甘肅省杰出青年項目和基礎研究創新群體項目管理探究

達虎　李金菊　肖靜　張生月　馬鵬　李婷

摘 要：為提升甘肅省青年科技人才隊伍建設，挖掘一批優秀青年科技人才，解決青年科技人才科研經費問題，培養能承擔國家級項目的科技人才，甘肅省設立了杰出青年基金和基礎研究創新群體項目。通過分析甘肅省杰出青年基金項目、基礎研究創新群體項目發展現狀和存在的問題，分析問題產生的原因，探討杰出青年基金和基礎研究創新群體項目的管理工作。研究結果對高校和科研院所具有參考意義。

關鍵詞：甘肅省；杰出青年基金；基礎研究；創新群體

中圖分類號：G301文獻標識碼：A Doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202211007

Research on Project Management of Outstanding Youth and Basic Research Innovation Group in Gansu Province

Da Hu1，3，Li Jinju2，Xiao Jing1，Zhang Shengyue1，Ma Peng1，Li Ting1

（1.Gansu Computing Center；2．Faculty of Geomatics， Lanzhou Jiaotong Universityr；3．Gansu Key Laboratory of Cloud Computing，Lanzhou 730030，China）

Abstract：In order to improve the construction of young scientific and technological talents and teams in Gansu Province， tap a number of outstanding young scientific and technological talents， solve the problem of scientific research funding for young scientific and technological talents， and cultivate scientific and technological talents capable of undertaking national level projects， Gansu Province has successively set up the Outstanding Youth Fund and the Basic Research Innovation Group Project. By analyzing the development status and existing problems of the Gansu Provincial Outstanding Youth Fund Project and the Basic Research Innovation Group Project that have been approved for construction， and analyzing the causes of the problems， this paper explores the management of the Outstanding Youth Fund and the Basic Research Innovation Group Project. The research results have certain reference value for colleges and research institutes.

Key Words：Gansu Province; Outstanding Youth Fund; Basic Research; Innovation Group

0 引言

黨的二十大報告中明確指出，堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力，深入實施科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略。當今世界，人才是各個國家競相爭奪的重要、稀缺資源之一，誰擁有了各類人才，誰就能在競爭中處于主動地位、占有重要的優勢。世界各國在人才培養方面均加大投入力度和規模，我國也更加重視對人才的自主培養力度。人才是國家綜合實力的重要體現，我國也出臺了各類扶持人才的政策。青年人才精力充沛、思維活躍，接受新鮮事物較快，具有很好的創新能力與創造能力，是國家人才戰略的重要組成部分。為滿足國家重大戰略需求，緊盯國際學科前沿領域研究，培養和造就一批能在國際上產生重要影響的青年科技人才和創新團隊，20世紀90年代，國家設立了國家杰出青年科學基金和國家創新研究群體項目，在省級層面分別設立省級杰出青年基金項目和省級基礎研究創新群體項目，部分有條件的市州地區也根據自身情況設立市級科技計劃項目，來鼓勵和扶持優秀青年人才。

2015年科技領域實施“放管服”工作，國家科技部所屬的幾所事業單位試點開展相關科技計劃項目管理工作。甘肅省為積極貫徹落實“放管服”改革精神，自2017年起從甘肅省科學技術廳所屬的事業單位中，對過去一直輔助廳機關業務處室開展相關科技計劃項目管理工作的單位，逐步試點“放管服”改革[1]。甘肅省計算中心作為省級科技計劃項目管理第三方專業機構之一，重點承擔了2類主體計劃中的技術創新引導計劃和創新基地和人才計劃兩類計劃。在創新基地和人才計劃中，省級創新基地主要包括甘肅省實驗室、甘肅省重點實驗室、甘肅省研究中心、甘肅省技術創新中心、甘肅省工程技術研究中心、甘肅省臨床醫學研究中心、甘肅省野外科學觀測研究站，甘肅省科學數據中心等。人才計劃中包括省杰出青年基金、基礎研究創新群體、自然科學基金重點項目、自然科學基金一般項目、青年基金等專項計劃。經過6年發展建設，逐步形成了結構合理、作風嚴謹、專業程度化高的第三方項目管理專業機構，得到上級主管部門肯定，以及相關單位和服務對象的好評，在項目管理方面取得了顯著成效，積累了豐富的管理經驗，對市州科技管理部門提供了很大支持。

