廣西科技成果登記情況分析及優(yōu)化對(duì)策研究

郭李怡，吳 延

（廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣西 南寧 530022）

0 引言

2020 年《廣西科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》提出廣西到2035 年要實(shí)現(xiàn)“基本建成創(chuàng)新型廣西，初步建成面向東盟科技創(chuàng)新合作區(qū)”的遠(yuǎn)景目標(biāo)。近年來(lái)，廣西科技成果登記工作取得較好成效，其中2020 至2022 年度分別完成科技成果登記6 171 項(xiàng)、7 014 項(xiàng)和6 715 項(xiàng)。2020 和2021 年廣西科技成果登記總數(shù)排名全國(guó)第二，2022 年度排名全國(guó)第三。廣西科技成果登記數(shù)據(jù)庫(kù)為建設(shè)“創(chuàng)新型廣西”提供了強(qiáng)有力的科技成果信息支撐，同時(shí)也為廣西政府管理部門在統(tǒng)籌配置科技資金、科研平臺(tái)、人才計(jì)劃等創(chuàng)新資源方面提供了重要的決策依據(jù)。文章通過對(duì)近三年廣西科技成果登記數(shù)據(jù)庫(kù)的整理、分析，研究科技成果登記內(nèi)容和類型等數(shù)據(jù)源，提出當(dāng)前廣西科技成果登記還需要改進(jìn)和完善的環(huán)節(jié)，以期進(jìn)一步提高科技成果登記工作的質(zhì)量。

1 科技成果登記總體情況

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源科學(xué)可靠

文章的數(shù)據(jù)來(lái)源于廣西壯族自治區(qū)科技成果登記系統(tǒng)。運(yùn)用數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)分析方法對(duì)廣西近三年（2020-2022 年）來(lái)完成登記的科技成果，從總量、類型、完成單位、應(yīng)用轉(zhuǎn)化等方面進(jìn)行分析，剖析廣西科技成果的現(xiàn)狀。

1.2 科技成果總量基本保持穩(wěn)定

每年所完成科技成果登記得總量數(shù)基本穩(wěn)定，其中應(yīng)用技術(shù)類登記成果占成果總數(shù)的91.4%，處于主導(dǎo)地位；基礎(chǔ)研究類登記成果占總數(shù)的8.5%，軟科學(xué)登記成果甚少，只占到總數(shù)的0.1%（見表1）。

表1 2020-2022 年廣西科技成果登記類別（單位：項(xiàng)）

1.3 科技成果評(píng)價(jià)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主

科技成果登記的評(píng)價(jià)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)為主，且數(shù)量逐年增加，占登記成果總數(shù)的87.3%。其中發(fā)明專利合計(jì)4506 項(xiàng)占知識(shí)產(chǎn)權(quán)總數(shù)的25.8%（見表2）。表明廣西知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別的成果登記項(xiàng)目數(shù)占較大，但是質(zhì)量較高的發(fā)明專利成果登記數(shù)量并不多，大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果登記還是實(shí)用新型專利成果登記為主。

表2 2020-2022 年廣西科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況（單位：項(xiàng)）

1.4 企業(yè)登記的成果占比較多

企業(yè)是廣西登記科技成果主體，2020-2022 年廣西登記的科技成果以企業(yè)科技成果為主，占45.8%，醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其他占比20.5%，獨(dú)立科研院所占比19.9%，大專院校占比13.8%（見表3）。這說明廣西企業(yè)已逐漸成為科技創(chuàng)新主體。

表3 2020-2022 年廣西科技成果登記主體類別（單位：項(xiàng)）

1.5 自選項(xiàng)目成為成果產(chǎn)出的主要來(lái)源

登記的科技成果以完成單位的自選課題產(chǎn)出的成果為主，三年合計(jì)12462 項(xiàng)，占比為62.6%；地方政府科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出成果占比重（為6027 項(xiàng)，占比30.3%），排名第二。2 項(xiàng)合計(jì)占比超過92%。國(guó)家科技計(jì)劃、部門和地方基金、部門基金、民間基金、橫向委托、國(guó)際合作等來(lái)源形式占比較少。其中2020 年度部門基金和地方基金及2021 年度國(guó)際合作項(xiàng)目投入產(chǎn)出的成果登記數(shù)為零(見表4)。表明廣西科技成果來(lái)源相對(duì)窄小，獲得國(guó)家及部門科技計(jì)劃項(xiàng)目資助相對(duì)較少，與科技發(fā)達(dá)地區(qū)仍有較大差距。

表4 2020-2022 年廣西科技成果課題來(lái)源情況（單位：項(xiàng)）

1.6 經(jīng)費(fèi)來(lái)源以完成單位資金投入為主

2020-2022 年登記的科技成果共投入經(jīng)費(fèi)1821472.54 萬(wàn)元，其中以完成單位自有資金投入為主（為1566656.93 萬(wàn)元），占比86.01%；其次為地方政府科技經(jīng)費(fèi)投入（為167409.03 萬(wàn)元），占比9.19%；國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)投入排名第三（為45175.5 萬(wàn)元），占比2.48%（見表5）。表明廣西企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)較強(qiáng)，愿意投入經(jīng)費(fèi)開展技術(shù)研發(fā)。

