區塊鏈技術下科研誠信體系建設初步研究

翁 帥，左 梅，周 媛

（大同市科學技術情報研究所，山西 大同 037000）

區塊鏈屬于信息技術的一種，計算方式以及基礎架構具有一定的先進性。區塊鏈技術具有去中心化，信息不可篡改、可追溯性的特點。目前廣泛應用于金融、醫療健康、教育和商貿等行業。

將區塊鏈技術應用于科研誠信從而提高科研誠信管理水平已經被許多科學管理者所重視。但是區塊鏈技術應用于科研誠信體系建設尚存在許多問題亟待解決。通過研究區塊鏈技術與科研誠信體系建設的有機融合，為政府及相關部門進行科研誠信管理方面提供一定的借鑒和參考意義，以提高科研誠信管理水平，促進科研誠信在科研活動中信任機制的發展，最終使科研誠信體系建設在區塊鏈技術的支持下得以良性發展。

1 完善科研誠信管理體系是建設創新型國家必然需求

近年來，隨著社會與經濟的快速發展，科技創新已經成為我國發展的重要戰略，國家對各類科研工作的投入力度持續提升。而在各類科研活動中科研誠信問題也非常突出，學術不端行為層出不窮。僅在2021年科技部網站就通報有關科研誠信案件12 批次235 篇造假論文，涉及教育、醫療等多個領域。科研誠信問題帶來的危機對我國科研工作創新力造成了極大地抑制，也對科研生態環境造成了不可逆轉的損害。隨著科技部《科研誠信案件調查處理規則（試行）》和《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》的相繼實施，我國科研誠信體系建設正在逐步完善和全面發展，為建設創新型國家轉型發展提供重要的制度保障。

2 科研誠信管理系統現狀分析

中國知網從2006 年開始抄襲檢測技術研發。整合運用海量知識資源，其目的是增強該平臺的權威性、綜合性及高效性，滿足大規模、全文內容對比的需求，在此前提下實現檢測“學術不端”資料的目標。作為首個利用海量資源檢測抄襲的數字系統，穩定的技術架構及先進的技術手段是該系統良性運轉的關鍵。同時開發有“科研誠信管理系統”分為人事版、科研成果版、圖書專著版，用于動態檢測在職科研人員的學術論文，生成學術簡歷；輔助人才引進和職稱評審，為涉及科研誠信管理的企事業單位建立科研誠信檔案。

同類型的抄襲檢測和科研誠信管理的還有另一文獻平臺萬方數據構建的“萬方科研誠信系統”，該系統主要面向高校等科研人員及管理部門教學、測評、管理等，具有資源匯聚、學習組織、考試測評等管理功能和服務，為高校提供科研誠信及學術規范等相關知識。

此類科研誠信管理系統一方面用于科研人員科研誠信的培訓和管理，另一方面就是用于學術不端文獻檢測，也就是常說的論文查重。同樣用于論文查重(學術不端文獻檢測)有維普查重、Paper Pass等。國外利用類似技術手段進行檢測的平臺有：由i Paradigms 開發的論文作業抄襲檢查平臺、由Cross Ref 與i Paradigms 共同開發的抄襲檢測平臺Cross Check、加拿大Sci Worth 公司開發的My Drop Box。

此外，科研誠信系統還有重慶市的“科研誠信管理信息系統”，用于科技計劃項目的科研誠信管理。該系統從項目指南的編制、項目申報、結題驗收、績效評價、成果轉化等項目實施和管理的各個環節，涉及項目的實施和管理的項目承擔單位、項目組成員、科技專家均納入誠信管理，對各責任主體進行信用記分和評級。

中國科學院信息工程研究所開發的“科研誠信信息管理系統”用于提升中國科學院科研誠信工作的信息化和規范化，功能覆蓋誠信審核、辦案記錄、任務布置、教育警示、統計匯總等模塊，進一步強化了科研誠信案件調查責任制，有力支撐查處各類科研成果并發現學術不端的情況。

3 區塊鏈技術具有助推科研誠信機制健全與發展的價值

社會發展離不開科學研究，科學研究成果是助推社會進步的動力之一，社會各領域的發展需求是開展科研活動的支點，基于此社會進步、時代發展勢必會助推科研事業與時俱進。區塊鏈技術在計算機技術水平不斷提升的條件下應用推廣，其與科研誠信機制融合在一起，能達到營造優質學術氛圍的目的，進而實現誠信科研的目標。

