含預印本發布的期刊全流程出版體系建設研究

張麗南

一、引言

“開放”是當前國際學術傳播體系發展之大趨勢。2021 年11 月，聯合國教科文組織審議通過《開放科學建議書》，標志著開放科學（open science）進入全球共識新階段。同年12 月，我國修訂通過《中華人民共和國科學技術進步法》，提出“國家加強學術期刊建設，完善科研論文和科學技術信息交流機制，推動開放科學的發展，促進科學技術交流和傳播”，從立法層面強調了我國“全面深化改革、擴大高水平對外開放”的決心與信心。

在開放科學浪潮的影響下，借助于互聯網技術的迅猛發展，以預印本（preprint）發布為代表和基于預印本平臺的新型學術交流模式得到學界高度關注，這種以學界自治為基礎的交流模式正在不斷沖擊傳統的以期刊為主導的單一學術交流模式。[1]預印本基于全周期公開透明的發布方式，可以快速廣泛地傳播研究成果，避免傳統出版過程中因同行評議中可能存在的審稿偏見和審稿周期過長造成的論文發表時滯等問題，幫助科研人員及時確立個人成果首發權；可以促進學術自由交流，更大范圍獲取論文反饋意見，幫助作者有效優化論文質量；可以實現論文版本記錄和更新，反映科研成果豐富與完善的過程；可以將一些可能無法被傳統期刊接受的內容（如錯誤或矛盾的結果等）公之于眾，使該領域的研究狀態更完整地呈現出來，避免重復勞動；還可以幫助學者跟蹤最新科研動態、激發創新思維等。[2—4]

目前主流的預印本平臺均分布在國外，國內預印本平臺較少且以發布中文論文為主，很難在國際上產生影響力。[5]隨著國際局勢的不斷變化，我國亟須打造自主可控的國際化高端預印本平臺，同時打通預印本發布與期刊出版的關聯通道，構建全鏈條、一體化的出版支持服務體系，以確保重要學術成果能第一時間發布在國內學術交流平臺上，從而逐步增強我國在開放出版進程中的影響力和貢獻度，助力出版強國和科技強國建設。

本文全面調研了國內外代表性預印本平臺發展概況，總結歸納其特色和建設規律，以期獲得指導性、實用性較強的經驗與啟示，從而科學合理分析我國預印本平臺建設的策略及相關需求與功能設計。在此基礎上，提出含預印本發布在內的全流程出版支持服務體系建設構想和建議，探索研究預印本發布服務與基于期刊畫像的期刊推薦服務功能的有效銜接，通過相關推薦服務推進預印本與期刊互贏互促的協同發展機制。

二、國內外代表性預印本平臺調研

本文在梳理相關文獻資料的基礎上，篩選出國內外各4 個具有行業代表性的預印本平臺作為研究對象，采用網站調研的方式，整理提煉出各平臺的基本信息如創建時間、建設機構、資金來源、覆蓋的學科領域、目前收錄的稿件量、開放許可協議類型、能夠提供的具體功能等，同時重點關注各平臺對上傳稿件的審核機制、是否有同行評議、是否分配DOI 以及與傳統期刊或期刊出版商的合作等情況，從而總結當前國外主流預印本平臺建設的先進理念與做法，對比查找我國預印本平臺發展存在的差距與不足。

1.國外代表性預印本平臺

遵循預印本發展脈絡，綜合考慮各預印本平臺的創建時間、組織運營、收錄學科、規模、影響力等因素，筆者選取了4 個國外預印本平臺展開調研，分別為傳統預印本平臺arXiv、新興預印本平臺bioRxiv，以及出版商參與運營的預印本平臺Research Square和Preprints，以分析預印本平臺創新發展趨勢。調研結果詳見表1。