表5 2020-2022 年廣西科技成果經(jīng)費(fèi)投入情況（單位：萬(wàn)元）

1.7 應(yīng)用型科技成果占比大轉(zhuǎn)化率低

2020-2022 年登記的應(yīng)用技術(shù)成果18 191 項(xiàng)。其中，已推廣應(yīng)用成果13032 項(xiàng)，占廣西登記的應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的 71.6%，已產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用項(xiàng)目成果占登記的應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的 24.1%，已應(yīng)用的科技成果中成功轉(zhuǎn)化的比例相對(duì)較低，僅占登記的應(yīng)用類成果總數(shù)的 21.4%（見表6）。表明廣西科技成果轉(zhuǎn)化能力弱。

表6 2020-2022 年廣西科技成果應(yīng)用、轉(zhuǎn)化情況（單位：項(xiàng)）

1.8 替代落后技術(shù)成果應(yīng)用效果顯著

2020-2022 年登記的已應(yīng)用成果中，用于替代落后技術(shù)、工藝、裝備和降低成本并產(chǎn)生相應(yīng)應(yīng)用效果的成果數(shù)為15964 項(xiàng)，占比85.6%（見表7）。可見，該類技術(shù)成果應(yīng)用效果比較明顯，既解決了企業(yè)生產(chǎn)中的實(shí)際困難，又降低了企業(yè)生產(chǎn)成本。

表7 2020-2022 年廣西科技成果應(yīng)用效果情況（單位：項(xiàng)）

2 存在問題

2.1 登記的范圍不夠全面

在成果登記的類型和項(xiàng)目來(lái)源上反映出廣西科技成果登記不全面，近三年廣西科技成果主要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)類成果為主，項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題為輔，成果評(píng)價(jià)等其他形式很少，主要原因是2022 年6 月廣西科技廳印發(fā)《廣西壯族自治區(qū)各級(jí)財(cái)政資助科技成果登記辦法》對(duì)財(cái)政資金投入所產(chǎn)出的科技成果進(jìn)行成果登記的缺乏約束性條款，部分科技計(jì)劃項(xiàng)目在結(jié)題驗(yàn)收后未辦理科技成果登記，當(dāng)前廣西科技成果登記工作“漏登漏統(tǒng)”情況比較突出。很多高質(zhì)量高水平的成果并沒有進(jìn)行登記，登記統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)尚不能全面反映全區(qū)科技發(fā)展現(xiàn)狀。

2.2 院校和科研院所的登記積極性不高

大專院校和科研院所是創(chuàng)新體系的重要組成部分，是各級(jí)科技項(xiàng)目主要承擔(dān)單位，是科研成果的供給主體。但是從2020-2022 年的廣西成果登記數(shù)據(jù)來(lái)看大專院校和科研院所占的比例相對(duì)較低為19.9%和13.8%，占比遠(yuǎn)低于企業(yè)。說明由廣西大專院校和科研院所產(chǎn)出的大部分科研成果并未進(jìn)行成果登記，究其原因主要是：（1）廣西大專院校和科研院所對(duì)成果登記的重視程度不足，沒有出臺(tái)相應(yīng)的激勵(lì)政策。（2）部分大專院校和科研院所科研能力薄弱，創(chuàng)新能力不強(qiáng)。

2.3 企業(yè)與高校院所聯(lián)合的橫向課題少

從近三年科技成果登記的情況來(lái)看，由單個(gè)企業(yè)和單個(gè)高校院所完成的科研成果占多數(shù)，來(lái)源于企業(yè)和高校院所聯(lián)合研究的橫向課題產(chǎn)出的科技成果較少。究其原因，一是高校院所與企業(yè)間溝通合作仍然不足，不同學(xué)科的研究人員還不能通力合作開展科研活動(dòng)；二是跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)研究在方向選擇上確實(shí)存在一定難度，也難以出成果[2]。

2.4 科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化仍不暢

2020-2022 年的應(yīng)用類科技成果大部分仍處在小批量應(yīng)用階段，未達(dá)到產(chǎn)業(yè)化階段，影響科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的進(jìn)程[1]。科技成果的轉(zhuǎn)化需要經(jīng)過小試、中試、熟化才能進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段，這一進(jìn)程需要較長(zhǎng)的時(shí)間。科技成果從高校院所到市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)化除了需要政策、資金、技術(shù)等多方面的投入還需要長(zhǎng)時(shí)間的試驗(yàn)。從未能成功應(yīng)用的原因來(lái)看，一是技術(shù)本身存在缺陷無(wú)法進(jìn)行量產(chǎn)；二是高校和院所的科研人員對(duì)市場(chǎng)需求定位不準(zhǔn)，找不到符合市場(chǎng)需求的應(yīng)用場(chǎng)景；三是因?yàn)槌晒D(zhuǎn)化需要的資金量大，試驗(yàn)周期較長(zhǎng)，失敗率較高，難以短時(shí)間內(nèi)產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)效益，社會(huì)資本對(duì)處于初期的科研成果轉(zhuǎn)化投入的意愿不高；四是高校和科研院所受到事業(yè)單位管理辦法的政策限制，自身無(wú)法進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作；五是科技成果轉(zhuǎn)化需要成果的所有者完成從科技成果研發(fā)人員到管理和銷售人員的身份轉(zhuǎn)變，這對(duì)于科研人員有一定難度[3]。

