企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險研究進(jìn)展與熱點議題

宋姍姍　鐘永恒　劉佳　劉盼盼

摘 要：企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，但技術(shù)創(chuàng)新是一項高風(fēng)險的復(fù)雜活動。文中基于國內(nèi)外文獻(xiàn)調(diào)研和研究主題聚類分析，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的概念與類型、風(fēng)險管理內(nèi)容、熱點研究議題3個方面系統(tǒng)梳理相關(guān)研究進(jìn)展，為后續(xù)該領(lǐng)域研究與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理實踐提供參考。研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險研究尚處于發(fā)展階段，學(xué)科視角亟待開拓。現(xiàn)有研究聚焦企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的識別、評估與決策方法研究，未來有待融合數(shù)智技術(shù)實現(xiàn)研究方法創(chuàng)新。該領(lǐng)域的熱點 議題集中在關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”困境、技術(shù)研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)政策的風(fēng)險分擔(dān)補(bǔ)償機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新成果的“沉睡”困境、大數(shù)據(jù)驅(qū)動的風(fēng)險智能決策、“負(fù)責(zé)任”的技術(shù)創(chuàng)新倫理問題等，未來可進(jìn)一步探索相關(guān)研究的實踐應(yīng)用價值。

關(guān)鍵詞：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險；風(fēng)險管理；風(fēng)險決策；研究述評

中圖分類號：F 425；G 350 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2023）05-0525-16

Research Progress and Hot Topics in the Field of Enterprise Technology Innovation Risk

SONG Shanshan1，2，3，ZHONG Yongheng1，2，3，LIU Jia1，2，3，LIU Panpan1，2，3

（1.Wuhan Library，Chinese Academy of Sciences，Wuhan 430071，China；2.Dept.of Information Resources Management，School of Economics and Management，University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China；3.Hubei Key Laboratory of Big Data in Science and Technology，Wuhan 430071，China）

Abstract：Enterprises are the core subjects of technology innovation，but technology innovation is a complex activity with high risk.Based on literature review and research topics cluster analysis from both China and abroad，this paper systematically reviewed relevant research progress from three aspects in the field of enterprise technology innovation risk：concept and type，risk management content，hot research topics，so as to provide reference for follow-up research and enterprise technology innovation risk management practice.The results indicate that：First，the research on enterprise technology innovation risk is still in the development stage，and the discipline perspective need to be further enhanced.Second，the existing research focuses on the identification，evaluation，and decision-making methods of enterprise technology innovation risk，and the future research need to integrate multi-source data and artificial intelligence technology to achieve research method innovation.Third，the hot topics emerging in this field focus on the “stuck neck” dilemma of key core technologies，the risk of intellectual property infringement in technology research and development，the risk sharing compensation mechanism of industrial policies，the “sleeping” dilemma of technological innovation achievements，the risk intelligent decision-making driven by big data，and the ethical issues of “responsible” technological innovation，etc.，and the practical application value of related research can be further explored in the future.

Key words：enterprise technology innovation；technology innovation risk；risk management；risk decision；literature review

0 引言

在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的時代背景下，我國正處于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的核心主體，是國家創(chuàng)新體系中最活躍的組成部分，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力對于實現(xiàn)科技和經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合、帶動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、支撐高水平科技自立自強(qiáng)至關(guān)重要[1]。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。”“十四五規(guī)劃”提出“形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。”然而，技術(shù)創(chuàng)新作為一項高投入、長周期、低成功率的事業(yè)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程同樣面臨著一系列不穩(wěn)定因素和未知挑戰(zhàn)，極易對企業(yè)生存和可持續(xù)發(fā)展造成重大負(fù)面影響。Mansfield的一項研究表明，企業(yè)開發(fā)全新產(chǎn)品真正實現(xiàn)預(yù)定商業(yè)目標(biāo)的比率僅為12%，可見高風(fēng)險是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本特征[2]。

國外對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的研究由來已久。早在1934年，創(chuàng)新理論大師熊彼特（Schumpeter）在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（Theory of Economic Development）一書中就論述了技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險的普遍存在性。圍繞“技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險”的研究大致可以追溯至20世紀(jì)50～60年代，1966年，美國學(xué)者懷斯（Wise）在《財富》（Fortune）雜志中描述了IBM公司（International Business Machines Corporation）開發(fā)新產(chǎn)品的成敗案例，指出新產(chǎn)品在通向市場化的過程中存在眾多障礙因素，之后該雜志也定期發(fā)布相關(guān)案例分析報告[3]。20世紀(jì)90年代，美國摩托羅拉公司“銥星通信系統(tǒng)”研發(fā)計劃的失敗，再次印證了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險會使企業(yè)面臨破產(chǎn)威脅。至此，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險問題開始引起產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。

需要注意的是，近年來國際格局深刻變動下的科技競爭日趨激烈，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險也隨之呈現(xiàn)出許多新的特點和表現(xiàn)形式，而且以大數(shù)據(jù)、人工智能為代表的數(shù)智技術(shù)被廣范應(yīng)用到風(fēng)險管理的各種實踐場景之中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險研究逐步邁入到一個新的發(fā)展階段。因而有必要系統(tǒng)、全面地梳理學(xué)界在該領(lǐng)域的研究成果，展望有價值的研究方向，以期為后續(xù)相關(guān)研究和實踐提供參考借鑒。

1 文獻(xiàn)獲取與總體研究態(tài)勢

1.1 文獻(xiàn)獲取與趨勢分析

文中選取中國知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫和Web of Science（WOS）核心合集數(shù)據(jù)庫分別進(jìn)行國內(nèi)外文獻(xiàn)主題檢索，外文以TS=（（“enterprise”O(jiān)R “firm”O(jiān)R “corporation”O(jiān)R “industry”）AND（“technological innovation”O(jiān)R “technology innovation”O(jiān)R “technical innovation”O(jiān)R “technique innovation”）AND risk）為檢索式，中文以“SU%=（‘企業(yè)+‘產(chǎn)業(yè)）* ‘技術(shù)創(chuàng)新 *（‘風(fēng)險+‘危機(jī)）”為檢索式，時間跨度為所有年份，檢索時間為2023年5月1日。

