透明度，法院的每一個決定都被記錄，該記錄會成為當事人和第三方甚至社會監督的依據。在這個高度透明化的立案程序中，當事人不再需要頻繁向立案庭詢問自己的案子是否已經立案，只需通過登錄系統平臺，使用自己的身份信息，查看案子的處理情況，知曉案子未來的走向，從而更好地保護了當事人的權益。

（二）構造智能化的證據交換服務系統

通過智能化技術，雙方當事人可以在開庭前舉證期間，通過圖像、圖片傳輸技術實現證據交換。這種線上提交證據材料的方式只需使用申請好的賬號登錄法院證據交換服務系統，在出現的界面，點擊“提交”按鈕，將所準備的材料上傳到系統中，并匯總填寫一份所提交的材料數量及類型的文書，作為日后產生爭議的憑據。法官在證據交換服務系統的工作界面，可以實時查看提交的證據，免去了中間環節的郵寄、接收的繁瑣程序，有效提高辦案效率，緩解了辦案壓力。同時，這種通過服務系統提交證據材料的方式，可在系統上直接生成原始證據，在訴訟中有較強的證明力。

（三）構造智能化的庭審系統

庭審智能化為小額民事審判帶來了前所未有的變革機遇。通過先進的視頻傳輸技術，法官和當事人可以在虛擬網絡空間實現實時的庭審交流，完成法庭審理。“線上法庭”是一款由法官主持的應用程序，當事人可通過下載個人電腦服務器、移動應用軟件或是登錄微信小程序進入。在進入庭審直播頁面之前，當事人需要按照相關規定進行聲音和圖像檢測，以確保其真實性和可信度。完成上述操作后，將會播放一段詳細的在線庭審操作流程，以便當事人能夠更加熟練地掌握庭審系統的使用技巧。當事人在準備就緒后，即可通過賬號密碼登錄，單擊連接庭審系統，走進庭審直播視頻網站。在網上開庭中，首先進行法庭調查，雙方當事人都可以通過線上宣讀起訴書、答辯狀，來闡述案件事實及權利主張。證人作證和質證可以網上完成，證據的出示也可通過視頻傳輸技術在網上完成；其次進行法庭辯論，即雙方當事人就案件爭議的事實問題和法律問題，闡明自己的觀點與意見，并互相進行網上辯駁；最后通過庭審錄音備份系統完成庭審記錄。庭審記錄通過智能語音識別技術，可以自動生成，當事人可以在線點擊按鈕完成庭審文書的核對、校正和確認。智能的視頻+音頻+文字記錄系統不僅在庭審中取代了書記員，而且也為后期的調解、評議、判決，以及法律文書的制定和校對等工作提供了支持與保障。因此，智能化的審判可以作為小額訴訟法院的審理方式。

（四）構造智能化的電子送達服務系統

小額訴訟程序智能化離不開電子送達，其解決了送達難的問題。電子送達是在訴訟中，依法采用電話、電子郵件、傳真、移動通信技術等手段，生成、發送、接受存儲司法文書，使受送達人能夠及時收悉的方式。法院對當事人采取電子送達方式以前，受寄送人必須簽訂確定書，以確定其是否愿意并可收悉。最高人民法院規定了電子送達適用條件即雙方當事人贊同或默認接受；電子送達地址涵蓋受送達人本人的近3 個月內處于日常活躍狀態的手機號碼、電子郵箱、即時通信賬號等常用電子地址；送達日期應是指到達受送達人特定系統的日期；電子送達的適用范圍包括判決書、裁定書、調解書在內的法律文書。法院在其電子送達服務系統平臺設置登錄入口，當事人一旦登錄進入該系統，即視為同意將其填報的聯系電話、QQ、微信號、電子郵箱等作為送達地址，法院由此做出的電子送達應具有與傳統送達相同的法律地位，如不能送達是因當事人的錯誤引起，則由其承擔相應的不利后果。電子送達的介入無疑能幫助當事人高效地參加訴訟活動，促進小額訴訟的智能化轉型。

隨著電子送達的發展，區塊鏈科技也逐漸被運用。由于區塊鏈具有“去中心化”“可追溯性”“不可篡改性”“集體保護性”“準匿名性”和“分布式”等優點，我們可以融合電子送達與區塊鏈技術，［5］由此在全國統一建造一個電子送達服務系統。同時，建議賦予將區塊鏈技術運用于電子送達中的合法地位，并具體規定電子送達服務系統中電子送達的條件、適用范圍及送達日期，送達回證自動生成合法；建立責任追究機制，以保障送達失敗者的權益。這樣的細化規定也有利于電子送達程序穩定高效地展開和適用。

（五）構造智能化的法律適用裁判系統

法律適用智能化主要體現在：小額訴訟案件法律適用可以運用小額案件類案推送系統。通過對海量小額訴訟案件數據的深入挖掘，法官只需在系統中輸入案件基本信息，系統就能夠自動向他們推送相關的法律法規和相關度高的類似案件，供其參考裁判。可以通過引入智能收集系統，收集包括立法解釋、司法解釋和學理解釋作為裁判依據，可以獲得更加準確的裁判結果。訴訟智能資源推送、訴訟智能預判結果等智能化辦案平臺的啟用，可實現法官審判經驗積累與共享。

（六）構造智能化的執行系統

智能化的應用和實踐對于解決“執行難”問題具有重要意義。尤其是在小額民事訴訟領域，智能化技術的運用可以顯著提高執行效率，從而達到更好的結果。小額民事訴訟可適用“智慧執行系統”“智慧執法管理體系”，它是一種基于人工智能技術的管理體系，它將傳統的、單一的互聯網信息化執行方式得到了提升。它借助智能信息技術，通過“智慧執法管理體系”完成了網上執法查控，大大提高了執行效率，使得財產執行更加快捷有效。如“慧查控”管理系統就是一種新型的網絡“查”“凍”“扣”工具，它與中國人民銀行各支行合作，使得執行可以通過互聯網完成。此外，該管理系統還與不動產監督管理中心、各地稅務廳和交通主管部門形成了職能合作管理機制，具有一鍵檢索和控制流轉等功能。還能夠聯接“智慧執行系統”，并鏈接“被執行人履行能力大數據分析系統”，可以進行網絡司法評估管理和司法拍賣，一旦發現被執行人的財產被隱藏，系統將立即發出警示。此外，系統還能夠對被處置的財產進行智能分析，從而提高交易率和公正性。

小額訴訟程序智能化是民事訴訟規則或規范進一步細化和創新的過程，這是一種探索、實驗和嘗試，通過智能化嘗試不斷總結經驗、不斷豐富和發展我國的民事審判制度，從而推動民事訴訟立法的完善。