碳排放權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

黃蕊

碳排放權(quán)交易是應(yīng)對(duì)全球氣候變暖所提出的應(yīng)對(duì)措施。近年來(lái)，隨著碳排放交易地方實(shí)踐的成功以及全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的運(yùn)行，我國(guó)通過(guò)碳排放權(quán)交易在減碳降碳方面做出了巨大貢獻(xiàn)。然而，受全國(guó)碳排放交易場(chǎng)所與地方交易場(chǎng)所并行、相關(guān)法律法規(guī)體系仍未形成等因素的影響，碳排放權(quán)交易也面臨著來(lái)自于制度、合同等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，應(yīng)通過(guò)建立完善的法律制度和監(jiān)管體系、進(jìn)一步規(guī)范交易合同、加強(qiáng)技術(shù)手段的應(yīng)用等將碳排放權(quán)交易可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低，使得碳排放權(quán)交易得到相應(yīng)的法治保障。

應(yīng)對(duì)全球變暖是當(dāng)今世界所面臨的共同挑戰(zhàn)，對(duì)此，從上個(gè)世紀(jì)開(kāi)始全球各國(guó)就已經(jīng)開(kāi)始采取一系列措施，開(kāi)發(fā)并采用一系列減碳固碳技術(shù)來(lái)減緩溫室氣體的排放，碳排放權(quán)交易在這樣的大背景下應(yīng)運(yùn)而生。近年來(lái)，隨著我國(guó)雙碳目標(biāo)的提出，碳排放權(quán)交易的適用面越來(lái)越廣，同時(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)也隨之而來(lái)。存在于制度層面、合同制定履行層面的一系列風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響到了碳排放權(quán)交易的有效性和可持續(xù)性。為了有效降低碳排放權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，為實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航，必須積極探索相應(yīng)的解決方案。

碳排放權(quán)交易概述

（一）碳排放權(quán)交易的概念

碳排放權(quán)，一般指與溫室氣體主要是二氧化碳排放相關(guān)的權(quán)益。碳排放權(quán)交易的正式提出是在1997年12月聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約締約國(guó)在日本京都召開(kāi)第三次會(huì)議所形成的《京都議定書(shū)》（以下稱(chēng)“協(xié)議”）中。該協(xié)議建立了三種旨在減少溫室氣體排放的靈活合作機(jī)制，即國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制、聯(lián)合履約機(jī)制和清潔發(fā)展機(jī)制。而國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制則是最早的碳排放權(quán)交易機(jī)制，該機(jī)制的本質(zhì)即把碳排放權(quán)作為了一種國(guó)際商品。根據(jù)協(xié)議，承諾在一定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)一定碳排放減排目標(biāo)的國(guó)家，可以把減排目標(biāo)分配到國(guó)內(nèi)的具體企業(yè)。當(dāng)國(guó)家作為減排主體無(wú)法實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)時(shí)，可以從其他國(guó)家購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的配額或者排放許可證。同樣，政府部門(mén)根據(jù)企業(yè)的排放情況，規(guī)定其合法的排放額度，企業(yè)之間在政府的管理下進(jìn)行排放權(quán)的交易。在碳排放交易中，碳排放量是通過(guò)國(guó)家或地區(qū)的碳排放量上限來(lái)控制的。如果企業(yè)的碳排放量超過(guò)了預(yù)定的上限，便需要購(gòu)買(mǎi)額外的碳排放權(quán)來(lái)完成排放。反之，如果企業(yè)實(shí)際排放量小于碳排放權(quán)，則可將剩余的碳排放權(quán)出售給其他企業(yè)或政府，從而獲取經(jīng)濟(jì)收益。因此，通過(guò)碳排放量上限的設(shè)立和碳排放權(quán)的購(gòu)買(mǎi)與出售，碳排放交易促進(jìn)了企業(yè)的減排行為。當(dāng)一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的企業(yè)無(wú)法完成減排目標(biāo)時(shí)，也可以從其他企業(yè)購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的配額或者排放許可證。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)由此而形成。