為了保證檢索結(jié)果的完備性與準(zhǔn)確性，文中還通過瀏覽參考文獻(xiàn)的方式，回溯查詢與主題相關(guān)的所有文獻(xiàn)，并經(jīng)過人工篩選，剔除新聞報道、評論文章以及與研究主題明顯不相符的檢索結(jié)果，最終共獲得593篇外文文獻(xiàn)和1 285篇中文文獻(xiàn)。檢索結(jié)果的年度分布（2000—2022年）如圖1，國內(nèi)外相關(guān)研究整體呈波動上升趨勢。其中受2008年金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險研究在這一階段迎來小高潮，此后受創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、數(shù)智技術(shù)的廣泛應(yīng)用以及我國惠企創(chuàng)新政策等的多方面影響，相關(guān)研究在2017年后進(jìn)入快速增長階段。總體而言，該領(lǐng)域具有一定的研究價值和發(fā)展?jié)摿Γ覈鴥?nèi)對該領(lǐng)域更為關(guān)注。

1.2 研究主題可視化分析

關(guān)鍵詞是文獻(xiàn)核心內(nèi)容的集中反映，高頻關(guān)鍵詞則能夠直觀反映目標(biāo)領(lǐng)域研究熱點。文中借助可視化分析工具VOSviewer，通過對論文關(guān)鍵詞的共現(xiàn)和聚類分析，進(jìn)一步直觀展現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險領(lǐng)域的研究主題分布。

由圖2的主題聚類結(jié)果可知，國內(nèi)外在該領(lǐng)域的研究主題大致可分為4類：一是圍繞“技術(shù)研發(fā)”“經(jīng)濟(jì)”“競爭”“合作項目”“知識產(chǎn)權(quán)”等主題的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險來源與影響因素研究；二是運(yùn)用“指標(biāo)體系”“層次分析法”“灰色關(guān)聯(lián)”等方法開展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“風(fēng)險測度”及“風(fēng)險評估”的實證研究；三是探索“風(fēng)險投資”“政府補(bǔ)貼”“科技金融”等“風(fēng)險分擔(dān)”機(jī)制在提高企業(yè)“業(yè)績”與“創(chuàng)新產(chǎn)出”方面的相關(guān)性研究；四是發(fā)揮“專利”“知識”“大數(shù)據(jù)”“競爭情報”等在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“風(fēng)險決策”“風(fēng)險防范”與“風(fēng)險預(yù)警”中的應(yīng)用價值研究。從國內(nèi)外研究主題的對比來看，中文文獻(xiàn)還重點面向“中小企業(yè)”“科創(chuàng)板”“創(chuàng)業(yè)板”等主體，研究其技術(shù)創(chuàng)新的“風(fēng)險管理”“融資方式”“政策環(huán)境”等，外文文獻(xiàn)則從商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，關(guān)注“所有權(quán)”“組織戰(zhàn)略”“協(xié)作”“社會責(zé)任感”等“公司治理”手段在減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“不確定性”中的作用。

綜上，文中將從三個方面系統(tǒng)梳理學(xué)界對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的相關(guān)思考和探討。其一，揭示技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的概念內(nèi)涵，并從“風(fēng)險來源”和“風(fēng)險形成階段”剖析技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險類型；其二，調(diào)研企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理的相關(guān)研究內(nèi)容，總結(jié)常用的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別、評估與決策方法；其三，面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的實踐現(xiàn)狀，探討該領(lǐng)域涌現(xiàn)的熱點研究議題。最后對未來研究進(jìn)行展望，從而為完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險領(lǐng)域知識體系建設(shè)，以及為企業(yè)提供風(fēng)險管理知識服務(wù)方案提供參考。

2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的概念與類型

2.1 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險概念

技術(shù)創(chuàng)新是從20世紀(jì)50年代開始逐步從熊彼特創(chuàng)新理論中分化出來的，強(qiáng)調(diào)“新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化”[4]，涉及“科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明到研究成果被引入市場，商業(yè)化和應(yīng)用擴(kuò)散的一系列科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)營活動的全過程”[5]。“風(fēng)險源于某種不確定性”這一認(rèn)知已經(jīng)在多個學(xué)科領(lǐng)域形成共識，但因為不確定性可能會產(chǎn)生積極（機(jī)會）或消極（威脅）影響，所以也有研究將風(fēng)險定義為“可能帶來損失的事件或者環(huán)境”，即認(rèn)為風(fēng)險就是損失的不確定性[6]。

對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險概念的研究，不僅有助于剖析其本質(zhì)屬性，還有助于清晰界定技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的范疇。但迄今為止，學(xué)界對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險還沒有形成統(tǒng)一認(rèn)知，學(xué)者們基于不同的專業(yè)視角形成了不同維度的概念理解，陳玉和[7]將其歸納為“來源說”“過程說”和“不確定概率說”3種，文中也大致將相關(guān)代表性定義整合為以下3類。

從風(fēng)險來源定義。謝科范[8]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是“由于外部環(huán)境的不確定性、項目本身的難度與復(fù)雜性，以及企業(yè)自身能力的有限性所導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中止、撤銷、失敗或達(dá)不到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的可能性”，該定義已經(jīng)得到學(xué)界的普遍認(rèn)可并沿用至今。其中“信息”和“競爭”這兩個因素與技術(shù)創(chuàng)新成敗密切相關(guān)。

從創(chuàng)新過程定義。吳濤[9]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險定義至少應(yīng)涵蓋技術(shù)創(chuàng)新的主體（企業(yè)）、客體（項目）與過程3個要素，其中技術(shù)創(chuàng)新作為“研發(fā)決策→技術(shù)開發(fā)→中間試驗→生產(chǎn)制造→營銷推廣”的鏈狀過程，風(fēng)險也遍歷于各個環(huán)節(jié)，某一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)障礙都可能會導(dǎo)致整個技術(shù)創(chuàng)新項目失敗[10]，所以也有研究將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險概括為“研發(fā)風(fēng)險、制造風(fēng)險和營銷風(fēng)險的總和”，且伴隨技術(shù)創(chuàng)新過程的不斷演進(jìn)，不確定性也會逐漸增強(qiáng)[11]。