為加大對全省青年科技人才的支持力度，分析甘肅省所設立的甘肅省杰出青年基金項目和甘肅省基礎研究創新群體項目的發展現狀和存在的問題，認真分析產生問題的原因，并對進一步做好項目管理工作提出意見與建議。

1 研究背景

最新的國家科技計劃體系主要包含5類科技計劃（專項、基金等），即國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發計劃、計算創新引導專項（基金）、基地和人才專項。各單位以現有科研水平能力和人才隊伍建設情況，結合自身研究特點開展相應領域的研究工作，逐步加大對科技人才的關懷力度與扶持力度，尤其對青年科技人才，讓他們能安心科研，研究出更多的成果。

1.1 國家自然科學基金委

1990年前后，我國科技人才隊伍出現嚴重斷檔，科研工作和科技傳承在銜接上出現較大問題，科研工作者的科研工作條件保障和積極性受到問題，為解決科研工作者面臨的問題，參考國外發達國家對科技工作者的支持辦法，重點培養我國優秀青年科技人才成長，也同時為吸引和鼓勵更多海外留學生回國開展研究工作，1994年設立由國家自然科學基金委員會專門負責管理，重點面向未滿45周歲的青年科技工作者的國家杰出青年科學基金項目，從最初的年資助不到50人，到現在年資助人數達300余人。為了進一步加大扶持力度與范圍，規定年齡已超過35周歲的男性和40周歲的女性不能申報國家青年基金。為了增加此類科研人員的獲得感和成就感，設立國家優秀青年科學基金項目，此類基金作為國家杰出青年科學基金的補充項目，為青年科技研究人員提供了廣闊的平臺和充足的科研經費。對那些長期圍繞同一領域開展合作研究，并取得一定成績的科研團隊而言，為鼓勵其取得更大的成績，沖擊學科領域國際前沿水平，設立國家自然科學基金創新群體研究項目，在一定周期內給予穩定的經費支持。通過近30年支持，曾獲得“優青”資助的，之后逐步獲得“杰青”資助，獲得“杰青”的，有些組建自己的團隊，獲得“創新群體”資助，有些已成為兩院院士或主持國家重大專項的首席科學家等，在各自的研究領域均取得了重大研究成果。

1.2 甘肅省級科技計劃項目

2011年由甘肅省科技廳負責組織實施首批甘肅省杰出青年基金項目，主要目的是提升甘肅省青年科技人才的研究水平和研究能力，壯大甘肅省高層次人才隊伍，為將甘肅省打造成西部地區人才培養高地作出重要的支撐。之后設立甘肅省基礎研究創新群體項目，重點扶持近年來圍繞全省重點學科領域和產業研究方面開展深入研究，并取得顯著成績的科研團隊。甘肅省杰出青年基金和甘肅省基礎研究創新群體項目通過10多年持續發展，各項目負責人及其團隊成員按照規定任務圓滿完成任務，在科研論文、專著、專利及省級科技獎勵中均取得豐碩成果，部分項目成果獲得國家科技獎勵，項目負責人及其團隊挖掘全省現有資源優勢，擴大研究規模及合作范圍，培養了一大批支持甘肅省經濟社會發展的優秀人才隊伍，部分成果達到國際或國內領先水平，對提升甘肅科技整體水平作出顯著貢獻。

