項目建設設備安裝階段信息不對稱問題的分析及控制策略

李東輝，李 辰，朱曉覓

（1.宜昌市建筑裝飾裝修監督站，湖北 宜昌 443000； 2.三峽高科信息技術有限責任公司，湖北 宜昌 443000； 3.宜昌城發葛洲壩水務有限公司，湖北 宜昌 443000）

1970 年，George A. Akerlof 公開發表《檸檬市場：質量不確定和市場機制》，首次提出信息不對稱下的市場行為差異，奠定了“非對稱信息學”的基礎。信息不對稱問題也開始被應用于廣大主題市場[1-3]，其中就包括項目建設設備安裝階段。從信息經濟學角度來看，建筑業市場失信的主要原因是由于信息不對稱問題容易導致機會主義行為，即逆向選擇和道德風險[4]。由于參建各方對于設備安裝過程中所涉及的工序、造價等相關知識知之甚少，而設備安裝單位擁有相關專業知識并了解建設過程中諸多內部信息，從而導致建設方和設備安裝單位間信息不對稱。為確保項目管理中參建各方的公平性，有必要解決項目參建方在全壽命周期下的不對稱信息流現象，以降低項目全過程風險。

1 信息不對稱理論

不對稱信息流，即信息不對稱理論，指交易各方所掌握的相關信息的準確性、可靠性、完整性等存在著較大的差異[5]。這意味著某些交易方擁有其他交易方無法掌握的私人信息，而掌握這些信息的交易方可以從戰略上利用這些信息為己謀利。

在該理論的研究中，以信息劣勢一方定義為委托人。反之，以信息優勢一方定義代理人。代理人可利用己方信息優勢，做出一些利己的機會主義行為。由此，兩個基于不對稱信息流的核心問題得以突顯：信息的逆向選擇和問題參建行為主體的道德風險。逆向選擇是指某一方利用多于其他參與方的信息謀取利益，使另一方利益受損，客觀上導致不合理的市場分配行為。道德風險則是不對稱信息流下，問題參建方不承擔其應盡的職責的行為。具體表現為問題參建方以自身效用最大化為目標，實施不利于其他參建方的行為。

在不對稱信息流的影響下，可預知信息擁有方為牟取自身利益而損害他人利益的投機主義行為出現。為盡量規避這一投機主義行為的發生和降低為信息收集花費的不必要成本。

2 設備安裝階段管理中的信息不對稱問題

由于建筑市場信息分布的不對稱，參與方會利用各自手段，從事信息交換和收集活動，盡可能地減少信息不對稱的問題，努力保證己方在參建項目時的信息完整程度，避免不必要損失。

在項目設備安裝階段管理中，建設方與監理、建設方與設備安裝承包商之間均存在著常見的委托代理關系[6]，要確保項目順利落成，各方參與者的根本利益是一致的。然而，在項目管理活動中，各方參與者都傾向于達到自身利益的最大化，當一方參與者的行為達到了其利益最大化的目的時，其行為往往已經對其他各方參與者的利益產生了不利影響。因此，其信息不易被項目執行方以外的其他參與方所掌握，這一信息不對稱問題就為執行方提供了謀取自身利益的途徑。

2.1 設備安裝階段管理的信息模型

在工程項目建設的整個過程中，有眾多參與方，包括建設方、設計單位、承包商、建立和政府部門。其中主要的參與方為建設方、承包商和監理。基于信息不對稱理論中對委托人和代理人的定義，本研究對標安裝工程涉及的參建各方，以建設單位作為委托人；以設計單位和設備安裝承包商稱為代理人。同時，引入代理人的現場代表方，以在工程建設過程中進行監督管理或提供咨詢服務的監理方。建設方與設備安裝工程承包商的關系定義為基于設備安裝合同的委托代理關系，建設方與監理的關系定義為基于監理合同的委托代理關系。由此可知，監理與承包商間并無合同關系。

在中國建筑市場中，政府部門是重要的一個參與方，在項目全壽命周期中確保質量、安全和市場行為穩定均起到關鍵作用，主要表現為監督、控制和引導的作用。其根據建設項目的整體情況，確定控制指標，例如建筑高度、建筑密度等。因此，本研究基于項目實施過程，構建項目管理信息模型，如圖1 所示。

圖1 工程建設項目管理信息模型

2.2 工程建設項目管理管理中的信息不對稱問題分析

工程建設項目參與方眾多，以上信息模型描述了最典型的四個參與方，包括建設方、承包商、監理和起調控作用的政府，關系的復雜決定了項目管理中必然存在著諸多的委托代理關系，其中最典型的是建設方與承包商、建設方與監理的委托代理關系。關系的復雜加上各參與方都想達到自身利益的最大化，信息不對稱這一問題導致的機會主義現象已廣泛存在于各項委托代理關系之中[7]。以下主要從招投標階段和履約階段這兩個工程建設項目主要階段分析建設方和承包商之間的信息不對稱問題。

2.2.1 招投標階段建設方與承包方的信息不對稱分析

招投標階段是建設方與承包商兩方參與者進行博弈和互相選擇的過程。在招投標雙方的博弈中，產生過信息的不對稱。招標方掌握項目關鍵信息，投標人從招標方獲取相關信息。建設方對自己的項目建設需求、需要達成的綜合目標比較了解，但是對各投標方的能力、素質、技術、設備等方面的信息了解較少。