（1）傳統預印本平臺arXiv

預印本平臺的發展歷史可追溯至1991 年，量子物理學家金斯巴格（Paul Ginsparg）在洛斯阿拉莫斯國家實驗室開發了基于電子郵件的預印本平臺xxx.lanl.gov（即現在的arXiv）。2001 年，該平臺轉由美國康奈爾大學負責運營管理。arXiv 創建的初衷是為了促進高能物理和粒子物理學領域快速、低成本的學術交流與存檔，平臺發展至今已成為全球規模最大的預印本數據庫，涵蓋物理學、數學、計算機科學、定量生物學等8 個學科，收錄論文超200 萬篇。隨著平臺提交的文本越來越多，arXiv 對論文的審查也日趨嚴格，從先期的“自動提交、文責自負”，只要求上傳者擁有科研院校的.edu 后綴郵箱地址，到如今的“推薦提交、審核發布”，要求不活躍的科研工作者提交預印本時須得到該領域活躍研究者的背書。作為預印本平臺鼻祖，arXiv 一直初心未改，不對論文進行評議，也不與傳統期刊或出版商展開合作。

（2）新興預印本平臺bioRxiv

隨著開放科學運動的日益興盛，各類學術組織、知識服務團體推出了眾多“Xiv”平臺，以bioRxiv 為代表的一批學科領域不同、專業屬性較強的預印本平臺應運而生，預印本的發展迎來空前繁榮。截至2023 年4 月，開放存取數據庫ROAR（Registry of Open Access Repositories）網站上收錄的預印本數據庫已有4725 個。

arXiv 等傳統預印本平臺發布的論文雖然沒經過同行評議，但在論文發布前，平臺會對其進行不同形式的基本篩查，以確保其符合平臺發布要求及相關標準規范。在此基礎上，bioRxiv 等新興預印本平臺充分借助社交媒體的互動功能，為每篇論文設計了用戶評論界面，以便給投稿者提供更多專業意見。同時，bioRxiv 攜手試點期刊及第三方同行評議服務機構推出預印本透明評議（Transparent Review in Preprints，英文縮寫TRiP）功能，期刊或機構提交的評議意見可在評論界面公開顯示。[6—7]這些設計實際上是對開放式同行評議的踐行，進一步加強了對預印本內容質量的控制，同時也能吸引更多專家關注，增加了論文的可見度。[8]此外，bioRxiv 還創造性地提出了直接傳送計劃（Direct Transfer Program）[9—10]，即預印本發布存檔后可推薦到期刊接受同行評議，作者向加盟期刊投稿時也可通過系統直接向bioRxiv 遞交論文手稿。這一做法可吸引生命科學領域內的期刊加盟，支持預印本發布，實現稿件共享。

（3）出版商參與運營的預印本平臺Research Square 和Preprints

預印本發布對傳統期刊出版的影響是不言而喻的，有很多期刊出版商曾明確表示不允許作者在投稿前將論文手稿發布在預印本平臺上。但是，由于開放科學的不斷深入，以及疫情期間及時信息共享需求爆發式增長，越來越多出版商不再過多地封閉和限制學術交流，轉而承認預印本的實用性并鼓勵使用預印本。[11—12]同時，預印本平臺也會在論文正式出版后自動添加期刊最終版本鏈接。在此契機下，一些具有前瞻性的出版商積極布局，將預印本平臺納入自身出版體系，實現“預印本+期刊”一體化出版。2018 年，學術出版巨頭施普林格·自然收購了Research Square 平臺，推出預印本服務（In Review），并將其與期刊出版相整合：作者在向施普林格·自然旗下提供該選項的期刊投稿時勾選“In Review”，就能在稿件通過初審后分享預印本，同時清晰地了解稿件審稿進度。知名開放獲取出版商曼迪匹艾科技服務有限公司（Multidisciplinary Digital Publishing Institute，英文縮寫MDPI）更是于2016 年創辦了自己的預印本平臺Preprints，為作者提供預印本發布服務。作者在投稿時，只需在最后一步勾選預先發表選項，其文章一經審核就可同步在Preprints 平臺發布。

2.中國代表性預印本平臺

我國預印本平臺建設起步較晚，發展也較緩慢。除早已關閉的奇跡文庫外，目前國內建設的有代表性的預印本平臺有4 個：中國科技論文在線、中國預印本服務系統、中國科學院科技論文預發布平臺（ChinaXiv），以及新創預印本運營平臺深究科學（Deep Science）。調研結果詳見表2。