從損失的“不確定概率”定義。AARON[12]提出技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是“技術(shù)創(chuàng)新項目的失敗概率”，但該定義將整體的技術(shù)創(chuàng)新等同于多個技術(shù)創(chuàng)新項目集合，尚存一定的局限性。孟笑然[13]解釋技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險為“從事創(chuàng)新的企業(yè)或集團(tuán)，由于技術(shù)、市場、資金、財務(wù)、政策、法規(guī)等內(nèi)外部不確定性因素而導(dǎo)致失敗的可能性”。該類型定義主張技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險是不確定性和潛在損失的函數(shù)，被廣泛運(yùn)用于風(fēng)險評估模型之中。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險類型

完善的風(fēng)險分類體系是精準(zhǔn)防控風(fēng)險的前提。總的來說，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險可分為風(fēng)險來源和風(fēng)險形成階段，且這兩種分類方式下的風(fēng)險因素存在交織疊加，見表1。

按照技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險來源分類。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險具有普遍性，廣泛存在于技術(shù)創(chuàng)新活動的多個維度之中，而且并不局限于技術(shù)創(chuàng)新項目失敗風(fēng)險，還包括了項目失敗導(dǎo)致的其他風(fēng)險的總和，具有內(nèi)部和外部2個層級。SCHEWE[14]通過文獻(xiàn)調(diào)研，將新產(chǎn)品開發(fā)成敗因素歸納為R&D相關(guān)、生產(chǎn)相關(guān)和市場相關(guān)3類；周寄中[15]將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險歸納為戰(zhàn)略層次、組織層次和項目層次。現(xiàn)有對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的評價研究大多采用了此種分類方式設(shè)計指標(biāo)，有利于按照風(fēng)險來源和損失產(chǎn)生原因全面認(rèn)識和分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素。

按照技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險形成階段分類。技術(shù)創(chuàng)新不同階段的風(fēng)險具有不同的表現(xiàn)形式和變化規(guī)律，大致可歸結(jié)為決策風(fēng)險、研發(fā)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、市場風(fēng)險四種類型[11]。決策風(fēng)險是指從市場調(diào)研到項目立項這一階段所出現(xiàn)的風(fēng)險，面對的是“項目是否科學(xué)可行？”的問題；研發(fā)風(fēng)險是指創(chuàng)新主體未能完成技術(shù)突破任務(wù)，面對的是“技術(shù)會起作用嗎？”的問題；生產(chǎn)風(fēng)險是指從研發(fā)結(jié)束到形成產(chǎn)品過程中存在的風(fēng)險，面對的是“產(chǎn)品可以大規(guī)模生產(chǎn)嗎？”的問題；市場風(fēng)險即生產(chǎn)出的新產(chǎn)品沒有實現(xiàn)商業(yè)化發(fā)展，面對的是“產(chǎn)品會賣出嗎？”的問題。該分類體系從技術(shù)創(chuàng)新的生命周期出發(fā)，有助于整體和動態(tài)把控企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理需求。

3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理研究

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理是將不確定性向確定性轉(zhuǎn)化的過程，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動成敗的關(guān)鍵。從風(fēng)險管理框架來看，ISO31000風(fēng)險管理指南、PMBOK項目管理知識體系、COSO-ERM企業(yè)風(fēng)險管理框架、國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》中關(guān)于風(fēng)險管理的“共同點”，都涉及到了環(huán)境信息收集、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險決策4個關(guān)鍵階段[25]。

3.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險信息獲取

“不確定性”是風(fēng)險產(chǎn)生的主要誘因，而“信息的基本作用就是消除不確定性”，所以“信息獲取”是風(fēng)險管理工作的開始和前提條件。技術(shù)創(chuàng)新是一個信息量不斷增加、不確定性不斷減少的過程，是一種典型的不完全信息下的決策。那么為了降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，必須有效發(fā)揮風(fēng)險初始信息的競爭情報價值，盡可能獲取影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不完全信息。CHANG[26]提出在技術(shù)創(chuàng)新過程中信息與風(fēng)險是成反比的，由此建立了信息收集與風(fēng)險優(yōu)化模型。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不確定因素來源復(fù)雜、形式多樣。YEO[27]開發(fā)了針對復(fù)雜產(chǎn)品開發(fā)項目的風(fēng)險管理能力成熟度模型，定義了來自過程、組織、技術(shù)和環(huán)境四個廣泛層次的風(fēng)險來源。OCONNOR[28]建議企業(yè)的創(chuàng)新項目管理應(yīng)該關(guān)注4個關(guān)鍵不確定性領(lǐng)域：技術(shù)、市場、組織和資源。KEIZER[29]提出了一個較為全面的新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險信息集合，涵蓋了商業(yè)可行性、競爭對手、消費(fèi)者接受和營銷、公眾接受、知識產(chǎn)權(quán)、制造技術(shù)、組織和項目管理、產(chǎn)品系列和品牌定位、產(chǎn)品技術(shù)、篩選和評估、供應(yīng)鏈和采購以及貿(mào)易客戶風(fēng)險等12類信息。PERSSON[30]制定了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險信息清單，涉及任務(wù)分布、知識管理、地理分布、文化分布、利益相關(guān)者關(guān)系、通信基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)布局7個領(lǐng)域。李永先[31]指出企業(yè)要做好技術(shù)創(chuàng)新的競爭情報搜集工作，必須全面掌握市場環(huán)境、競爭對手和企業(yè)內(nèi)部3個方面的信息。謝科范提出技術(shù)創(chuàng)新中的非完全信息包括消費(fèi)者未來需求及偏好信息、國家政策以及宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變動、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動未來趨勢、競爭對手行動、技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)創(chuàng)新項目的技術(shù)難點、生產(chǎn)成本等的估測不準(zhǔn)等。