3.1 區塊鏈技術應用于科研誠信體系建設的優勢

科研誠信問題的不時顯現，對我國科研誠信體系建設提出了新的要求，而區塊鏈技術作為一個面向未來的技術，把其應用于科研誠信管理必將帶來革命性的變化。這一變化將從技術層面解決學術不端的弊端，改善科研誠信問題帶來的負面影響，提升科研工作的誠信度。

3.1.1 利用區塊鏈技術可真實反映科研成果評價的真實性

對科研成果的評價由人來進行這一現象進行分析可知，人的主觀判斷、價值追求、知識儲備、實踐經驗等方面均會影響到科研成果評價的結論，這說明利用人力評價科研成果是有弊端的，加之現階段科研成果不斷增多，僅用人力很難高效完成評價任務，如何改變以人力為主的科研成果評價的現狀，成為社會各界關注及需要解決的問題。利用區塊鏈技術能針對科研成果做出真實、客觀、全面及有時效性的評價，主要源于該技術的“網絡共識”功能可凝聚線上專家學者的智慧，從專業的層面著手對科研成果進行客觀、匿名的評價，這就可以規避部分主觀因素對評價結果所產生的影響。在線參與評價的人要肩負公正評價的責任，同時其“評價痕跡”會留在網上，這使其評價行為更加謹慎，以免草率的評價影響其任職、聲譽與晉升，同時專業的評審人員會關注科研成果產出全生命周期，將寫作、實驗、調查等視為評價的著力點，這使得評價結論更具全面性與客觀性。

3.1.2 利用區塊鏈技術可扼制科研誠信問題的出現

懲前毖后，防微杜漸，利用區塊鏈技術進行“防未病”，把科研工作過程中的學術不端、科研誠信問題扼殺在萌芽狀態，可以更好地保護科技工作者，尤其是從技術角度提升科技工作者的職業榮譽感，科研誠信度。區塊鏈技術的引入可以重塑科研誠信建設的核心，同時將預防誠信風險視為一大關鍵點，可有效約束人們的科研行為，可規避學術不端的現象。對待科研誠信問題采取預防為主、懲罰為輔的原則，才能產生理想的問責效果。區塊鏈技術屬于一種可以防范學術不端風險的技術手段，自科研工作者立項起，就已經開始關注其科研行為，不放過任何與科研活動相關的節點，并立足各節點獲取信息，把信息存儲到一起，便于運用高新技術系統性分析，確保科研成果評價有據可依，解決科研造假的問題。在此環境下科研人員將秉持嚴謹、負責的理念，端正學術研究態度，踏實完成研究任務，不再期望通過抄襲的方式走捷徑。因為區塊鏈技術會收集整理科研人員的行動軌跡，所以抄襲的行為會記錄下來，在其研究生涯中留下并不光彩的印記，這對其今后的科研活動會帶來負面影響。區塊鏈技術將人力從繁重的評價與監督任務中解脫出來，同時評價與監督更到位、更及時、更全面，繼而可扼制科研誠信風險的產生。

區塊鏈技術在廣泛占有科研成果的前提下發揮監督、評價、檢索等功能作用，可從源頭著手防范科研誠信風險。而在科研過程中文獻引用的真實記錄，也對知識產權保護也起到一定的推動作用。

3.2 區塊鏈技術必將推動科研誠信體系建設

區塊鏈技術作為新一代網絡技術，其在科研誠信體系建設上優勢明顯，可為建設科研誠信機制給予支持，依托應用場景優化科研誠信評估系統，助推該系統優化升級，并強化功能作用。

3.2.1 區塊鏈技術為科研誠信機制建設提供有力支持

科學反映的客觀真實，是事物的本質和規律，而如果科研人員在科研過程中存在誠信問題而導致學術不端的行為，必然傷害科學的嚴謹性、導致科研走入歧途、影響社會的創新發展。借助區塊鏈技術的賬本功能，能解決科研相關資料刪除、篡改等問題，主要源于應用區塊鏈技術在重要的研究節點上印刻時間戳，時間戳不會消失，這可避免出現有人惡意破壞系統的現象，即便某個環節的信息被更改了，該節點的變化也會被其他用戶及時發現，還可追溯信息更改的源頭。基于此，科研證據均可存儲到區塊鏈內，這為誠信科研提供了有利的條件。