表2 中國代表性預印本平臺的基本信息和功能

（1）中國科技論文在線

由教育部科技發展中心主辦的“中國科技論文在線”是我國最早建成的預印本平臺，在網絡基礎設施及運營經費方面具有明顯優勢。經過近20 年的發展，該平臺已成為我國最大的預印本數據庫，首發論文超10 萬篇，每月新增論文上千篇，論文覆蓋《中國圖書館分類法》幾乎所有學科。平臺論文質量由專家學者、專職編輯、作者共同監督評審，已上線的論文會被擇優發表在核心期刊《中國科技論文》上。

（2）中國預印本服務系統

2004 年，中國科學技術信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯合建設了“中國預印本服務系統”。這是一個以提供預印本文獻資源服務為主要目的的實時學術交流系統，其只對提交的論文做粗略審核，如是否遵守國家政策法規、是否符合系統格式、是否屬于學術論文等，不做學術性審核，以實現快速傳播。但遺憾的是，該系統已宣布自2023 年4 月1 日起停止稿件接收與論文審核發布服務。

（3）中國科學院科技論文預發布平臺

2016 年，中國科學院文獻情報中心推出中國科學院科技論文預發布平臺（ChinaXiv），這是國內首個按照國際通行模式規范運營的預印本平臺，支持各類中英文科學論文的預印本發布和已發表論文的開放存儲，可對提交的論文實現自動檢查（合規審查、重復性檢查、剽竊內容檢查等）和關聯匹配（自動作者識別和關聯作者識別、自動分配唯一標識等）。2022 年，全新升級后的ChinaXiv 2.0 國際化水平顯著提升，并增加了“開放評閱”功能，支持作者在預印本發布后更廣泛地聽取同行意見，提高論文質量。同時，平臺與多種期刊廣泛開展合作，建立優秀稿件雙向推送機制。[13]

（4）新創預印本運營平臺深究科學

2022 年3 月，由科學編輯、學術出版專家及技術開發人員共同打造的非營利性論文投稿平臺深究科學（Deep Science）正式上線。該平臺以“讓學術交流回歸本質”為宗旨，以“預印本+開放式同行評議+評分系統”（preprint+open peer review+rating system）為特色，致力于為國內外學術群體提供預印本存儲等服務，并通過開放式同行評議幫助作者收集建議，通過打分系統幫助讀者初步甄別論文質量，通過與期刊合作助力預印本后續發表。

3.中國預印本平臺發展存在的問題

通過對比分析國內外代表性預印本平臺可以看出，我國預印本平臺存在以下不足。

（1）規模有限

與國際上預印本平臺蓬勃發展的局面不同，我國預印本平臺發展規模與國際先進水平還存在較大差距，國際影響力還需進一步提升。各個平臺仍存在發文數量少、合作期刊少、評論活躍度低等問題，這與我國學術界對預印本認可度及使用程度不高有一定的關系[14]。

（2）可持續發展動力不足

國外主流預印本平臺多在發起之時就得到了業內眾多科學家、行業學會協會、基金會等組織團體的支持。而我國現有的預印本平臺多為事業單位負責建設，經費來源主要依賴機構資助或政府撥款，雖較為穩定，但過于單一，且使用靈活度受限，平臺發展可持續性面臨較大挑戰。

（3）未能與出版商形成良好互動

國外預印本平臺不僅積極與傳統期刊展開合作，還嘗試與出版商對接，以促進高質量預印本稿件的后續發表，同時為預印本背書；并且，部分國外出版商也在大膽嘗試開辟預印本專區、提供預印本存繳服務，以促進研究成果快速傳播。而我國出版企業在預印本發展進程中仍缺乏實質性行動，未能發揮應有的專業帶頭作用。

三、含預印本發布在內的全流程出版支持服務體系

在開放科學時代，各出版商之間的競爭已逐漸從“內容為王”轉變為“服務為王”。[15]預印本的出現極大地滿足了開放共享、快速交流的學術需求，其“以用戶為中心”的服務理念引領了國際出版范式的變革趨勢。我國出版機構應把握契機、審時度勢，重視預印本平臺建設，同時積極探索如何將預印本發布與傳統期刊出版進行有效銜接，以實現優勢互補，化解學術傳播過程中時滯與質量的矛盾，打造含預印本發布在內的全流程一體化出版支持服務體系，推動我國世界一流期刊建設。