1.3 文獻研究

針對杰出青年基金和創新群體項目的研究工作，有學者結合自身研究方向及研究對象特點開展不同角度的研究。針對科技計劃項目管理研究，張穎等[2]對科技計劃項目采用模糊綜合評價法開展績效評價研究。何彬等[3]對四川省應用基礎研究項目運用DEA模型開展績效評價研究。張威等[4]就國家自然科學基金地區基金項目運用多種方法系統地對資助成效開展研究。方勇等[5]對杰青項目開展資助和績效評價研究。王佳勻等[6]運用定量分析方法，以可視化的方式呈現科技人才的成長規律問題。唐琳等[7]將已獲國家杰青資助的人員從履歷分析法的視角開展高層次成長軌跡研究。針對省級杰出青年基金，陳志峰等[8]對福建省杰出青年基金項目開展研究，重點分析省級科技計劃項目對人才培養的探索模式。劉亞君等[9]基于人才成長軌跡，探索研究228名從“優青”成長為“杰青”的人才成長規律。對于創新群體的研究，季小天等[10]基于國家自然科學基金創新群體項目，重點探討研究型大學一流科研創新團隊成長關系。高杰等[11]對創新群體項目開展績效評價研究，并分析科技評價類的相關工作。張宛姝等[12]基于創新研究群體開展人才成長特征分析研究。余謙等[13]從科研產出成果、學術領軍人才和創新合作網絡3個維度分析創新研究群體基金的資助績效。高陣雨等[14]以創新群體項目為例分析科研項目資助規模的合理性。馬志云等[15]基于文獻計量法分析創新研究群體項目科研產出特征。畢建新等[16]基于國家自然科學基金創新研究群體項目開展群體的形成規律。

2 甘肅省杰出青年科學基金項目和基礎研究創新群體項目分析

通過對歷年來立項建設的甘肅省杰出青年科學基金項目和甘肅省基礎研究創新群體項目的立項數、資助金額、地域分布、學科分布、學歷等開展多維度的分析統計，以期全面了解“杰青”和“群體”項目現狀。

2.1 立項統計

甘肅省杰出青年基金項目首次設立是在2011年，2011-2018年，年平均資助數量8.85項，接近10項，2019-2022年，年平均資助數量為20.5項，在這12年累計資助153項“杰青”項目。甘肅省基礎研究創新群體項目首次設立是在2012年，2012-2022年，年平均資助數量為7.72項，累計資助85項“群體”項目，兩類項目合計立項數為238項。圖1為2011-2022年“杰青”“群體”項目資助數。

“杰青”項目在2018年之前均為穩定支持20萬元/項，2019-2020年，資助力度為10萬元/項和20萬元/項，2021年將資助力度提高到30萬元/項，2022年繼續提高到40萬元/項，在這12年共累計投入資金3 380萬元。“群體”的資助金額多年來基本穩定在50萬元/項的標準，2021年提高到60萬元/項，2022年提高資助額度，達到80萬元/項，在這11年累計投入資金4 400萬元，這兩類項目合計投入資金總數為7 780萬元。圖2為2011-2022年“杰青”“群體”資助金額。

在所資助的238項中，男性206名，占總數86.55%，女性32名，占總數13.45%；從類別來看，“杰青”項目中，男性133名，占總數86.93%，女性20名，占總數13.07%，“群體”項目中，男性73名，占總數85.88%，女性12名，占總數14.12%。不論從總的占比還是分項目占比中，女性占比始終沒有超過15%，建議在今后評審立項時給予更多的政策傾斜，提高女性資助比例。

2.2 地域統計

統計數據截至2022年10月底，全部立項的238個項目分布在甘肅省的5個市州，分布不均勻，蘭州地區231項，占比97.06%，天水地區3項，占比1.26%，金昌地區2項，占比0.84%，酒泉和張掖地區各1項，占比0.42%。按照類別劃分來看，“杰青”主要分布在蘭州、天水、金昌，“群體”分布在蘭州、天水、金昌、酒泉和張掖，上述兩種類型主要集中在蘭州地區。

進一步對蘭州地區的231項項目按照行政區域進行劃分。在蘭州地區，城關區主要以中央在甘單位、省屬高等院校和科研院所為主，七里河以省屬高校和中國農科院單位為主，安寧區主要集中全省大部分省屬高等院校。其中，城關區116項，占蘭州市總數的50.22%，安寧區擁有大量高校，分布73項，占蘭州市總數的31.60%，七里河區分布42項，占蘭州市總數額18.18%。