3.2.2 區塊鏈技術的智能合約功能可滿足客觀評價科研成果的需求

區塊鏈具有智能合約功能，該功能主要是指用戶以目標為導向，事先編輯自動執行腳本，此腳本即合約，在信息系統運行的過程中，只要客觀條件均與腳本內容相符，那么就可以在無人力干擾的前提下啟動合約，合約自動執行，滿足應用需求，達成應用目標。智能合約屬于分布式合約，在區塊鏈中均可起效，可從各個節點獲取信息，并實時與腳本內容進行比對，比對完成后自動決定是否執行合約。在科研活動中應用智能合約功能，以“判斷科研假設是否成立”這一目標為導向編寫腳本，在科研成果相關資料符合腳本的前提下將啟動智能合約，并按照既定的程序算法復證項目申報書、論文、實驗數據等內容，最終得出評價結論。應用智能合約功能可關注科研各個節點，并對科研活動是否真實、可靠等方面進行靈活、動態、及時的評價。

3.3 區塊鏈技術優勢是建設科研誠信體系的技術保障

區塊鏈技術在社會各行各業經過社會和政府的扶持下已得到廣泛的創新性應用，從技術應用角度其已滿足科研誠信體系建議的應用要求。而且區塊鏈技術已經在部分期刊得到應用。

一般意義上說，區塊鏈技術具有集成性，不僅需要云存儲、大數據等技術作為支撐，還需在共識機制、秘鑰、智能算法等功能模塊共同起效的前提下發揮作用，該技術在數據持續膨脹、算法日益精準的背景下將為人們提供更多的功能。應用區塊鏈技術并凸顯其數據不可篡改、系統公開透明等優勢，可營造誠信度較高的科研氛圍，繼而達到優化科研誠信體系的目的。

3.3.1 增強數據的融合性

應用區塊鏈技術搭建科研評價平臺，政府主管機構、科研院所、高校、原文獻平臺，企業等主體可在線入鏈，在此基礎上消除數據孤島，各主體可加大交互力度，增強協同效應，并能共享各類數據，為區塊鏈技術關注科研的全生命周期提供條件，同時保障申報立項、實驗研究、獎勵等環節均公正、客觀，打造透明的科研環境，客觀反饋科研人員的誠信指數。

3.3.2 增強數據的可靠性

因為區塊鏈上的數據不可篡改且印有時間戳，數據流可追溯，一切數據均可保留其原始的樣子，難以更改（依據系統設置的共識算法的基礎上進行更改，如一般需要鏈上用戶的51%以上節點同時進行修改）。這樣在很大程度上可以防止數據被篡改，保證數據的真實可靠。

3.3.3 可解決信息安全問題，通過加密保障隱私安全

在科研過程中，因其存在創新性，涉及信息安全，在常規應用系統上，會因技術問題導致信息泄露或被篡改，一方面影響科研成果的知識產權；一方面影響科研工作者工作積極性，甚至影響到國家的安全。在區塊鏈上存儲科研有關的數據資料，加之智能合約、密碼算法、哈希函數、秘鑰等功能一起發揮作用，同時可進一步校驗各類信息，信息以加密文件的方式傳輸，進而解決線上信息外泄的問題。

4 結論與展望

科研誠信問題的出現與解決，一方面離不開政府職能部門的重視，加強法制建設，讓那些通過弄虛作假獲取個人利益的行為受到應有的懲戒，也需要加強科研道德建設，提高科研人員的整體職業素養，完善現有職稱評定機制，營造風清氣正的學術環境，讓不誠信的科研人員成為過街老鼠；一方面也要充分利用新型的信息技術，尋求治理科研誠信的方法和途徑，對建設創新型國家轉型發展帶來積極的影響。

區塊鏈技術在網絡信息系統日益完善的背景下誕生，該技術能解決數據丟失、篡改等問題，還可利用智能合約、哈希函數、秘鑰等功能作用滿足數據綜合處理、全方位管理、安全傳輸等需求，在此基礎上革新數據利用舉措，提高信息質量。在科研誠信問題的梳理和科研誠信管理的研究發展過程中，發現科研誠信管理不同于金融行業，其具有自身的隱私性（有些科研活動會涉及國家和社會安全），需要限制在一定范圍內。