3.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是指在風(fēng)險事故發(fā)生之前，對系統(tǒng)中存在的各種潛在風(fēng)險因素進(jìn)行感知、判斷與歸類分析，是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)性工作。THAMHAIN[32]通過實踐發(fā)現(xiàn)，大概有50%以上的產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險在未影響項目績效之前都沒有被發(fā)現(xiàn)，可見風(fēng)險的早期識別和處理至關(guān)重要。風(fēng)險識別貫穿于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整個生命周期，識別內(nèi)容一般包括確定風(fēng)險源、描述風(fēng)險特征和預(yù)測可能產(chǎn)生的風(fēng)險事件等。縱觀現(xiàn)有研究，學(xué)者們基于專家知識、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、文本信息3種類別的風(fēng)險信息源，分別采取了相對應(yīng)的識別方法，當(dāng)然，這些方法在研究中多被綜合交叉使用，具體方法及特點見表2。

基于專家知識的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別。借助專家知識的“組合效應(yīng)”，采用風(fēng)險損失清單、環(huán)境掃描、群決策、情景分析等方法，保障風(fēng)險識別結(jié)果的精準(zhǔn)化，在現(xiàn)有研究中被廣泛使用。HUANG[33]將技術(shù)創(chuàng)新路線圖與專家賦權(quán)的模糊層次分析法相結(jié)合，以便更清晰地找到可能發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域。MASR[34]使用頭腦風(fēng)暴法確定了企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)項目風(fēng)險，以此促進(jìn)項目管理方法創(chuàng)新和管理體系完善。陳明[35]將復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)的技術(shù)風(fēng)險分解為“活動內(nèi)”和“活動間”兩個維度，并采用訪談、評審、工作小組等方式識別“活動內(nèi)”的技術(shù)風(fēng)險，以及基于活動的時序關(guān)系進(jìn)行“活動間”的技術(shù)風(fēng)險識別。

基于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別。通過企業(yè)面板數(shù)據(jù)（研發(fā)投入、專利產(chǎn)出、產(chǎn)品銷售數(shù)據(jù)等）和相關(guān)問卷調(diào)查結(jié)果，利用多元回歸分析、時間序列分析、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型等方法，發(fā)現(xiàn)潛在的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素。GE[36]依據(jù)專利數(shù)據(jù)分析了企業(yè)的5種合作技術(shù)創(chuàng)新活動風(fēng)險，得出影響合作技術(shù)創(chuàng)新的8大關(guān)鍵要素。WU對來自1 178家中國公司的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)董事會直接參與風(fēng)險監(jiān)督對風(fēng)險管理與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的正向關(guān)系產(chǎn)生了負(fù)面影響。李瑩[37]基于專利結(jié)構(gòu)、文本和引文的挖掘，識別了企業(yè)重復(fù)投入風(fēng)險、技術(shù)路線風(fēng)險和潛在侵權(quán)風(fēng)險，構(gòu)建了核心技術(shù)風(fēng)險預(yù)警模型。

基于文本信息的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險識別。多源異構(gòu)的文本信息（企業(yè)年報、臨時公告、項目報告、媒體報道、產(chǎn)品評論）中描述了大量有關(guān)企業(yè)經(jīng)營狀況、發(fā)展動態(tài)、研發(fā)項目等歷史數(shù)據(jù)，風(fēng)險信號也隱匿在這些文本信息之中，學(xué)者們綜合運(yùn)用信息抽取、知識聚類、主題發(fā)現(xiàn)等技術(shù)來實現(xiàn)企業(yè)潛在風(fēng)險信息挖掘。梁娜[38]以企業(yè)中披露的風(fēng)險信息作為背景數(shù)據(jù)，提出三重維度的風(fēng)險信息抽取方法。饒先成[39]基于招股說明書這一文本來源，識別了科創(chuàng)板擬上市企業(yè)的專利風(fēng)險。于越[40]認(rèn)為專家評審意見能夠更為客觀地反映裝備研制關(guān)鍵技術(shù)與風(fēng)險項目，從中可以歸納出未識別的風(fēng)險信息以及重大風(fēng)險因素。

3.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是指采用定性或定量的方法，系統(tǒng)分析和綜合評估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的各種因素，并針對評估結(jié)果開展排序分級，以此劃定風(fēng)險防控的優(yōu)先等級，是風(fēng)險決策的前置工作。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估既要綜合考慮各種風(fēng)險類型的特點和表現(xiàn)形式，構(gòu)建全面科學(xué)的指標(biāo)體系，還要選擇可行有效的評估方法，確定風(fēng)險的影響程度。

3.3.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)構(gòu)建為風(fēng)險評估的先決條件。SCHEWE按指標(biāo)是偏重于項目還是企業(yè)進(jìn)行了總結(jié)，偏重于項目的風(fēng)險因素為技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的不確定性，偏重于企業(yè)的風(fēng)險因素為企業(yè)的資本實力、管理經(jīng)驗、市場知識和生產(chǎn)能力等。謝科范將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素劃分為環(huán)境、項目、企業(yè)能力以及項目管理4個方面，以此提出了58個影響因素的子指標(biāo)體系。陳國藩[41]構(gòu)建了企業(yè)突破性創(chuàng)新項目的55個關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)體系，涵蓋了外部環(huán)境風(fēng)險源、企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)風(fēng)險源以及創(chuàng)新項目風(fēng)險源3個層面。也有研究著眼于某一種特定的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，例如鐵瑞雪[42]構(gòu)建了R&D網(wǎng)絡(luò)技術(shù)風(fēng)險的傳播模型，ZHANG[43]研究了專利風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)與評估，SONG[44]關(guān)注了新產(chǎn)品開發(fā)中的客戶整合風(fēng)險，CANDI[45]研究了技術(shù)動蕩對創(chuàng)新項目的影響，LANG[46]分析了投資水平與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，LOU[47]考察了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中經(jīng)濟(jì)政策的不確定性。本研究依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險來源不同，將其總結(jié)為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險兩個方面，并梳理了具體的評估指標(biāo)，見表3。