（二）碳排放權(quán)交易在中國(guó)的發(fā)展

碳排放權(quán)交易機(jī)制因其靈活性高、減排成本低的特點(diǎn)，已經(jīng)被越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)采納為主要的碳定價(jià)機(jī)制。目前全球正在運(yùn)行的33個(gè)碳交易市場(chǎng)已經(jīng)形成“1個(gè)超國(guó)家級(jí)、8個(gè)國(guó)家級(jí)、18個(gè)省級(jí)或州級(jí)、6個(gè)城市級(jí)”的全球市場(chǎng)層級(jí)，覆蓋了全球約55%的GDP和17%的溫室氣體排放。[1]

為應(yīng)對(duì)全球氣候變暖問(wèn)題，中國(guó)彰顯大國(guó)擔(dān)當(dāng)，立足當(dāng)前國(guó)家發(fā)展實(shí)際，不斷探索溫室氣體減排路徑及碳排放權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制。截至目前，我國(guó)在碳排放權(quán)交易實(shí)踐方面共經(jīng)歷了三個(gè)主要發(fā)展階段：

第一個(gè)發(fā)展階段即以2005年為邏輯起點(diǎn)的CDM項(xiàng)目推行階段。

第二個(gè)發(fā)展階段即以2011年為起點(diǎn)啟動(dòng)的碳交易試點(diǎn)市場(chǎng)建設(shè)與運(yùn)行階段。2011年10月，國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，該通知明確在北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。2016年12月22日，福建成為全國(guó)第八個(gè)碳交易試點(diǎn)地區(qū)。2016年12月16日，四川碳市場(chǎng)開(kāi)市，成為非試點(diǎn)地區(qū)第一家擁有國(guó)家備案碳交易機(jī)構(gòu)的省份。

第三個(gè)發(fā)展階段即由2014年推出、2021年7月16日正式啟動(dòng)的全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)與運(yùn)行階段。2017年12月，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》的通知，明確要建立全國(guó)碳交易市場(chǎng)。2020年12月29日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《2019-2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案（發(fā)電行業(yè)）》，明確了納入配額管理的重點(diǎn)排放單位的標(biāo)準(zhǔn)、配額總量、配額分配方法、配額發(fā)放、配額清繳等內(nèi)容。2020年12月31日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（2021年2月1日起施行）。2021年7月16日，全國(guó)碳市場(chǎng)上線交易正式啟動(dòng)。全國(guó)碳市場(chǎng)的正式啟動(dòng)象征著中國(guó)成為全球覆蓋溫室氣體排放量規(guī)模最大的碳市場(chǎng)，這不僅可以有效限制碳排放，還能有效推進(jìn)綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)投資。

（三）我國(guó)碳排放權(quán)交易類(lèi)型

我國(guó)碳排放權(quán)交易可以分為兩大類(lèi)：一是碳排放權(quán)配額交易。碳排放權(quán)配額是指在一定的空間和時(shí)間內(nèi)，政府將該控排目標(biāo)轉(zhuǎn)化為碳排放配額并分配給下級(jí)政府和企業(yè)，若企業(yè)實(shí)際碳排放量小于政府分配的配額，則企業(yè)可以通過(guò)交易多余碳配額，來(lái)實(shí)現(xiàn)碳配額在不同企業(yè)的合理分配，最終以相對(duì)較低的成本實(shí)現(xiàn)控排目標(biāo)。二是項(xiàng)目減排量的交易，是排放單位自愿進(jìn)行減排的交易，即CCER，指對(duì)我國(guó)境內(nèi)可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項(xiàng)目的溫室氣體減排效果進(jìn)行量化核證，企業(yè)通過(guò)實(shí)施項(xiàng)目削減溫室氣體并在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體減排量而獲得減排憑證。