2.3 學科統計

通過對238個“杰青”和“群體”項目進一步按照所屬的學科進行研究，按照國家自然科學基金委員會學科代碼分布進行，除了交叉科學未覆蓋外，其余八類學科均全面覆蓋。其中，生命學科71項，占總數的29.83%，工程與材料學科54項，占總數的22.69%，這兩類學科的占比超過一半，也與甘肅省近年來大力實施的“十大生態產業”戰略相符合。蘭州地區聚集中國科學院蘭州化學物理研究所和“雙一流”高校蘭州大學，在化學學科擁有絕對領先優勢，化學學科33項，占總數的13.87%。醫學學科27項，占總數的11.34%，對這些與人民生命健康息息相關的學科，需要加大扶持比例，同時擴大扶持范圍。近年來加大了對基礎學科的扶持力度，對那些坐得住冷板凳的研究人員，產出率較低的學科資助比例也逐步提升，累計資助數理學科23項，占總數的9.66%。剩余的分別為地球學科16項， 占總數的6.72%，信息學科11項，占總數的4.62%，管理學科3項，僅占總數的1.26%。圖3為歷年“杰青”“群體”學科分布。

2.4 學歷統計

“杰青”“群體”這兩類人才計劃類省級科技計劃項目，歷年來都深受科研人員的高度重視，競爭非常激烈，一般沒有高學歷、前期科研成果積累薄弱的人員和團隊很難獲得立項資助。在全部立項總數的238個項目中，對項目負責人學歷開展統計研究分析，發現全部人員均具有大學本科及以上學歷，其中具有博士學位的226人，占全部人員的95.96%，具有碩士學位的11人，具有學士學位的1人。尤其對“杰青”項目，全部153項項目負責人均具有碩士及以上學位，152人具有博士學位，僅1人為碩士學位。“群體”項目因為之前立項對申報年齡比較寬松，因此在85項中，10人具有碩士學位，1人為學士學位，其余74人均具有博士學位。

根據“杰青”“群體”項目的依托單位，可以進一步分為高等院校、科研院所、省屬企業和三甲醫院4類，除了一般的省屬企業或部分省屬科研院所暫未具備研究生培招生或培養資格外，其余均具備相應的資格。其中132名具有博士研究生培養資格，占總數的55.46%，94人具有碩士研究生培養資格，占總數的39.5%，12人不具備培養資格，占總數的5.04%。一般能獲批立項“群體”項目的負責人在相關領域已有成熟、穩定的研究團隊，積累了豐碩的科研成果，因此單純從“群體”項目來看，有63人為博導，20人為碩導，2人來自省屬企業，不具備培養資格。“杰青”項目負責人主要資助優秀的青年科技人才，年齡偏小，因此在培養資格方面，只有69人為博導，74人為碩導，其余10人不具備培養資格。

3 管理啟示

甘肅省現有的創新基地和人才計劃管理辦法在一定程度上能滿足相關科技計劃項目的實施，但距離高質量促進科技成果轉化，優化體制機制，提升人才激勵機制和倡導營造寬松科研環境仍有一定差距，結合甘肅省第十四次黨代會作出的重要部署，堅定不移加強科技創新，加快建設創新型省份，在未來5年中，重點做好“四強”行動，將強科技深度與強工業、強省會、強縣域行動融合。重點從優化各類省級項目模式、實施項目后補助模式和探索優秀人才團隊成長軌跡等開展研究，旨在提高全省杰出青年項目和基礎研究創新群體項目管理水平。