1.含預印本發布在內的全流程出版支持服務體系建設構想

對于擁有期刊集群的大型出版機構，通過運營預印本平臺，可以提升其在開放科學體系中的主導權和話語權；通過基于期刊畫像的期刊推薦服務，可實現預印本平臺與期刊集群的聯動發展。而對于預印本學術交流來說，出版機構憑借其技術優勢能更加科學有效地控制預印本質量，并為預印本后續發表提供支持和保障。

期刊畫像即利用人工智能技術進行海量數據采集、整理與分析，將搜索范圍內各期刊自身的屬性（期刊宗旨、收稿范圍、編委組成、投稿政策、出版周期等）及其學術資源屬性（發文質量、作者水平、國際化程度、影響力指標、同類期刊比較等）標簽化，以形成實時動態更新的期刊數據庫。[16—17]將預印本平臺與期刊畫像庫對接，當作者將論文提交至預印本平臺后，系統可對文章進行語義分析，然后把抽取出的重要概念與期刊畫像庫中的期刊進行比對，通過智能評估，為作者提供期刊推薦目錄。

通過基于期刊畫像的期刊推薦服務，平臺發布的高質量預印本稿件可被優先推薦至集群內較為合適的期刊。若作者同意投稿，稿件則被直接轉入該期刊的投審稿系統，進入傳統出版模式下的投稿、審稿、生產和發布流程，避免二次上傳及平臺間數據不兼容等問題。而作者在向期刊投稿時，也可選擇預印本存檔功能，即上傳至投審稿系統的文章，通過初篩后，會同步在預印本平臺備份存檔，以上傳時間為準，為學術成果蓋上時間戳。如此一來，預印本發布即可被整合到期刊的出版工作流程中，成為數字化出版最上游的一環，形成預印本系統—投審稿系統—結構化生產系統—發布系統—宣傳推廣系統的全流程出版支持服務體系。（見圖1）

圖1 含預印本發布在內的全流程出版支持服務體系

2.預印本平臺功能設計與建設策略

（1）預印本平臺功能設計

對國內外代表性預印本平臺的調查結果顯示，預印本平臺的功能主要涵蓋論文提交、發布、檢索、下載等方面，并結合科研人員實際需求不斷更新與完善內容篩查、評論評議、版本管理、指標跟蹤、傳播推廣等功能機制，旨在提高處理效率、加速科研成果的發布與交流。在建設過程中，需制定具有通用性、開放性、可擴展、模塊化的綜合方案，便于第三方系統集成，從而最大程度發揮預印本平臺的資源與服務優勢。[18]

一個完整的預印本平臺需包括平臺管理、作者投稿、技術檢查、同行評議、存儲與傳播等模塊。（見圖2）其中，平臺管理模塊實現對作者身份、學科領域、檢索過程、動態新聞等的管理和用戶權限管理；作者投稿模塊實現論文提交、修訂版上傳、文章評論和評論意見回復等功能；技術檢查模塊實現準入與合規審查和反剽竊檢查，即對文章基本構成要素及格式檢查、道德規范檢查等，同時提供敏感詞檢測與預警等附加服務；同行評議模塊實現對有送審需求的文章智能匹配審稿專家，進行開放式同行評議或推薦至相關期刊接受評議等；存儲與傳播模塊實現對稿件的存儲與版本控制、DOI 注冊、對外發布傳播以及數據指標跟蹤展示等。

圖2 預印本平臺框架

（2）預印本平臺建設策略

預印本平臺的發展需要多方利益主體的共同參與和推動，科研人員是預印本平臺的主要服務對象也是最大受益者，只有充分調動科研人員對預印本發布的積極性，才能保證預印本平臺長期穩定發展。[19]因此，對于我國預印本平臺建設，筆者給出以下建議。