當(dāng)前，全國(guó)碳市場(chǎng)運(yùn)行總體平穩(wěn)，截至2021年底，全國(guó)碳市場(chǎng)碳排放配額累計(jì)成交量達(dá)到1.79億噸，累計(jì)成交額超過(guò)76.6億元。截至2022年底，全國(guó)碳市場(chǎng)碳排放配額累計(jì)成交量約2.3億噸，累計(jì)成交額約104億元。

碳排放權(quán)交易中的法律風(fēng)險(xiǎn)

如前所述，我國(guó)已于2021年7月啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)，但是目前仍呈現(xiàn)全國(guó)碳市場(chǎng)與地方交易市場(chǎng)同步發(fā)展的格局，這就使得全國(guó)碳市場(chǎng)與地方市場(chǎng)之間，以及試點(diǎn)省市之間對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定和要求不盡一致。比如對(duì)控排企業(yè)范圍的設(shè)定，廣東省將年排放二氧化碳1萬(wàn)噸及以上的工業(yè)行業(yè)企業(yè)，年排放二氧化碳5000噸以上的賓館、飯店、金融、商貿(mào)、公共機(jī)構(gòu)等單位劃為控排主體。而根據(jù)北京市人民政府發(fā)布《關(guān)于調(diào)整〈北京市碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）〉重點(diǎn)排放單位范圍的通知》規(guī)定，控排主體應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)的固定設(shè)施和移動(dòng)設(shè)施年二氧化碳直接排放與間接排放總量5000噸（含）以上，且在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)、事業(yè)單位、國(guó)家機(jī)關(guān)及其他單位。而且由于有關(guān)碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)體系尚未形成，碳排放權(quán)交易面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。

（一）制度性風(fēng)險(xiǎn)

首先，規(guī)定錯(cuò)配問(wèn)題。制定適當(dāng)?shù)呐欧排漕~和碳市場(chǎng)數(shù)量，制度是否嚴(yán)密、行政管理是否完善，這些因素時(shí)常備受關(guān)注。政策制定者需要平衡各方面的利益，考慮企業(yè)需求和實(shí)際碳排放程度，并定期更新配額規(guī)定，以確保最大連貫性和協(xié)調(diào)性。

其次，雙邊上市機(jī)制。參與碳排放交易的各方必須保證信息的真實(shí)合法，并清晰明確制度中的其他要求。政府管理部門(mén)必須開(kāi)展嚴(yán)格的審查程序，隨時(shí)監(jiān)督和檢查參與者的操作。對(duì)于違反規(guī)定的行為，例如騙取配額、騙取補(bǔ)助金等，發(fā)現(xiàn)后可采用懲罰機(jī)制處置。

再次，規(guī)則制定的透明度。必須確保碳排放交易規(guī)則制定的透明度，并提供各種官方記錄和相關(guān)透明性規(guī)定，便于交易各方監(jiān)督和反饋。政府機(jī)構(gòu)必須保證他們推廣碳交易制度的透明度，并且提供反饋機(jī)制，在受到批評(píng)的情況下做出改進(jìn)。

最后，行業(yè)自治和穿透性。隨著碳交易的不斷發(fā)展，各類(lèi)型機(jī)構(gòu)的累積也成為一個(gè)值得注意的問(wèn)題。碳交易的平臺(tái)應(yīng)為各類(lèi)投資者提供舞臺(tái)，政府機(jī)構(gòu)應(yīng)該協(xié)調(diào)各方，并加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)和信息披露，確保碳交易是透明公正的。

（二）合同性風(fēng)險(xiǎn)

合同性風(fēng)險(xiǎn)是指在碳排放交易中，交易雙方在簽署合同后存在不能履行、棄權(quán)和違約等行為，導(dǎo)致交易合同無(wú)法有效履行，從而給交易各方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失和法律糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。碳排放交易市場(chǎng)所展現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)為不可預(yù)見(jiàn)性的，由于碳排放權(quán)的價(jià)格和市場(chǎng)供求關(guān)系不斷變化，交易方的利益受到嚴(yán)重影響，從而導(dǎo)致違約行為的發(fā)生。