3.3.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估方法

對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估的研究大致有兩種思路，第1種側(cè)重于風(fēng)險對技術(shù)創(chuàng)新主體的作用強(qiáng)度和主體風(fēng)險承受能力的綜合度量，可表示為風(fēng)險指數(shù)（R）=風(fēng)險因素危險度（Haz）×主體脆弱性（Vul）；第2種側(cè)重于對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的影響大小和可能性的綜合評估，可表示為風(fēng)險指數(shù)（R）=風(fēng)險損失等級（L）×風(fēng)險發(fā)生概率（P）。最早的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估依賴于專家經(jīng)驗的定性分析，一般考慮第一種評估思路，此后發(fā)展到基于數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)工具的定量分析，以及與定性分析相結(jié)合的綜合評估，通常采用第二種評估思路對風(fēng)險進(jìn)行量化。整體而言，定性和綜合的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評估方法最為常用，專家咨詢也已經(jīng)由個人經(jīng)驗判斷轉(zhuǎn)向群經(jīng)驗決策，綜合評估法還可以細(xì)分為基于指標(biāo)體系和模型設(shè)計兩種。相關(guān)代表性研究見表4。

3.4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險決策

風(fēng)險決策是指在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上考慮企業(yè)的風(fēng)險偏好，分析和對比各種備選方案，進(jìn)而采取一項或多項措施來處理和規(guī)避風(fēng)險，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險損失降低以及利益和機(jī)會的最大化，是一個多目標(biāo)的周期性決策過程。另外，“未雨綢繆”化解風(fēng)險必須有一定的科學(xué)前提，所以建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的競爭情報預(yù)警模型也是風(fēng)險決策的核心內(nèi)容之一。

3.4.1 選擇適宜的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險處理策略

企業(yè)選擇何種風(fēng)險處理策略，重在考慮項目風(fēng)險度和決策者的風(fēng)險態(tài)度，決策行為大體可分為風(fēng)險回避、風(fēng)險分擔(dān)、風(fēng)險控制和風(fēng)險接受4種類型，具體內(nèi)容見表5。WU研究了基于風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新決策問題，依據(jù)風(fēng)險的低、中、高等級劃分了積極、中性、消極三種風(fēng)險態(tài)度，并基于Agent模型進(jìn)行仿真。Abdel-Khalik[63]基于企業(yè)公開數(shù)據(jù)的統(tǒng)計學(xué)分析，開發(fā)了衡量CEO風(fēng)險承受能力的指數(shù)模型，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險偏好型CEO任職的企業(yè)研發(fā)項目支出更高。陳果[64]以決策雙方的風(fēng)險態(tài)度（風(fēng)險偏好、風(fēng)險中性、風(fēng)險厭惡）為視角，利用企業(yè)知識共享動態(tài)博弈分析了風(fēng)險態(tài)度對企業(yè)知識共享行為的影響機(jī)理，用來防控技術(shù)創(chuàng)新的知識流失風(fēng)險。

3.4.2 優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理機(jī)制

目前產(chǎn)業(yè)界已經(jīng)普遍認(rèn)識到創(chuàng)新管理不能盲目地規(guī)避風(fēng)險，而是要將風(fēng)險視為創(chuàng)新的機(jī)會和條件。陳勁[65]認(rèn)為研發(fā)資金不足、市場信息缺乏、新技術(shù)知識獲取難度大、技術(shù)人才匱乏是制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。OEHMEN[66]基于對291個產(chǎn)品開發(fā)項目的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)引入有效的風(fēng)險管理實踐有助于提高創(chuàng)新績效，諸如培養(yǎng)風(fēng)險管理技能和資源、制造新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險管理計劃、量化風(fēng)險對主要目標(biāo)的影響、用風(fēng)險管理結(jié)果支持所有的關(guān)鍵決策、創(chuàng)造新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險的透明度等。FELEKOGLU[67]提出跨組織邊界的有效互動是新產(chǎn)品開發(fā)成功的關(guān)鍵因素。唐懷坤[68]探索了一種以項目為載體、前中后臺聯(lián)動的零成本PIF（Project Interlock Free）研發(fā)管理模式，用來降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險。陸明澄[69]認(rèn)為對于科技型中小企業(yè)而言，以市場需求為導(dǎo)向、加強(qiáng)信息化建設(shè)、建設(shè)合作研發(fā)體系、增強(qiáng)企業(yè)信譽(yù)等是防范技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的有力舉措。

3.4.3 建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的競爭情報預(yù)警模型

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險控制過程中，將信息轉(zhuǎn)化為競爭情報并將其應(yīng)用于決策過程至關(guān)重要，信息的獲取與擴(kuò)散可以促進(jìn)競爭情報預(yù)警，進(jìn)而抑制技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，體現(xiàn)前瞻性、預(yù)測性與警示性的作用。YANG[70]、周鵬[71]運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)方法，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系與風(fēng)險的演化特性，構(gòu)建了面向技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的競爭情報預(yù)警模型，并開展了情境仿真。同時，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個風(fēng)險因素均處于動態(tài)變化的環(huán)境之下，而企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型讓復(fù)雜的“預(yù)測”成為可能。因此在大數(shù)據(jù)思維的影響下，王克平[72]構(gòu)建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的競爭情報預(yù)警模型，王藝[73]提出了由組織機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、保障機(jī)制組成的中小微企業(yè)競爭情報預(yù)警機(jī)制，VERGETIS分析了機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)在藥物開發(fā)風(fēng)險預(yù)測中的應(yīng)用潛力。

4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險領(lǐng)域涌現(xiàn)的熱點議題

隨著我國科技創(chuàng)新步伐的持續(xù)加速，面臨不確定因素的影響范圍也在不斷擴(kuò)大，如何“處理好發(fā)展和安全的關(guān)系”在近年來已經(jīng)成為各學(xué)科的研究熱點，涌現(xiàn)出了一大批研究成果。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的動力源泉，所以必須要從戰(zhàn)略上高度重視其相關(guān)風(fēng)險問題。文中在文獻(xiàn)主題可視化分析的基礎(chǔ)上，綜合研判企業(yè)技術(shù)創(chuàng)風(fēng)險管理的實踐近況，擬提出以下6個值得社會各界重點關(guān)注和深入探索的熱點議題，見表6。