3 對(duì)策建議

3.1 拓寬科技成果來(lái)源和疏通登記渠道

從政策層面進(jìn)一步完善成果登記制度，拓寬成果登記覆蓋面，把符合國(guó)家科技成果登記管理辦法的科技成果都納入廣西科技成果登記范疇，真正做到“應(yīng)登盡登”。建立各部門協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng)機(jī)制，共同推進(jìn)科技成果登記工作；強(qiáng)化科技成果登記與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有機(jī)銜接，各級(jí)財(cái)政資金投入產(chǎn)生的成果須全部登記，鼓勵(lì)非財(cái)政投入產(chǎn)出的科技成果進(jìn)行登記；簡(jiǎn)化登記程序，優(yōu)化登記流程，提高登記工作效率；加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升科技成果登記工作人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)；加強(qiáng)成果登記管理辦法的普及及宣傳工作，提升科研人員對(duì)科技成果登記重要性的認(rèn)識(shí)。

3.2 建立成果分類管理機(jī)制

進(jìn)一步優(yōu)化科技成果登記系統(tǒng)，建立科技成果分類數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)登記的科技成果按成果類別、成果水平、應(yīng)用行業(yè)進(jìn)行分類管理，對(duì)重大科技成果進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤掌握其發(fā)展情況，促進(jìn)其成功轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)成果登記數(shù)據(jù)庫(kù)從數(shù)量庫(kù)到質(zhì)量庫(kù)的提升。跟蹤科技成果轉(zhuǎn)化情況，對(duì)已成功轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行及時(shí)補(bǔ)充登記轉(zhuǎn)化信息，實(shí)現(xiàn)從成果驗(yàn)收-成果登記-成果轉(zhuǎn)化的全鏈條管理，以期為科技管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目管理提供更全面的數(shù)據(jù)支撐。

3.3 多舉措促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合是科研、教育、生產(chǎn)不同社會(huì)分工在功能與資源優(yōu)勢(shì)上的協(xié)同與集成，可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新上、中、下游的有效對(duì)接。促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作首先應(yīng)創(chuàng)新合作模式，科技管理部門應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)和支持作用，加強(qiáng)企業(yè)和高校院所的聯(lián)系，組織高校院所的科研人員到企業(yè)實(shí)地進(jìn)行需求調(diào)研，發(fā)揮高校院所的強(qiáng)大科研實(shí)力，結(jié)合企業(yè)實(shí)際的市場(chǎng)需求，解決企業(yè)生產(chǎn)中面臨的實(shí)際困難，讓科技成果更接地氣，推動(dòng)科技成果更好的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化。其次構(gòu)建合理的利益協(xié)調(diào)機(jī)制。高校和科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)成果的供給方，企業(yè)作為技術(shù)成果的需求方和成果產(chǎn)業(yè)化的執(zhí)行方，都要充分考慮到技術(shù)研發(fā)過程中可能出現(xiàn)的困難，以及成果轉(zhuǎn)化過程中可能帶來(lái)的收益和風(fēng)險(xiǎn)，采用技術(shù)入股、技術(shù)持股等多種分配辦法，將高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)得的報(bào)酬與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤，形成風(fēng)險(xiǎn)多方共擔(dān)、利益多方共享的分配機(jī)制。

3.4 加強(qiáng)科技成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化

首先加大對(duì)成果轉(zhuǎn)化的政策扶持力度全面推進(jìn)自主創(chuàng)新。堅(jiān)持政府引導(dǎo)，市場(chǎng)主導(dǎo)，強(qiáng)化政府在法制保障、政策體系、激勵(lì)機(jī)制和市場(chǎng)環(huán)境等方面的作用，建立完善以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，推進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、研發(fā)和成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的主體，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。其次加強(qiáng)高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，支持區(qū)內(nèi)高校院所建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，強(qiáng)化技術(shù)要素市場(chǎng)化配置，形成專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍。最后建設(shè)專業(yè)的科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)一批優(yōu)秀職業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，充分發(fā)揮他們的橋梁作用，促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)，構(gòu)建高效便捷的技術(shù)轉(zhuǎn)移通道。

4 結(jié)束語(yǔ)

通過對(duì)近三年來(lái)廣西科技成果登記的情況分析，闡述了廣西科技成果在新形勢(shì)下所呈現(xiàn)出的主要特點(diǎn)與存在的問題，并針對(duì)性地提出了通過進(jìn)一步拓寬科技成果登記來(lái)源、疏通登記渠道、優(yōu)化科技成果登記工作流程和科技成果數(shù)據(jù)庫(kù)等措施，來(lái)推進(jìn)科技成果從登記工作到轉(zhuǎn)化工作的高效轉(zhuǎn)移與銜接。