2、合同條款的模糊性。碳排放交易的規(guī)則和條款十分復(fù)雜，交易雙方在簽署合同時(shí)容易出現(xiàn)理解不一致和條款模糊的情況，導(dǎo)致交易合同無(wú)法有效執(zhí)行，從而增加交易的不確定性。

3、惡意棄權(quán)和違約等行為。[2]碳排放交易市場(chǎng)存在一定的非誠(chéng)信行為，比如交易各方故意買(mǎi)賣(mài)并成交后突然棄權(quán)，或是有違約行為，給交易各方帶來(lái)無(wú)法挽回的經(jīng)濟(jì)損失和法律糾紛。

碳排放交易法律風(fēng)險(xiǎn)解決方法

（一）建立完善的法律制度和監(jiān)管體系

首先，要加強(qiáng)法律和規(guī)章制度的制定。碳排放交易需要制定專(zhuān)門(mén)的法律和規(guī)章制度，包括環(huán)保法、能源法、經(jīng)貿(mào)法等方面。相關(guān)法律應(yīng)明確交易各方的權(quán)利和義務(wù)，并規(guī)定交易各方在交易過(guò)程中需要遵守的紀(jì)律和行為規(guī)范。同時(shí)，政府相關(guān)管理部門(mén)需要建立法律規(guī)范和監(jiān)督機(jī)制，確保相關(guān)法規(guī)得到有效執(zhí)行。

其次，要完善交易監(jiān)管制度。在碳排放交易中，相關(guān)政策部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易的監(jiān)督，制定有效的管理制度，并建立完善的監(jiān)管機(jī)制，監(jiān)測(cè)和審查碳排放交易的過(guò)程，確保行業(yè)內(nèi)的交易透明、公正、公平，有效避免交易糾紛，維護(hù)各方的合法權(quán)益。同時(shí)，加強(qiáng)執(zhí)法部門(mén)建設(shè)，確保執(zhí)法部門(mén)能夠?qū)μ寂欧沤灰资袌?chǎng)進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，包括現(xiàn)場(chǎng)抽查、調(diào)查和查詢(xún)，加強(qiáng)交易雙方的防范。

最后，要提高市場(chǎng)參與者的法律意識(shí)。碳排放交易參與者應(yīng)加強(qiáng)對(duì)法律規(guī)定和制度的了解，遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。加強(qiáng)個(gè)人、企業(yè)和行業(yè)自律管理，營(yíng)造良好的行業(yè)風(fēng)氣，并提高交易各方的法律意識(shí)和維權(quán)意識(shí)，讓合法維權(quán)成為一種普遍做法。

（二）規(guī)范交易合同

首先，明確交易各方的權(quán)利和義務(wù)。交易合同應(yīng)包括參與交易各方的姓名、聯(lián)系方式、責(zé)任、義務(wù)、權(quán)利、權(quán)益諸多方面。比如，買(mǎi)方應(yīng)承擔(dān)交易款項(xiàng)、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的義務(wù)，賣(mài)方應(yīng)承擔(dān)實(shí)際交易意向、合法資產(chǎn)歸屬證明的義務(wù)等。各種內(nèi)容應(yīng)該非常明確地規(guī)定在法規(guī)里，引導(dǎo)主體的經(jīng)營(yíng)行為，遏制當(dāng)事人的行為風(fēng)險(xiǎn)。

其次，明確交易過(guò)程的環(huán)節(jié)和流程。從交易準(zhǔn)備到交易完成，交易合同應(yīng)明確交易過(guò)程中的具體環(huán)節(jié)和流程，包括交易時(shí)間、地點(diǎn)、方式和具體形式等方面進(jìn)行規(guī)定。交易合同的簽署、交割、支付結(jié)算和民事訴訟等其他環(huán)節(jié)也需要明確清晰，以避免糾紛和后期補(bǔ)救。