3.1 優化省級科技計劃項目管理模式

以甘肅省科技廳批復立項建設的自然科學類省級科技計劃項目為例，過去都是在本年度第四季度開始發布次年申報指南，同時展開項目申報工作，申報截止時間一般持續到次年2月底，受理完成相關申報業務工作后，開展形式審查工作、組織專家評審、專題會議研究立項項目、公示無異議后并完成資金撥付等流程工作。為進一步落實《關于進一步加強統籌國家科技計劃項目立項管理工作的通知》要求，改變過去一次性發布全部指南，統一受理、統一評審、統一立項的模式，按照不同科技計劃類型，實施常年受理、定期評審和分批下達的新型項目管理模式，這在一定程度上增加申報項目立項的概率。諸如在技術創新引導計劃軟科學專項中，有公開征集類項目和定向研究類項目，對定向類研究項目采用了發布指南，后申報模式，按照競爭性原則，根據專家評審意見定向立項，此類項目特點在于研究目標明確，研究內容清晰，研究時間可控，一般為3～12個月，通常此類研究結果或結論可為科技管理部門提供可靠決策支撐。今后優化項目的一個重點方向在于統籌協調各類項目立項資源數據，目的是為了避免課題在不同層級、不同計劃、不同類別中重復申報和重復立項的問題，目前甘肅省科技計劃項目管理系統已實現省級科技計劃項目查重功能，在一定程度上避免了項目的重復資助問題，下一步可考慮對接國家各類計劃立項數據庫，對已獲得國家資助項目，可不必重復以省級項目立項，避免資源浪費。目前對已獲得高層次項目立項的項目負責人，在申報省級同類型項目時將不予資助。

3.2 實施項目后補助模式

針對各類項目開展優化模式工作后，對甘肅省杰出青年基金項目和省基礎研究創新群體項目而言，應該重點考慮資助方向，首先應該以強化國家戰略科技力量為主，優先資助依托國家重點實驗室、省部共建重點實驗室等國家級平臺項目成員或核心團隊，對依托省級各類創新基地推薦的成員或核心團隊加大扶持力度，對科技力量薄弱的市州地區而言，研究內容將對所在地區經濟社會帶來巨大變化的應予以考慮資助。尤其在新的科技計劃管理體系下，更加注重對基礎研究和基礎應用研究的支持力度，加大對原始創新的扶持范圍，更多的鼓勵開展關鍵核心技術攻關，提高創新能力和增加創新投入。對于甘肅省杰青和基礎研究創新群體項目在執行期內或執行期結束后幾年內取得的科研成果及相關科技成果實施轉化后的效益，應該重點考慮予以后補助形式進行資助。同時也建議對此類別的項目經費實施“包干制”，給項目負責人及團隊成員在經費使用管理方面的自主權。

3.3 建立優秀人才團隊成長檔案

相對北京、上海、廣州等經濟發達地區和人才資源集中的省市，甘肅地區擁有的中央在甘單位不多，包含中科院蘭州分院、蘭州大學、中國農科院等，以及部分省屬重點高校和傳統科研院所。且西部地區省市兩地財政資助力度不大。為了進一步做好引才、育才用才工作，對已獲得省級杰出青年基金和省級基礎研究創新群體項目資助團隊負責人從教育背景、學術研究、合作交流和研究團隊構建等多方面開展研究，構建出所在領域的各類合作知識圖譜，為今后預測項目立項提供必要的數據支撐，通過對這些優秀人才和團隊成長軌跡的分析研究，總結他們在各個階段成長的特征，為今后進一步加大支持力度提供參考。

參考文獻：

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（責任編輯：要 毅）

基金項目：甘肅省自然科學基金項目“基于AHP和模糊數學評價法的甘肅省自然科學基金績效評價研究”（21JR7RA754）；甘肅省軟科學研究計劃項目“省級重點實驗室綜合績效評價研究” （20CX4ZA019）；甘肅省委組織部隴原青年創新創業人才項目“基于層次分析法的省級重點實驗室模糊績效評價研究”（2021LQGR08）

作者簡介：達虎（1987-），男，甘肅省計算中心助理研究員，研究方向：科技管理、項目績效評價；李金菊（1987-），女，蘭州交通大學測繪與地理信息學院講師，研究方向：遙感影像處理與分析；肖靜（1987-），女，甘肅省計算中心助理研究員，研究方向：計算機技術應用；張生月（1989-），女，甘肅省計算中心高級工程師，研究方向：信息系統管理；馬鵬（1994-），男，甘肅省計算中心研究實習員，研究方向：計算機應用；李婷（1984-），女，甘肅省計算中心助理研究員，研究方向：科技管理。