4.1 關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”困境

關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”困境是當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險領(lǐng)域的焦點話題，也是技術(shù)風(fēng)險的顯著表現(xiàn)形式。中美經(jīng)貿(mào)摩擦爆發(fā)以來，以美國為首的發(fā)達(dá)國家對我國的科技創(chuàng)新實施了一系列極端遏制與脫鉤措施，諸如加大制定出口管制清單、限制企業(yè)投資交易、制裁華人科學(xué)家等，致使我國的企業(yè)生存、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈安全等面臨重大挑戰(zhàn)。

鑒于此，如何突破關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”困境已經(jīng)成為科技界、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的共識。王敏[74]指出該困境的成因有三：核心技術(shù)受制于人、技術(shù)引進(jìn)渠道和技術(shù)合作伙伴單一、技術(shù)替代和儲備不足。同時，源于內(nèi)部的體制機(jī)制障礙也束縛了關(guān)鍵核心技術(shù)突破，表現(xiàn)為頂層設(shè)計和政策供給不足、企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同和企業(yè)融通發(fā)展存在藩籬、關(guān)鍵創(chuàng)新要素的支撐能力不強(qiáng)等[75]。對此，陳勁[76]提議要從“戰(zhàn)略視野”和“路徑設(shè)計”兩個方面進(jìn)行科學(xué)的制度安排，搭建“國家戰(zhàn)略科技力量體系+企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”貫通發(fā)展的新型國家創(chuàng)新體系，全面破解科技結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新范式、人才基礎(chǔ)、制度保障等方面的“卡”點。同時，美國對華技術(shù)封鎖的主要表現(xiàn)是將中興、華為等高新技術(shù)企業(yè)列入出口管制清單，限制其采購美國生產(chǎn)原材料、使用含有美國技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)和工具等。因此，張杰[77]提出突破“卡脖子”困境的行為主體應(yīng)該是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的龍頭或主導(dǎo)企業(yè)，這些企業(yè)所具有的“全球領(lǐng)先的基礎(chǔ)研究+超長周期的持續(xù)性應(yīng)用研究投入”綜合實力，能夠加速提升供應(yīng)鏈國產(chǎn)化程度，有效平衡關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控和全球價值鏈嵌入?yún)⑴c程度。

4.2 技術(shù)研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險

2021年《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》的出臺，凸顯了知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素的關(guān)鍵地位，深刻揭示了知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新之間相互促進(jìn)、融合共生的深層關(guān)系。鑒于知識產(chǎn)權(quán)對于科技創(chuàng)新的重要保護(hù)與激勵價值，企業(yè)讓核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)就成為獲取市場競爭優(yōu)勢的重要來源。現(xiàn)有研究大多探討了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅可以直接促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而且可以通過減少研發(fā)溢出損失、緩解外部融資約束等途徑實施間接影響[78]。另一方面，圍繞專利侵權(quán)、技術(shù)秘密泄露、創(chuàng)新成果保護(hù)不當(dāng)、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率較低等知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)”也成為了該領(lǐng)域的熱點話題。

專利作為技術(shù)創(chuàng)新的核心載體，有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險研究則主要集中于對專利風(fēng)險的探討，即技術(shù)可能遭遇的專利糾紛或被訴侵權(quán)風(fēng)險[79]。為了進(jìn)一步量化和精準(zhǔn)防治專利風(fēng)險，學(xué)者們從專利信息入手，綜合采用社會網(wǎng)絡(luò)分析、文本相似度模型、專利組合分析、專利主題圖等方法，從技術(shù)、權(quán)利、實施、合作和環(huán)境風(fēng)險等方面開展專利風(fēng)險評價[80]，從立項規(guī)劃、設(shè)計開發(fā)、合作研發(fā)、采購收購與結(jié)項內(nèi)測的具體研發(fā)環(huán)節(jié)，設(shè)計專利風(fēng)險分級預(yù)警策略[81]。例如YANG[82]基于專利的多級網(wǎng)絡(luò)模型，從合作、市場和技術(shù)的綜合角度識別了人工智能領(lǐng)域的專利風(fēng)險；CHOI[83]結(jié)合技術(shù)樹，提出了一種用于阻止專利侵權(quán)的專利池構(gòu)建策略；李瑩運(yùn)用大數(shù)據(jù)方法實現(xiàn)專利風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容從專利侵權(quán)風(fēng)險擴(kuò)展到對供應(yīng)鏈卡脖子風(fēng)險和市場被搶占風(fēng)險預(yù)測。

4.3 產(chǎn)業(yè)政策的風(fēng)險分擔(dān)補(bǔ)償機(jī)制

技術(shù)具有公共產(chǎn)品的“外部性”特征，技術(shù)創(chuàng)新的高溢出性會抑制創(chuàng)新主體的投入積極性，這就需要政府出臺相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策來對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行干預(yù)[85]。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展格局下，我國的產(chǎn)業(yè)政策已經(jīng)由過去的選擇性供給模式，逐步演變?yōu)楣δ苄浴⑵栈菪院托枨罄瓌幽Ｊ剑铝τ谕ㄟ^社會分擔(dān)和政府補(bǔ)償機(jī)制提升企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)水平[86]。一般而言，風(fēng)險承擔(dān)具有很強(qiáng)的資源依賴性，對于獲得產(chǎn)業(yè)政策扶持的企業(yè)而言，優(yōu)勢資源的投入可以在一定程度上為技術(shù)創(chuàng)新失敗提供擔(dān)保，所以如何運(yùn)用和組合不同維度的產(chǎn)業(yè)政策工具，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險承擔(dān)意愿與能力，是我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的一個重要課題。