再次，規(guī)定交易的標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行規(guī)則。碳排放交易應(yīng)依據(jù)多重標(biāo)準(zhǔn)，包括環(huán)境效益、成本效益、易操作等因素，同時(shí)引用翻譯文件和權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)、法律和政策規(guī)定。交易協(xié)議應(yīng)根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則進(jìn)行規(guī)定并約束。并且必須指定不同標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威社會(huì)管理單位，以規(guī)范判定。

最后，明確維權(quán)執(zhí)行程序。當(dāng)出現(xiàn)違約行為或權(quán)益訴求時(shí)，交易各方應(yīng)該有明確的維權(quán)和執(zhí)行規(guī)程，清晰的判定標(biāo)準(zhǔn)，建立補(bǔ)救機(jī)制，確保維權(quán)訴求得以受理和得到公開(kāi)透明的解決。政府及其相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、政策和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在交易合同中約定相應(yīng)規(guī)定，防止犯罪行為和違規(guī)行為的發(fā)生。

（三）加強(qiáng)技術(shù)手段的應(yīng)用

首先，可以通過(guò)建立環(huán)境數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)來(lái)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)企業(yè)的排放情況，確保企業(yè)的排放數(shù)據(jù)真實(shí)可信。[3]此外，可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)將每筆交易的信息鏈上記錄，確保交易數(shù)據(jù)不被篡改，降低虛假交易、欺詐等風(fēng)險(xiǎn)。

其次，可以通過(guò)智能合約技術(shù)來(lái)自動(dòng)執(zhí)行交易合同，減少人為干預(yù)和誤操作的風(fēng)險(xiǎn)。智能合約將實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、高速度、低成本和高可信度的交易，避免因交易不當(dāng)產(chǎn)生的糾紛風(fēng)險(xiǎn)，降低交易成本，提高交易效率。

此外，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)也可以提高對(duì)企業(yè)排放情況的監(jiān)測(cè)和分析，發(fā)現(xiàn)排放源頭，對(duì)重點(diǎn)排放企業(yè)進(jìn)行精細(xì)化管理。同時(shí)，借助人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)，可以建立更為準(zhǔn)確的碳排放計(jì)量模型，確保交易計(jì)算的準(zhǔn)確度和公正性。

綜上所述，碳排放交易制度在全球范圍內(nèi)的推廣已經(jīng)形成趨勢(shì)，各國(guó)政府積極推進(jìn)著法律和監(jiān)管措施，筑起制度的堅(jiān)實(shí)外殼；而技術(shù)手段則是使碳排放交易更加智能化、高速化、低成本化的有力支撐。隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步和應(yīng)用的不斷深入，相信未來(lái)碳排放交易將會(huì)更為成熟、完善，推進(jìn)全球節(jié)能減排，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

注釋

[1]趙忠秀主編：《低碳發(fā)展藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)報(bào)告（2021-2022）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2022年12月30日第一版。

參考文獻(xiàn)

[1]秦永雄：《雙碳目標(biāo)下碳排放權(quán)交易過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范》，載《經(jīng)濟(jì)師》，2022（11）：51-52頁(yè)。

[2]王譽(yù)可：《我國(guó)碳排放權(quán)交易的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范》，載《浙江萬(wàn)里學(xué)院學(xué)報(bào)》，2023，36（1）：41-47頁(yè)。

[3]宋芳：《石化企業(yè)碳排放權(quán)交易法律風(fēng)險(xiǎn)分析及防范》，載《石油化工技術(shù)與經(jīng)濟(jì)》，2021，37（5）：1-4頁(yè)。

作者簡(jiǎn)介

黃 蕊 中共西安市委黨校副教授，研究方向?yàn)橹袊?guó)特色社會(huì)主義法治理論