招投標過程中，在面對這種信息不對稱問題時，建設方和投標人在不斷地博弈中達到均衡以達成協議。由于建設方和承包商在招投標階段提供的信息可能存在不真實的情況，所以在雙方進行博弈的時候，承包商不但會加強對建設方信息的搜尋，同時還會將自己的技術、能力、信譽等綜合實力經過包裝之后盡可能地傳遞給建設方，而建設方為了選取合適的承包商，也要通過調查掌握投標方的真實情況。

2.2.2 實施階段建設方與承包方的信息不對稱分析

經過招投標階段的博弈，設備安裝承包商被確定，雙方進入了項目的實施階段，信息不對稱現象仍貫穿整個實施階段。由于建設方缺乏工程項目建設過程中和設備安裝相關的專業知識，無法掌握建造工程中的詳細情況，比如設備安裝人員的資質、建筑材料的質量、設備安裝現場的詳細規劃等。因此，建設方很難確定承包商在進行設備安裝活動時是否符合合同的要求，是否有存在利用信息優勢為謀取利益的機會主義行為。與此同時，承包商由于不了解建設方的資金流現狀與支付誠信信息，如果在選擇建設方時選擇不當，合同履行過程中便有被故意拖欠工程款的風險。

可見，雙方基于不對稱信息，都存在諸多的不確定性，均存在信息缺失狀態下的風險偏差。這導致各自都有可能因為自己的選擇而承擔相應的風險，這其中的根本便是建設方和承包商的信譽，即前面說到的道德風險。

3 基于不對稱信息的控制策略

由于設備安裝工程中的不對稱信息對建筑市場的正常運行將造成負面影響，造成市場效率降低，最終導致市場混亂，因此，有必要對其造成的一系列影響采取相應措施加以控制，保證市場高效運行。

3.1 強化政府部門對市場的引導作用

在信息模型中我們可以看到，政府在建筑市場中的信息交流有著較大的影響作用。首先，政府需要制定相應的宏觀管理政策，引導建設項目管理正常發展，并貫徹國家相關方針政策。積極完善建筑相關的法律法規和規章制度，以此規避監管部門管理過程中的道德風險。同時政府有關部門還需要運用法律法規，引導和發展建筑市場體系，引入更多的第三方監管單位，保證監管單位專業獲取信息服務渠道，減少信息不對稱情況，通過建管單位自身的信譽來保證項目的正常運行，確保建設項目各階段的活動都能在法制管理內運行。

3.2 建立高性能的信息系統

解決信息目前建筑市場的信息不對稱狀況，就要加強各參與方信息的透明度，保障信息獲取途徑，所以建立一個全面、準確的信息系統是改善信息不對稱狀況的一個重要途徑。該信息系統不僅應包括參與者的資質、管理能力、技術水平、設備配置和其他基本信息，還應包含參建各方的工程業績和支付誠信記錄。通過該信息系統，使參與各方的信息透明、開放、共享，各參與方可以通過信息系統清楚地了解到其他參與方的信息，確定他們的風險類型，為決策提供全面的信息參考，以此來避免信息不對稱。

3.3 建立健全激勵約束機制

建設方與設備安裝承包商、建設方與監理方關系在本質上是契約關系。合理的合同設計可以保證交易前后雙方的利益平衡，避免信息不對稱可能導致的道德風險和逆向選擇。而這一合同設計的目的便是建立維持信息一致的激勵約束機制。明確嚴格的獎懲措施，具體可以在合同中明確建設工期、工程質量等的獎勵，為利益的投機主義行為的懲罰，通過激勵合同說服承包商保證承包商和監理按照建設方的意愿來規范行為。

3.4 重視招標文件的審核和設備安裝合同的管理

建設工程設備安裝招投標是建設工程項目發包與承包采用的最合適的市場交易方式，招標文件及設備安裝合同是建設工程發包、承包雙方進行市場交易活動、履行合同義務、依法行使權力的依據。所以，在進行招標活動時，需仔細審查招標文件和設備安裝合同的約定是否合理、明確、全面。在審核控制造價時，要抓住對投資金額影響大、事后審計難度大的內容，聚焦于優化付款方式、完善評標辦法、優化工程結算規則、制定強制性標準等問題的可操作性。確定設備安裝承包商后，管理人員要對設備安裝合同和補充協議的各項條款進行審查，最大化地排除項目合同風險因素，杜絕項目合同風險。

3.5 監理應積極開展自省自查

監理人員素質和責任心對設備安裝質量控制非常重要。建筑市場的復雜和多變可能導致監理人員無法實時掌握最新的設備安裝技術信息，這就要求監理人員在進行監理工作的同時，不斷針對不同的現場實際，通過學習不斷提高自己的能力，正視自己的不足，不斷拓展自己的業務水平。同時，應該根據監理內部實際情況制定相應的獎懲措施，在設備安裝過程中對監理人員的工作進行考評，同步監測監理實施的行為，杜絕監理工作隱患，使監理人員發現各自存在的問題并相互學習，提高業務水平。

4 總結

工程建設項目參與方眾多，設備安裝特點復雜多變，這些特點決定了工程建設項目必定充斥著信息不對稱問題。為盡可能地避免信息不對稱現象，保證項目順利進行，需要建設方、承包商、監理和政府的共同努力。政府加強相關法規制度的完善工作，各參與方之間建立一個高性能地信息系統是工程建設項目管理避免信息不對稱而造成逆向選擇和道德風險的關鍵。