產(chǎn)業(yè)政策的風(fēng)險分擔(dān)補(bǔ)償機(jī)制就是將政府、商業(yè)銀行、保險公司和其他中介機(jī)構(gòu)的組織協(xié)調(diào)功能和資源優(yōu)勢相結(jié)合，并利用財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、融資支持、科技保險等手段發(fā)揮影響作用，其實質(zhì)就是一系列引導(dǎo)和優(yōu)化資源配置的政策工具[87]。企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)政策的受益方，享受這些普惠性政策可以合理分?jǐn)傦L(fēng)險，進(jìn)而推動技術(shù)創(chuàng)新。具體來看，財政補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠的激勵方向有著一致結(jié)論，即直接或者間接通過增加資金供給來提高企業(yè)的風(fēng)險承擔(dān)水平，但作用強(qiáng)度表現(xiàn)出一定差異，財政補(bǔ)貼的風(fēng)險分擔(dān)效果相對更優(yōu)[88]。風(fēng)險投資一方面能夠通過緩解企業(yè)融資約束提高企業(yè)風(fēng)險承擔(dān)能力，另一方面還能間接通過改善外部信息環(huán)境與經(jīng)濟(jì)環(huán)境等發(fā)揮影響作用[89]。科技保險作為風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略之一，可以從分散風(fēng)險、賠償損失、積累資金、監(jiān)督風(fēng)險4個方面化解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險[90]。

4.4 技術(shù)創(chuàng)新成果的“沉睡”困境

當(dāng)今世界，伴隨新技術(shù)與新產(chǎn)品從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化周期的大大縮短，順利跨越從技術(shù)到市場之間的“死亡之谷”已成為促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的必然要求。2022年新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》明確提出“促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化融通發(fā)展”。但一直以來，我國在技術(shù)轉(zhuǎn)化鏈條上存在眾多“卡點”，大量科技成果在走過“從0到1”的基礎(chǔ)研發(fā)階段之后，便被“束之高閣”。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2022年我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率增至36.7%，其中企業(yè)為48.1%，可見企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化主體地位正在不斷得到強(qiáng)化，但仍有大量專利陷入“沉睡”，專利產(chǎn)業(yè)化鏈條仍處于斷裂狀態(tài)[91]。

技術(shù)創(chuàng)新成果的“沉睡”困境正受到了學(xué)界的高度關(guān)注，產(chǎn)生了大量研究成果。一方面探討“沉睡”的癥結(jié)何在，企業(yè)作為科技成果的需求方和輸出方，宋河發(fā)[92]提出供需矛盾、市場失靈和政府失靈是制約科技成果轉(zhuǎn)化的根本原因，表現(xiàn)為未能有效發(fā)揮市場需求的導(dǎo)向作用、校企間存在信息和風(fēng)險的不對稱、相關(guān)政策干預(yù)不足或干預(yù)過度等。另一方面關(guān)注如何喚醒“沉睡”的技術(shù)成果，降低技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)風(fēng)險和市場風(fēng)險。李欣欣[93]指出在如今的開放式創(chuàng)新環(huán)境下，技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)已經(jīng)向技術(shù)創(chuàng)新全鏈條延伸，需要企業(yè)統(tǒng)籌考慮技術(shù)、市場需求和商業(yè)模式三者的關(guān)系。此外，科技政策和知識產(chǎn)權(quán)等法律法規(guī)在保障企業(yè)自主創(chuàng)新方面扮演了重要引導(dǎo)角色[94]，2021年政府對中小企業(yè)開展專利轉(zhuǎn)化專項計劃給予了3方面政策支持：擴(kuò)大數(shù)據(jù)開放、提供綠色通道、給予資金獎補(bǔ)，2022年在“促進(jìn)大中小企業(yè)融通創(chuàng)新”行動中要求“促進(jìn)政府支持的科技項目研發(fā)成果向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和競爭力。

4.5 大數(shù)據(jù)驅(qū)動的風(fēng)險智能決策

隨著大數(shù)據(jù)上升為國家戰(zhàn)略和人工智能技術(shù)的深入發(fā)展，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為必然趨勢，“數(shù)據(jù)決策”也正逐步替代傳統(tǒng)的“經(jīng)驗決策”。風(fēng)險管理天然具有強(qiáng)烈的“數(shù)據(jù)”需求，大數(shù)據(jù)驅(qū)動的風(fēng)險智能決策就是將多源異構(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行量化整合，并結(jié)合人工智能技術(shù)做出自動化、實時化地判斷處理，提前發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險點并有效阻斷其擴(kuò)散，從而使風(fēng)險防控工作從人工被動篩查向主動發(fā)現(xiàn)預(yù)警模式轉(zhuǎn)變。從實踐來看，企業(yè)運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)對完善風(fēng)險防控體系已經(jīng)進(jìn)行了一系列探索，例如建立風(fēng)險事件案例庫、可視化的風(fēng)險熱力圖、風(fēng)險自動監(jiān)測與預(yù)警系統(tǒng)等。

當(dāng)前，風(fēng)險的數(shù)智決策研究已經(jīng)成為極具現(xiàn)實價值的研究方向，思考如何依托人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、支持向量機(jī)、隨機(jī)森林、決策樹等深度學(xué)習(xí)算法賦能企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理也成為了一個熱門課題。一方面，企業(yè)可以依托大數(shù)據(jù)打通技術(shù)創(chuàng)新的全閉環(huán)和全鏈條，達(dá)到數(shù)據(jù)應(yīng)用與風(fēng)險管理的有機(jī)融合。戴彬[95]構(gòu)建了融合知識、專家、機(jī)器、網(wǎng)絡(luò)四大體系的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新風(fēng)險管理模型；KRUINSKAS[96]將人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型運(yùn)用到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投資項目風(fēng)險管理之中。另一方面，企業(yè)還可以建立“推理規(guī)則+數(shù)據(jù)模型+可視化圖”的協(xié)同智能決策體系，優(yōu)化風(fēng)險防控機(jī)制和預(yù)警效果，其中運(yùn)用最廣泛的是自然語言處理和知識圖譜技術(shù)，肖璐[97]基于情感分析技術(shù)，提出一種以用戶評論為數(shù)據(jù)源的企業(yè)產(chǎn)品級競爭對手識別方法；楊波[98]針對風(fēng)險的演化特性構(gòu)建了面向風(fēng)險事件的動態(tài)企業(yè)風(fēng)險圖譜，可以實現(xiàn)包括研發(fā)風(fēng)險在內(nèi)的智能問答應(yīng)用。