首先，在國家層面，爭取政府機構的支持。預印本在學術交流中的地位和作用尚未得到我國科研人員的廣泛了解與重視，學術界尚未形成及時在預印本平臺上公開科研成果，以實現其快速傳播和高效利用的環境和氛圍，缺乏相關政策指引是導致該現狀的主要原因之一。建議相關政府機構、組織團體積極開展推動預印本交流的政策研究，在遵循國際規范的基礎上探索符合中國特色的預印本交流模式，提出自上而下的實質性政策措施，比如倡導政府資助的論文首先在國內預印本平臺公開等。

其次，在行業層面，推動院校對預印本的認可及充分利用。有效結合各種類型引文計量指標，對預印本論文進行多維度評估評價，適當將高質量預印本論文作為階段性研究成果納入現有科研評價與獎勵體系中；加大對預印本論文在畢業資格認定、職稱評審、考核評估、資助申請等方面的支持力度，明確預印本論文引用的相關政策及標準規范，助力科研人員職業發展；逐步營造科研人員積極參與、行業領域廣泛認可的預印本學術交流氛圍，促進預印本學術生態健康有序發展。

最后，在平臺層面，加強預印本質量控制。由于預印本平臺缺少傳統期刊嚴格的評審機制，其稿件質量良莠不齊，嚴重影響作者的投稿意愿。因此，必須制定預印本論文質量控制辦法，規范作者注冊和投稿信息，不斷完善相關內容審核機制，保證預印本論文可追溯性、數據可靠性、信息準確性等；推廣開放式同行評議與評論互動相結合的論文審查模式，通過自組織同行評議[20]等方式，推動預印本平臺的良性運轉；確立細致全面的存儲政策以及規范的版權保護體系，健全預印本論文引用聲明和警示。

3.含預印本發布在內的全流程出版支持服務體系建設建議

結合當前我國科技期刊集群化出版傳播平臺的發展情況，筆者建議含預印本發布在內的全流程出版支持服務體系的構建注意以下幾個方面。

（1）做好智能化、規范化的整體設計

充分運用云計算、大數據、人工智能等先進技術和理念，實現對全鏈條各環節的數字化集成。加強算法儲備，因為只有先進的算法才能將多元異構的學術大數據進行整合。采用標準化的出版格式和統一的元數據規范，使稿件及相關信息暢通無阻地在整個體系中交換與關聯。同時優化出版流程，增強各系統功能。另外，要注重數字資源的長期保存與穩定獲取，因為這很可能會成為全流程出版支持服務體系未來發展的瓶頸。

（2）制定有效的可持續運營機制

要解決學術出版獨立性與商業化運營之間的矛盾，一方面需要多渠道拓寬支持體系建設的資金來源，比如與大型企業合作、向基金組織尋求資助等；另一方面，應聚焦內容本身，不斷發掘用戶需求，通過資源整合和內容重構提供更多增值服務，如智能潤色、圖表優化、稿件編排、視頻制作與視覺摘要、宣傳推廣等，以強化知識服務能力，探索多樣化盈利模式，實現可持續發展。

（3）組建專業化的數字出版隊伍

積極通過各種方式加大人才吸引力度，優化現有人才隊伍結構，建立和完善人才培養模式及與之相適應的激勵機制。推動觀念轉變，逐步將數字智能化、融合一體化的出版思維貫穿于出版服務的全過程，以適應新形勢下旺盛的信息獲取與共享需求，助推科技期刊出版向開放出版全面轉型。

四、結語

在開放科學的大環境下，學術出版模式正在逐漸朝著集成化、共享化、多元化方向發展，出版機構的服務功能更加豐富，不再僅僅局限于研究成果的出版印刷，而是滲透至從發現、產出、傳播到應用的整個科研生命周期，提供全流程服務。作為科技大國，建設國家科研論文和科技信息高端交流平臺是我國“十四五”規劃及2035 年遠景目標建議中的既定任務，[21]我國出版企業應抓住機遇、順勢而為，積極參與搭建預印本平臺，拓展數字化出版鏈條，打造集預發布、期刊推薦、投審稿、結構化生產、在線編校、文獻存儲、出版傳播于一體的國際一流知識服務體系。這既是大力改善我國學術資源“兩頭在外”被動局面的關鍵手段，也是扎實服務我國科技期刊高質量發展的重要載體，還是穩步提升我國科技軟實力的有效途徑。