4.6 “負(fù)責(zé)任”的技術(shù)創(chuàng)新倫理問題

新興技術(shù)的迅猛發(fā)展在賦能經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的同時，也滋生了諸多社會倫理爭議和法律問題，尤其是近期對話機(jī)器人ChatGPT的強(qiáng)勢崛起，直接引發(fā)了技術(shù)倫理邊界的輿論熱潮。為有效降低此類創(chuàng)新活動的負(fù)面效應(yīng)，“負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新（Responsible Research and Innovation，RRI）”這一新的發(fā)展理念和行為范式迎來空前關(guān)注。在我國，2022年出臺的《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》壓實了包括企業(yè)在內(nèi)的科技創(chuàng)新主體的倫理管理責(zé)任，科技倫理治理已成為行業(yè)普遍共識。

根據(jù)OWEN等[99]的論述，RRI把以“責(zé)任”為核心維度的倫理價值放在首位，強(qiáng)調(diào)科學(xué)的影響、科學(xué)與社會的關(guān)系以及“負(fù)責(zé)任”的道德歸屬，試圖將科技進(jìn)步合理地嵌入到社會演變之中。HELLSTRM[100]首次從技術(shù)評估和風(fēng)險管理的角度提出了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架，REIJERS[101]將技術(shù)研發(fā)中的倫理實踐方法總結(jié)為對新興技術(shù)、技術(shù)設(shè)計和現(xiàn)有技術(shù)不確定性3類。同時，學(xué)界對于企業(yè)開展“負(fù)責(zé)任技術(shù)創(chuàng)新、治理新興技術(shù)倫理問題”也給予了一定關(guān)注，發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)雖然不完全理解RRI的含義，但已經(jīng)開展了相關(guān)實踐探索，且對可持續(xù)的創(chuàng)新績效有積極影響[102]。HADJ[103]認(rèn)為利益相關(guān)者提供價值是企業(yè)達(dá)成RRI的重要前提條件，有助于從事負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的組織在其目標(biāo)利益相關(guān)者之間分配價值；MAYNARD[104]以腦機(jī)接口技術(shù)為例，展示了企業(yè)如何運(yùn)用“風(fēng)險創(chuàng)新”方法將道德和RRI的復(fù)雜理解融入到研發(fā)工作之中，提出在技術(shù)評估中要特別關(guān)注RRI、面向未來的技術(shù)分析和技術(shù)管理之間的關(guān)系。

5 結(jié)語

5.1 開拓學(xué)科視角

技術(shù)創(chuàng)新作為一個復(fù)雜的探索式活動，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的提法已經(jīng)由來已久，學(xué)者們立足于管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策視角，重點關(guān)注了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的類型特征、識別評估、預(yù)警防控、分擔(dān)補(bǔ)償?shù)葐我痪S度問題，但系統(tǒng)性的理論體系尚未完全建立，仍未生成一套公認(rèn)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險因素集合。未來還要引入不同學(xué)科多元化的理論和方法，并結(jié)合實踐中呈現(xiàn)出新的風(fēng)險結(jié)構(gòu)特點與表現(xiàn)形式，逐步拓寬企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理乃至預(yù)測領(lǐng)域的視角范圍，構(gòu)建系統(tǒng)全面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險領(lǐng)域知識體系，加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)共識。

5.2 創(chuàng)新研究方法

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的識別和評估研究中，專家咨詢和綜合評價模型被廣泛使用，其中風(fēng)險因素大多聚焦于文獻(xiàn)調(diào)研或者專家學(xué)者的主觀判斷，風(fēng)險識別和評估工作也是在單一、靜態(tài)條件下進(jìn)行，但這些僅能夠反映企業(yè)過去的表現(xiàn)，未能實現(xiàn)“風(fēng)險的實時感知與智能監(jiān)測”。未來研究建議充分發(fā)揮多源數(shù)據(jù)的融合特性，多渠道獲取和實時動態(tài)監(jiān)控相關(guān)數(shù)據(jù)，特別是基于對非結(jié)構(gòu)化文本數(shù)據(jù)的挖掘，構(gòu)建更加完善、解釋性強(qiáng)的測度指標(biāo)體系。同時還要考慮風(fēng)險的動態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系，優(yōu)化機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能技術(shù)在風(fēng)險領(lǐng)域的應(yīng)用，克服現(xiàn)有風(fēng)險識別模型透明度不高的“黑箱”局限，深入揭示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的動態(tài)傳導(dǎo)與演化發(fā)展機(jī)制，實現(xiàn)風(fēng)險的前瞻精準(zhǔn)預(yù)測。

5.3 提升實踐價值

在中國科技自立自強(qiáng)亟待加強(qiáng)、關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的時代背景下，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)亟需關(guān)注我國技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程的更多不確定因素，全面檢視現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理的不足之處。對此，未來研究應(yīng)聚焦國家重大科技需求，重新思考因時代變化而提出的“技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險”這一重要理論與實踐命題，發(fā)揮企業(yè)在加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)中的重要價值。同時，在知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)引領(lǐng)下，知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險防控的交集和互動愈加密切，未來學(xué)者應(yīng)該高度關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)研究，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的制度供給與保障作用。此外，技術(shù)創(chuàng)新倫理問題不容忽視，如何建立“技術(shù)創(chuàng)新”與“倫理治理”內(nèi)在融合新模式，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與社會發(fā)展良性互促，相信這些都將是非常迫切且具有實踐價值的研究方向。

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（責(zé)任編輯：王強(qiáng)）

收稿日期：2023-04-11

基金項目：湖北省技術(shù)創(chuàng)新專項軟科學(xué)研究類重大項目“湖北省重大科技創(chuàng)新平臺建設(shè)若干重點問題研究”（2021EDA036）；湖北省軟科學(xué)研究類項目“湖北省根技術(shù)識別及其培育發(fā)展研究”（2022EDA043）

作者簡介：宋姍姍（1996—），女，陜西渭南人，博士研究生，主要從事技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)方面的研究。